华西证券股份有限公司
关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票
限售股解禁上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为成都
旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对旭光电子本次非公开发行股票限售股解
禁上市流通事宜进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况
公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2022]1735 号），核准公司非公开发行不
超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971 股。
（二）股份登记及限售安排
公司于 2022 年 9 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。
本次非公开发行 A 股股票数量为 48,287,971 股，发行对象总数为 7 名，发
行具体情况如下：
序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）
四川资本市场纾困发展证券投资基金合
伙企业（有限合伙）
序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）
合计 48,287,971 -
说明：
市流通。
次一交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化
的情况，本次上市流通的限售股数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
本次非公开发行 A 股股票的认购对象中，本次申请解除股份限售的股东四
川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）、陆威、UBS AG、张建
飞、东方基金管理股份有限公司、光大证券股份有限公司认购的股份限售期为 6
个月。
截至本核查意见出具日日，各认购方均严格履行了限售承诺。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 33,801,580 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 16 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
四川资本市场纾困发展
（有限合伙）
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
东方基金管理股份有限
公司
合计 33,801,580 5.71% 33,801,580 0
五、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股（股） 48,287,971 -33,801,580 14,486,391
无限售条件的流通股（股） 543,720,000 33,801,580 577,521,580
股份合计 592,007,971 0 592,007,971
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构就公司本次非公开发行中拟解除限售的限售股持有人持有
的限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
本次拟解除限售的限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
限售股份持有人均严格履行了本次非公开发行并上市时做出的承诺；截至本核查
意见出具日，公司对本次拟解除限售的限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
保荐机构对旭光电子本次非公开发行之部分限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王倩春 罗砚江
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
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