兰州银行股份有限公司 2022 年度
独立董事述职报告
独立董事根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公
司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规、部门
规章、规范性文件以及《兰州银行股份有限公司章程》（以
下简称“本行《章程》”）
《兰州银行股份有限公司独立董事管
理办法》的规定，认真履职、勤勉尽责，按时出席董事会及
其各专门委员会会议，认真审议各项议案，对重大事项发表
了独立意见，为本行经营管理、风险控制、关联交易管理、
公司治理、上市工作等提出意见建议，切实维护本行整体利
益和全体股东的合法权益。现将 2022 年度履职情况报告如
下：
一、独立董事的基本情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本行第五届董事会成员共 14
名，其中独立董事 5 名，分别是王世豪先生、崔治文先生、
赵晓菊女士、林柯先生、方文彬先生，独立董事在董事会成
员中的占比超过三分之一，其中包括经济、金融、会计等方
面的专家、高校教师。各位独立董事符合相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和业务规则有关独董任职资格、
条件和要求的规定，具备履职所必需的专业知识、工作经验
和基本素质，具有良好的职业道德；不在本行担任除董事以
外的其他职务，与本行及其主要股东不存在任何可能影响其
进行独立、客观判断的关系。各位独立董事已获得中国银保
监会甘肃监管局的任职资格核准。
本行提名与薪酬考核委员会、风险管理及关联交易控制
委员会、审计委员会的主任委员均由独立董事担任，分别为
王世豪先生、崔治文先生、方文彬先生。
二、独立董事年度履职概况
案；召开董事会 6 次，审议并通过了董事会工作报告、利润
分配、2021 年年度报告等 50 项报告和议案；本行董事会下
设六个专门委员会，召开会议 51 次。
独立董事参加会议（含通讯会议）情况如下：
董事会专门委员会
股东
董事会 战略与发 风险管理与 提名与薪 信息科技管 审计委 消费者权
姓名 大会 关联交易控 酬考核委 益保护委
展委员会 理委员会 员会
制委员会 员会 员会
实际出席次数/应出席次数
王世豪 1/1 6/6 4/4 — 4/4 — — —
崔治文 1/1 6/6 — 27/27 — — 7/7 —
赵晓菊 1/1 6/6 4/4 — — 4/4 — —
林 柯 1/1 6/6 — 27/27 4/4 — — —
方文彬 1/1 6/6 — — — — 7/7 5/5
三、重点关注事项和发表独立意见的情况
（一）关联交易情况
报告期内，独立董事勤勉尽责，依照相关法律法规及监
管规定，对关联交易进行认真监督及核查，确保交易价格公
平、合理，审议程序合法、规范，审慎发表独立意见，切实
维护本行和全体股东、特别是非关联股东的合法权益。在日
常工作中通过参加专门委员会、董事会，充分掌握全行关联
交易情况，履行监督和指导的职责。
（二）业绩报告情况
报告期内，独立董事认真审议了《关于兰州银行股份有
限公司 2021 年年度报告及报告摘要的议案》
《兰州银行股份
有限公司 2021 年年度审计报告》《兰州银行股份有限公司
的真实性、准确性和完整性，确保不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
（三）董事会各专门委员会的运作情况
本行董事会下设战略与发展委员会、风险管理及关联交
易控制委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会、信息
科技管理委员会、消费者权益保护委员会。董事会各专门委
员会的召集召开符合法律法规及本行《章程》的规定，本行
独立董事认真履职，按时参加相关会议，积极发表意见，认
真研究审议职责范围内的各项议案，促进了本行董事会决策
的科学性和有效性。
（四）年度利润分配情况
董事会注重股东回报，科学决策并规范实施利润分配政
策。2022 年，独立董事综合考虑内生性资本补充对本行可持
续发展的重要性，同时兼顾股东合理投资回报要求，在审议
本行 2021 年度利润分配方案的决策过程中发挥有效作用，
保护全体股东特别是中小股东合法权益。2022 年 7 月 21 日，
本行按照每 10 股派 1 元现金（含税）
，共分配 5.70 亿元。
（五）对外担保及资金占用情况
报告期内，本行不存在违规为子公司、参股公司、股东
单位和个人提供担保的情形，能够严格按照法律法规及本行
《章程》的有关规定执行，不存在股东占用本行资金的情况。
（六）信息披露执行情况
报告期内，秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，本行加强信息披露事务管理，进一步提高定期
报告及各项临时报告的披露质量，切实保障投资者的知情
权。独立董事积极履行了定期报告编制和披露方面的职责，
与外部审计机构就审计报告进行了解和询问。
（七）独立意见发表情况
报告期内，独立董事重点关注主要股东资质情况、履行
承诺事项情况，为本行经营管理、公司治理完善建言献策，
建议本行优化股权结构、加强信息反馈、完善激励约束机制、
引入股权董事、强化金融科技运用，切实履行独立董事的责
任和义务。
四、总体评价和建议
金融科技等事项，投入时间和精力，积极主动、专业高效地
履行独立董事职责，对重大事项进行独立的判断和决策，为
本行公司治理优化、董事会建设和经营管理进步提供有力支
持。
职的专业水平，继续独立、公正、勤勉、尽责地行使独立董
事权利、履行独立董事义务，维护本行和全体股东的权益，
为全行高质量发展做出应有的贡献。
兰州银行股份有限公司独立董事
王世豪 崔治文 赵晓菊 林柯 方文彬
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