湖北兴发化工集团股份有限公司
第一章 总则
第 一 条 为保证湖北兴发化工集团股份有限公司(以下简
称“兴发集团”或“公司”)限制性股票激励计划(以下简称
“限制性股票激励计划 ”或“本激励计划”或“本计划”)
顺利实施，明确本激励计划的管理机构及其职责、实施程序、
特殊情况的处理等各项内容，根据国家相关法律、行政法规、
部门规章及规范性文件，以及兴发集团《公司章程》、限制性
股票激励计划的相关规定，结合公司实际情况，制订《湖北
兴发化工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划管理
办法》(以下简称“本办法”)。本办法经公司股东大会审议
通过后生效。
第 二 条 限制性股票激励计划是以公司A股股票为标的，
对公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干，以及
对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工的中长期
激励计划。该限制性股票激励计划经公司提名薪酬及考核委
员会提议、董事会审议、履行完成国资监管部门相关程序、
经公司股东大会审议通过后生效。
第 三 条 董事会以经股东大会审议通过的限制性股票激
励计划(如有修订，则以经修订生效后的版本为准)为依据，
按照依法规范与公开透明的原则进行严格管理。
第 四 条 限制性股票激励计划的管理包括限制性股票激
励计划的制订与修订、激励对象的资格审查、限制性股票的
授予与解除限售以及信息披露等工作。
第 五 条 除特别指明，本办法中涉及用语的含义与限制性
股票激励计划中该名词的含义相同。
第二章 管理机构及职责
第 六 条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批
准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围
内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
第 七 条 董事会是本激励计划的执行管理机构。董事会下
设的提名薪酬及考核委员会，负责拟订和修订限制性股票激
励计划并报董事会审议，董事会审议通过后报公司股东大会
审议，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
第 八 条 监事会及独立董事是本计划的监督机构，应当就
本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本计划的实施是
否符合相关法律、法规、规范性文件和上海证券交易所(以下
简称“证券交易所”)业务规则进行监督，并且负责审核激励
对象名单。独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。
第三章 激励计划的生效
第 九 条 公司董事会下设的提名薪酬及考核委员会负责
拟订激励计划草案，并提交公司董事会审议。
第 十 条 董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事
或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审
议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划
提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制
性股票的授予、解除限售和回购工作。
第 十 一 条 独立董事及监事会应当就本激励计划是否有
利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表意见。
第 十 二 条 独立董事或监事会认为有必要的，可以建议公
司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的可行性、是否有利
于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影
响发表专业意见。
第 十 三 条 公司聘请律师事务所对股权激励计划出具法
律意见书。
第 十 四 条 本激励计划履行完成相关程序后，公司召开股
东大会审议通过本激励计划并予以实施。公司应当在召开股
东大会前，通过公司网站或其它方式公示激励对象的姓名和
职务(公示期不少于10天)。监事会应当对股权激励名单进行
审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本激励
计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
第 十 五 条 公司股东大会在对本次激励计划进行投票表
决时，独立董事应当就本次激励计划向所有的股东征集委托
投票权。股东大会应当对《上市公司股权激励管理办法》(以
下简称“《管理办法》”)第九条规定的股权激励计划内容进
行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单
独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合
计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股
东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
第 十 六 条 本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到
本激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对
象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限
制性股票的授予、解除限售和回购等。
第 十 七 条 股东大会审议通过本激励计划后，公司应当与
激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利
义务关系。
第 十 八 条 公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就
股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行
审议并公告。
独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所
应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
公司监事会应当对激励对象名单进行核实并发表意见。
第 十 九 条 公司向激励对象授出权益与股权激励计划的
安排存在差异时，独立董事、监事会(当激励对象发生变化时
)、律师事务所应当同时发表明确意见。
第 二 十 条 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司需
按照《管理办法》完成授予、登记、公告。
第 二 十 一 条 公司董事、高级管理人员作为被激励对象
的，如在限制性股票授予前6个月发生过减持公司股票的行为
，则按照《证券法》中短线交易的规定至最后一笔减持交易
之日起推迟6个月授予其限制性股票。
第 二 十 二 条 公司授予权益前，应向证券交易所提出申
请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结
算事宜。
第四章 限制性股票解除限售
第 二 十 三 条 限制性股票激励计划授予的限制性股票自
完成登记日起满24个月后，进入36个月的解除限售期。董事
会提名薪酬及考核委员会应当对公司满足解除限售条件的情
况进行核查，若满足限制性股票激励计划规定的解除限售条
件，则根据激励对象绩效评价结果确定每个激励对象的解除
限售系数，拟订解除限售方案后提交董事会审批。
第 二 十 四 条 董事会应当就本激励计划设定的解除限售
条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明
