证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2022-010
北京阳光诺和药物研究股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，
北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
编制了 2022 年年度（以下简称“报告期内”）募集资金存放与实际使用情况的
专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629 号），同意公司首次
公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000
股。每股面值为 1 元，每股发行价格为 26.89 元，本次发行募集资金总额
均为不含税金额）后，本次公司公开发行新股的募集资金净额 467,181,492.45 元，
民生证券股份有限公司已于 2021 年 6 月 16 日将扣除相关承销保荐费（不含税）
人民币 47,402,000.00 元后的余款人民币 490,398,000.00 元汇入公司募集资金专
户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2021 年 6 月 17 日出具了《验资报告》
（大华验字[2021]000430
号）。
本公司募集资金总额 537,800,000.00 元，扣减承销保荐费后实际到账金额为
集资金利息及现金管理产品利息收入为 7,284,555.96 元；累计已使用募集资金
专户余额为 254,865,006.07 元（包括累计收到的募集资金利息收入及现金管理产
品利息收入）。募集资金具体使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金专户到账金额(1) 490,398,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金金额(2) 242,817,549.89
截至 2022 年 12 月 31 日公司尚未使用的募集资金金额
(3)=(1)-(2)
截至 2022 年 12 月 31 日公司使用募集资金购买现金管理产
品金额(4)
截至 2022 年 12 月 31 日公司使用闲置募集资金暂时补充流
动资金金额(5)
截至 2022 年 12 月 31 日公司募集资金专户利息及现金管理
产品利息收入金额(6)
截至 2022 年 12 月 31 日公司募集资金专户的资金余额
(7)=(3)-(4)-(5)+(6)
注 1：累计使用募集资金金额含部分发行费用支出。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》（以下
简称管理办法），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了
具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。
公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京分行昌平支行、宁波银行股份
有限公司北京分行、民生证券股份有限公司、公司及相关子公司签订募集资金专
户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议
的规定存放、使用、管理募集资金。具体账户开立情况如下：
银行户名 开户行名称 账号 对应募投建设内容
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 杭州银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京中关 1101040160001319119 临床试验服务平台建设项目
有限公司 村支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
北京阳光诺和 杭州银行股份有
药物研究股份 限公司北京中关 1101040160001319101 特殊制剂研发平台项目
有限公司 村支行
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 招商银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京大运 110943202110302 临床试验服务平台建设项目
有限公司 村支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 兴业银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京分行 321360100100340407 临床试验服务平台建设项目
有限公司 昌平支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 药物创新研发平台项目
宁波银行股份有
药物研究股份 77170122000002518 临床试验服务平台建设项目
限公司北京分行
有限公司 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
北京阳光德美 兴业银行股份有
创新药物 PK/PD 研究平台项
医药科技有限 限公司北京昌平 321360100100340516
目
公司 支行
北京诺和德美 宁波银行股份有
医药科技有限 限公司北京昌平 77170122000002671 临床试验服务平台建设项目
公司 支行营业部
成都诺和晟泰 招商银行股份有
生物科技有限 限公司北京大运 128908996810401 药物创新研发平台项目
公司 村支行
于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司特殊制剂研发
平台项目新增全资子公司北京弘生医药科技有限公司、北京诺和恒光医药科技有
限公司、成都诺和晟欣检测技术有限公司、成都诺和晟鸿生物制药有限公司及控
股子公司江苏诺和必拓新药研发有限公司作为募投项目的实施主体。公司创新药
物 PK/PD 研究平台项目新增控股子公司上海派思维新生物医药科技有限公司作
为募投项目的实施主体。公司临床试验服务平台建设项目新增控股子公司南京先
宁医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。2021 年 9 月以上新增实施主体
在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了募集资金专户，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易
所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账
户开立情况如下：
银行户名 开户行名称 账号 对应募投建设内容
杭州银行股份有
北京弘生医药
限公司北京中关 1101040160001355980 特殊制剂研发平台项目
科技有限公司
村支行
江苏诺和必拓 杭州银行股份有
新药研发有限 限公司北京中关 1101040160001355956 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
杭州银行股份有
南京先宁医药
限公司北京中关 1101040160001355873 临床试验服务平台建设项目
科技有限公司
村支行
北京诺和恒光 杭州银行股份有
医药科技有限 限公司北京中关 1101040160001358828 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
上海派思维新 杭州银行股份有
创新药物 PK/PD 研究平台项
生物医药科技 限公司北京中关 1101040160001361343
目
有限公司 村支行
成都诺和晟欣 杭州银行股份有
检测技术有限 限公司北京中关 1101040160001361319 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
成都诺和晟鸿 杭州银行股份有
生物制药有限 限公司北京中关 1101040160001361368 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司临床试验服务平
台建设项目新增控股孙公司上海美速科用数据有限公司作为募投项目的实施主
体。2022 年 9 月公司及上海美速科用数据有限公司在宁波银行股份有限公司北
京分行开立了募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集
资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账户开立情况如下：
银行户名 开户行名称 账号 对应募投建设内容
上海美速科用 宁波银行股份有
数据有限公司 限公司北京分行
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额
银行户名 开户行名称 账号
(元)
北京阳光诺和 杭州银行股份有限公 1101040160001319119 12,831,990.52
药物研究股份 司北京中关村支行
有限公司
北京阳光诺和
杭州银行股份有限公
药物研究股份 1101040160001319101 1,944.18
司北京中关村支行
有限公司
北京阳光诺和
招商银行股份有限公
药物研究股份 110943202110302 62,926,624.49
