中信证券股份有限公司
关于前沿生物药业（南京）股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”
）担任前沿生物药业（南京）
股份有限公司（以下简称“前沿生物”、“发行人”或“公司”）向特定对象发行
股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售
股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
前沿生物于 2022 年 8 月 24 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司向特定对象
（证监许可[2022]1823 号），同意公司向特定对象发行 A 股
发行股票注册的批复》
股票的注册申请。
完成向特定对象发行人民币普通股 14,818,653 股股份的登记托管及股份限售手
续，公司总股本由 359,760,000 股变更为 374,578,653 股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向
特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东数量为 7 名，对应限售股数
量为 14,818,653 股，占公司总股本的 3.9561%，该部分限售股将于 2023 年 3 月
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股发行完成后，公司总股本为 374,578,653 股，截至本
核查意见出具日，公司总股本未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请上市流通的限售股股东诺德基金管理有限公司、谢辉、国都创业投
资有限责任公司（认购主体国都创业投资有限责任公司-国都犇富 2 号定增私募
投资基金、国都创业投资有限责任公司-国都犇富 3 号定增私募投资基金）、青岛
杰正海诚商贸有限公司、UBS AG、百年保险资产管理有限责任公司（认购主体
百年保险资产管理有限责任公司-百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品）
（以下简称“认购方”）承诺及保证：本次认购的股票自本次发行的股票上市之
日起 6 个月内不转让。认购方同意中国证券登记结算有限公司上海分公司将上述
限售股份在上述限售期限内予以锁定。
认购方因由本次发行取得的股份在锁定期届满后减持还需遵守《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规
范性文件、上海证券交易所相关规则以及公司章程的相关规定。本次发行完成后，
上述限售股份在上述限售期限内，由于公司送股、转增股本等原因获得的股份，
亦应遵守上述约定。若监管机关对以简易程序向特定对象发行股票的锁定期进行
调整，则对本次发行股票的锁定期也将作相应调整。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行，影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 14,818,653 股；
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 21 日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限
持有限售股 本次上市流通
序号 股东名称 占公司总股 售股数
数量（股） 数量（股）
本比例 量（股）
国都创业投资有限责任
私募投资基金
青岛杰正海诚商贸有限
公司
百年保险资产管理有限
责任公司-百年人寿保险
股份有限公司-分红保险
产品
国都创业投资有限责任
私募投资基金
合计 14,818,653 3.9561% 14,818,653 0
注1：“持有限售股占公司总股本比例”，以四舍五入的方式保留四位小数
注2：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
向特定对象发行股
票
合计 14,818,653 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，前沿生物本次上市流通的
限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行股票作出的承
诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关规定。保荐机构同意前沿生物本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于前沿生物药业（南京）股
份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
周游 罗耸
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