确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成
就出具法律意见。
第 二 十 五 条 董事会审议通过后，对于满足解除限售条
件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足
条件的激励对象，由公司回购其持有的该次解除限售对应的
限制性股票，回购的股份将按照《公司法》等法律法规要求
进行处理。
第 二 十 六 条 公司解除激励对象限制性股票限售前，应
当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登
记结算机构办理登记结算事宜。
第五章 激励计划的变更
第 二 十 七 条 公司在股东大会审议本激励计划之前拟变
更本计划的，须经董事会审议通过。
第 二 十 八 条 除本激励计划规定的或股东大会已授权的
情形外，公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本计
划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
(一)导致提前解除限售的情形；
(二)降低授予价格的情形。
第 二 十 九 条 独立董事、监事会应当就变更后的方案是
否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表明确意见。
第 三 十 条 律师事务所应当就变更后的方案是否符合相
关法律法规的规定及本激励计划方案、是否存在明显损害公
司及全体股东利益的情形发表专业意见。
第六章 激励计划的终止
第 三 十 一 条 公司在股东大会审议本激励计划之前拟终
止实施本激励计划的，需经董事会审议通过。
第 三 十 二 条 公司在股东大会审议通过本激励计划之后
终止实施本激励计划的，应当由股东大会审议决定。
第 三 十 三 条 律师事务所应当就公司终止实施激励是否
符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
第 三 十 四 条 本激励计划终止时，公司应当回购尚未解
除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。
第 三 十 五 条 公司回购限制性股票前，应当向证券交易
所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办
理登记结算事宜。
第七章 特殊情况的处理
第 三 十 六 条 公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，
激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司回购注销：
定意见或者无法表示意见的审计报告；
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票由公司按照授予价格（不计利息）
与股票市价的孰低值回购注销。
（二）公司出现下列情形之一的，国有控股股东应当依
法行使股东权利，提出取消当年度可行使权益，同时终止实
施股权激励计划，经股东大会或董事会审议通过，一年内不
得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励
计划行使权益或者获得激励收益：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；
关部门处罚。
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票由公司按照本计划相关规定予
以回购注销，回购价格按照回购时股票市价与授予价格的孰
低值确定。
（三）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安
排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销处理，
激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当
返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还
权益而遭受损失的，可按照本激励计划相关安排，向公司或
负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激
励对象所得收益。
第 三 十 七 条 激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象有下列情形之一的，公司国有控股股东
应当依法行使股东权利，提出终止授予其新的权益，已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予
价格（不计利息）与股票市价的孰低值回购注销。同时，追
回已获得的本次股权激励收益，并依据法律及有关规定追究
其相应责任：
渎职的（包括但不限于经营业绩不实、国有资产流失、经营
管理失职以及存在重大违法违纪的行为）；
上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、
声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并
受到处分的；
成较大资产损失以及其他严重不良后果的。
（二）激励对象发生职务变更
子公司任职及由公司派出任职的，其已获授的限制性股票仍
然按照本激励计划规定的程序进行。
事或其他不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售股
票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，应当由公司以授予价格加上银行同期定期存款利息之
和进行回购注销。
密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变
更的，或因前述原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，
其已解除限售股票不作处理，但公司根据情况，有权利要求
激励对象将其因行使本激励计划权益所得全部收益返还给公
司；已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司以授予价格（不计利息）与股票市价的孰低值回购注销。
（三）激励对象与公司解除或者终止劳动关系
同到期且不再续约的，其已解除限售的限制性股票不作处理，
已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司
以授予价格（不计利息）与股票市价的孰低值回购注销。
动能力、丧失民事行为能力或死亡等客观原因与公司解除或
终止劳动关系的，授予的限制性股票当年已达到可解除限售
时间限制和业绩考核条件的，可解除限售的部分可以在情况
发生之日起半年内解除限售，半年后权益失效；尚未达到可
解除限售时间限制和业绩考核条件的限制性股票不再解除限
售，由公司以授予价格加上银行同期定期存款利息之和进行
回购注销。
激励对象死亡的，由其法定继承人按本规定解除限售；
丧失民事行为能力的，由其法定监护人代为按规定解除限售。
（四）激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象
资格的，激励对象已解除限售股票不作处理，已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格（
不计利息）与股票市价的孰低值进行回购注销。
当人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
人员情形的；
（五）其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理
方式。
第八章 附则
第三十八条 本办法由董事会负责制订、解释及修订。
第 三 十 九 条 本办法自公司股东大会审议批准之日起实
施。
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