司北京大运村支行
有限公司
北京阳光诺和
兴业银行股份有限公
药物研究股份 321360100100340407 80,618,162.83
司北京分行昌平支行
有限公司
北京阳光诺和
宁波银行股份有限公
药物研究股份 77170122000002518 71,700,794.51
司北京分行
有限公司
北京阳光德美
兴业银行股份有限公
医药科技有限 321360100100340516 1,553,566.27
司北京昌平支行
公司
北京诺和德美 宁波银行股份有限公
医药科技有限 司北京昌平支行营业 77170122000002671 427,940.94
公司 部
成都诺和晟泰
招商银行股份有限公
生物科技有限 128908996810401 4,493,732.19
司北京大运村支行
公司
北京弘生医药 杭州银行股份有限公
科技有限公司 司北京中关村支行
江苏诺和必拓
杭州银行股份有限公
新药研发有限 1101040160001355956 186,275.63
司北京中关村支行
公司
南京先宁医药 杭州银行股份有限公
科技有限公司 司北京中关村支行
北京诺和恒光
杭州银行股份有限公
医药科技有限 1101040160001358828 7,589,349.61
司北京中关村支行
公司
上海派思维新
杭州银行股份有限公
生物医药科技 1101040160001361343 90,958.86
司北京中关村支行
有限公司
成都诺和晟欣
杭州银行股份有限公
检测技术有限 1101040160001361319 6,436,717.23
司北京中关村支行
公司
成都诺和晟鸿
杭州银行股份有限公
生物制药有限 1101040160001361368 1,778,473.37
司北京中关村支行
公司
上海美速科用 宁波银行股份有限公
数据有限公司 司北京分行
合计 254,865,006.07
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2022 年年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况
对照表》。
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于 2022 年 8 月 9 日分别召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资
金安全的情况下，使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使
用。独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了明确的核查意见。
公司 2022 年使用暂时闲置募集资金购买保本型现金管理产品，累计投资金
额 15,750.00 万元，截至 2022 年 12 月 31 日累计已获得投资收益 210.03 万元，
期末现金管理产品余额为 0 元。
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点的议案》，具体内容详见公司
于 2022 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部
分募投项目变更实施地点的公告》（公告编号：2022-023）。
二次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，
同意公司临床试验服务平台建设项目新增控股孙公司上海美速科用数据有限公
司作为募投项目的实施主体。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 10 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目增加实施主体、变更
实施地点的公告》（公告编号：2022-037）。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定进行募集资金管理
和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募
集资金管理违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》（大华核字[2023]000912 号）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
认为：阳光诺和募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了阳光诺和 2022 年度募集
资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：阳光诺和 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和制度文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 467,181,492.45 本年度投入募集资金总额 138,457,396.52
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 225,406,049.89
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期
截至期末累计 项目达 项目可
项目， 末投入
投入金额与承 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 进度
诺投入金额的 可使用 实现的 到预计 否发生
目 变更 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （%）(4)
差额(3)＝ 状态日 效益 效益 重大变
（如 ＝
(2)-(1) 期 化
有） (2)/(1)
特殊制剂研
否 184,404,100.00 184,404,100.00 184,404,100.00 71,614,486.27 133,912,315.75 -50,491,784.25 72.62% 2023 不适用 不适用 否
发平台项目
药物创新研
否 130,337,300.00 130,337,300.00 130,337,300.00 32,069,018.27 42,205,242.56 -88,132,057.44 32.38% 2023 不适用 不适用 否
发平台项目
临床试验服
务平台建设 否 62,032,400.00 62,032,400.00 62,032,400.00 7,050,095.86 9,319,859.72 -52,712,540.28 15.02% 2023 不适用 不适用 否
项目
创新药物
PK/PD 研究 否 107,386,100.00 107,386,100.00 107,386,100.00 27,723,796.12 39,968,631.86 -67,417,468.14 37.22% 2023 不适用 不适用 否
平台项目
合计 — 484,159,900.00 484,159,900.00 484,159,900.00 138,457,396.52 225,406,049.89 -258,753,850.11 46.56% — — — —
募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“特殊制剂研发平台项目”、“药物创新研发平台
未达到计划进度原因 项目”、“创新药物 PK/PD 研究平台项目”达到预定可使用状态的日期进行延期，2022 年 6 月 11 日公司
（分具体募投项目）
披露《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》
（公告编号：2022-026），
本次部分募集资金投资项目延期主要系 2022 年春季华东、华北地区新冠疫情有所反复，根据疫情防控要求，
募投项目的施工人员流动、材料设备运输均受到一定程度的影响，使得装修工程及设备运输调试工作的进
度较原计划有所延后，后续项目验收工作也被迫推迟。随着疫情趋缓，物流运输的逐步恢复，目前项目的
施工建设及安装调试工作正抓紧落实，公司正根据实际情况变化合理调整施工计划，积极推进项目实施。
项目可行性发生
未发生重大变化
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 8 月 9 日分别召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了
《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使
对闲置募集资金进行 用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购
现金管理，投资相关产品情况 买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、
定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期
限内，资金可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金
本公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的情况。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用
首页
微信公众号
证券之星APP
