国信证券股份有限公司
关于胜宏科技（惠州）股份有限公司
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜宏科技
保荐代表人姓名：郭振国 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：王攀 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：王攀
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023年3月1日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对公司董事及高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件；
（二）查阅公司内部审计部的相关制度及报告等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批文件；
（二）查阅投资者关系活动记录相关文件；
（三）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（二）查阅公司定期报告、关联交易明细、融资合同等；
（三）查阅公司的三会资料和信息披露文件。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）查阅公司募集资金账户银行对账单；
（二）查阅了募集资金三方监管协议；
（三）查阅募资资金台账、抽取大额资金转账凭证及附件资料等；
（四）查阅募集资金信息披露相关文件；
（五）访谈公司管理层，了解募投项目实施情况。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
公司拟终
止部分募
益是否与招股说明书等相符 并已履行
相关审议
程序
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；
（二）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程、分红计划、相关决议及信息披露文件；
（二）查阅公司重大合同，抽查大额资金支付记录及相关凭证。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技（惠州）股份有限
公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
郭振国 王攀
国信证券股份有限公司
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