北京市君致律师事务所
关于河南豫光金铅股份有限公司
致：河南豫光金铅股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受河南豫光金铅股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派律师以视频方式出席了公司于 2023 年 3
月 13 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是
真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头
证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下
简称“《股东大会规则》”）以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决
程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司 2023 年 2 月 24 日召开的公司第八届董事会
第十二次会议决议，由公司董事会召集召开。
（二）公司董事会于 2023 年 2 月 25 日在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河
南豫光金铅股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，“会议
通知”中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时
间）、现场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会
议对象、出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。
（三）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，按会议通知的时
间于 2023 年 3 月 13 日如期召开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东
大会的股东（含股东代理人，下同）共 46 人，代表股份 412,840,863 股，占公
司股份总额的 37.8668%；其中，出席本次股东大会的中小投资者共 44 人，代表
股份 90,041,126 股，占公司股份总额的 8.2588%。该等股东均为出席本次会议
股权登记日（2023 年 3 月 7 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长杨安国先生主持；公
司部分董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有
关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就“会议通知”
中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定
进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结果
进行确认。
（二）本次股东大会审议的各项议案均获得了有效通过，具体表决结果如下：
同意票为 87,435,726 股，占参加会议的有表决权股份总数的 97.1064%；反
对票为 2,605,400 股，占参加会议的有表决权股份总数的 2.8936%；弃权票为 0
股，占参加会议的有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 87,435,726 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 97.1064%；反对票为 2,605,400 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 2.8936%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份数的 0%。
同意票为 410,618,163 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.4616%；
反对票为 2,222,700 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.5384%；弃权票为
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 87,818,426 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 97.5315%；反对票为 2,222,700 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 2.4685%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份数的 0%。
司债券相关事宜的议案
同意票为 410,618,163 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.4616%；
反对票为 2,222,700 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.5384%；弃权票为
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 87,818,426 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 97.5315%；反对票为 2,222,700 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 2.4685%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份数的 0%。
本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员
资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本
次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，副本二份，经签署后具有同等法律效力。
（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于河南豫光金铅股份有限公
司2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
经办律师（签字）:
负责人（签字）: 叭，孟 邓文胜：
王 晓：止迹－
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