北京金诚同达律师事务所
关于
北方华创科技集团股份有限公司
法 律 意 见 书
金证法意[2023]字 0308 第 0144 号
中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267
金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所
关于北方华创科技集团股份有限公司
法 律 意 见 书
金证法意[2023]字 0308 第 0144 号
致：北方华创科技集团股份有限公司
北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受北方华创科技集团股份
有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）的委托，担任北方华创 2022 年股
票期权激励计划（以下简称“2022 年激励计划”）的特聘专项法律顾问，就公司
律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件及《北方华创科技集团
股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《北方华创科技集团股份有限公
司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为
出具法律意见所需查阅的文件和资料，对有关事实进行了核查和验证，完成并出
具本法律意见书。
本所律师声明：
调查事宜得到相关主体的如下声明和保证：其已向本所提供了出具本法律意见书
所必需且力所能及的全部有关事实材料，有关书面材料及书面证言均真实有效，
所有书面文件的签字和/或印章均属真实，所有副本材料或复印件均与正本材料
或原件一致；不存在任何虚假记载或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上
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述声明、保证之充分信赖是本所出具本法律意见书的基础和前提；
我国现行法律、法规和规范性文件的规定。本所认定有关事项是否合法、有效是
以该等事项发生时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有
关主管部门给予的有关批准或确认；
据此出具法律意见；但对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依
赖有关政府部门、有关单位或其他有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件
的复印件出具法律意见；
审计、资产评估等专业事项发表评论。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，
均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实
性和准确性已核查或作出任何保证；
其他材料一同报送，并承担相应的法律责任；
其他任何目的。
本所律师根据核查和验证的结果，就本次授予出具法律意见如下：
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正 文
一、本次授予的批准与授权
（一）本次激励计划已履行的主要程序
《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》及《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》。2022 年 7 月 4
日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了前述相关议案。
限责任公司关于北方华创科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划
的批复》（京电控绩效字[2022]134 号），同意公司实施本次激励计划。
《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。
（二）本次授予已履行的主要程序
了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》等议案。
合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，同意本次授
予。
了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》等议案。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，北方华创已就本次授予
取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》及其他相
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关文件的有关规定。
二、本次授予的授予日
经公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第二十一次会议审议
通过，并经公司独立董事发表独立意见确认，董事会确定 2023 年 3 月 13 日为本
次授予的授予日。
本所律师认为，本次授予的授予日符合《管理办法》等相关法律、法规和规
范性文件及《激励计划》的规定。
三、本次授予的对象、数量和价格
经公司内部公示，并经公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第
二十一次会议审议通过，且公司独立董事发表独立意见确认，本次授予 246 名激
励对象共计 260 万份股票期权，价格为 157.49 元/份。其中，公司向 226 名核心
技术人才授予 237.75 万份股票期权，向 20 名管理骨干授予 22.25 万份股票期权。
本所律师认为，本次授予的对象、数量和价格符合《管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件及《激励计划》的规定。
四、本次授予的授予条件
经公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会第二十一次会议审议
通过，并经公司独立董事发表独立意见确认，本次授予符合《激励计划》规定的
授予条件，具体如下：
（1）未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；
（2）国有资产监督管理机构、监事会或审计部门对公司业绩或者年度财务
报告提出重大异议；
（3）发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；
（4）最近一个会计年度财务会计报告、财务报告内部控制被注册会计师出
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具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（5）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（6）法律法规规定不得实行股权激励的；
（7）中国证监会认定的其他情形。
（1）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
（2）激励对象党建考核评价结果为“不合格”的；
（3）违反国家有关法律法规、公司章程规定的；
（4）在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露公司商业和技术秘密、实
施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，
并受到处分的；
（5）未履行或者未正确履行职责，给公司造成较大资产损失以及其他严重
不良后果的；
（6）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（7）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（8）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（9）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（10）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（11）中国证监会认定的其他情形。
经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划规定的第一个行权期/解除限售期公司业绩考核要求已经达成，
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满足本次授予的业绩考核条件：
序 是否
业绩考核要求 公司考核要求达成情况
号 满足
件年均复合增长率≥25%（对应绝对 均复合增长率为51.89%（对应绝对值
值为41.02亿元），且不低于对标企业 为60.56亿元），对标企业75分位数为
公司EOE≥12%，且不低于对标企业 公司2020年EOE为32.73%，对标企业
研发支出占营业总收入比例不低于 公司2020年研发支出占营业总收入比
件
本所律师认为，公司已满足本次授予的授予条件，本次授予符合《管理办法》
等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，北方华创已就本次授予履行了必要的审批程序，
相关事项符合《管理办法》
《公司章程》
《激励计划》的相关规定；北方华创尚需
就本次授予履行相应的信息披露义务。
本法律意见书经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限
公司 2022 年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》之签署页）
北京金诚同达律师事务所（盖章）
负责人：（签字） 经办律师：（签字）
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赵力峰：
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