股票代码： 600113 股票简称：浙江东日 公告编号：2023-025
浙江东日股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监
管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江东日股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华
人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）等监管部门
的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司
运营，促进公司持续、稳定、健康发展。现将公司最近五年被证券监管部门和交
易所采取监管措施或处罚及整改情况说明如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
（一）上交所出具的《关于对浙江东日股份有限公司及有关责任人予以监
管警示的决定》（上证公监函[2021]0075 号）
及有关责任人予以监管警示的决定》
（上证公监函[2021]0075 号，以下简称“《监
管警示》”），《监管警示》的主要内容为：
“2021 年 4 月 28 日，浙江东日股份有限公司披露 2020 年年度报告，公司
鉴于前述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.1 条和《上海证券
交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所上市公司监管一部做
出如下监管措施决定：对浙江东日股份有限公司及其时任董事长杨作军、时任总
经理杨澄宇、时任财务总监兼董事会秘书谢小磊、时任独立董事兼审计委员会召
集人鲁爱民予以监管警示。”
公司及相关人员高度重视《监管警示》所提出的问题，对公司的日常信息披
露工作情况进行了反思与总结，并组织全体相关人员对照学习《上海证券交易所
股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及公司内部管理
制度，强化信息披露意识，强调信息披露相关要求，杜绝此类事件再次发生。
（二）中国证监会浙江监管局出具的《关于对浙江东日股份有限公司及相
关人员采取出具警示函措施的决定》（[2021]23 号）
局”）出具的行政监管措施决定书《关于对浙江东日股份有限公司及相关人员采
取出具警示函措施的决定》（[2021]23 号，以下简称“《警示函》”），《警示
函》的主要内容为：
“2021 年 4 月 28 日，公司披露《2020 年年度报告》，2020 年归属于上市
公司股东的净利润为 2,964.33 万元，与上年同期相比下降 78.21%，公司未及时
进行业绩预告。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（2007 年）第二条、
第二十五条规定。公司董事长杨作军、总经理杨澄宇、董事会秘书兼财务总监谢
小磊违反了《上市公司信息披露管理办法》（2007 年）第三条的规定，对公司
上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（2007 年）
第五十八条、第五十九条规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，
并记入证券期货市场诚信档案。”
公司及相关人员高度重视《警示函》所提出的问题，对公司的日常信息披露
工作情况进行了反思与总结，并组织全体相关人员对照学习《上海证券交易所股
票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及公司内部管理制
度，强化信息披露意识，强调信息披露相关要求，杜绝此类事件再次发生。公司
及相关人员已按照《警示函》的要求报送整改报告。
（三）上交所出具的口头警示通报
为：
“2018 年 5 月 29 日，公司公告拟于 6 月 13 日召开 2018 年第一次临时股东
大会，并于 6 月 5 日和 9 日先后发布了会议材料和提示性公告。6 月 12 日，公
司在股东大会即将召开的前一个交易日，方才披露本次股东大会延期至 6 月 15
日召开。公司股东大会延期未提前 2 个工作日公告，不符合《上市公司股东大会
规则》第十九条等相关规定。经部门讨论决定，对浙江东日股份有限公司予以口
头警告。”
公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员进行业务学习，同时为
规范公司的运营管理、切实保护公司股东（尤其是中小投资者）的合法权益，公
司已作出书面承诺，承诺加强内部规范管理，避免未来再次发生类似事件。
除上述已披露的事项外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采
取监管措施的情况。
特此公告
浙江东日股份有限公司
董 事 会
二○二三年三月十三日
首页
微信公众号
证券之星APP
