东吴证券股份有限公司
关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于
苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称“瑞可达”或“公司”）持续督导
工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《证券发行上市
保荐业务管理办法》等相关规定，对瑞可达向特定对象发行限售股上市流通的事
项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 1 日出具的《关于同意苏州瑞可
达连接系统股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞
有效。
完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由 108,000,000
股变更为 113,157,052 股。
本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行股票形成，限售期为自发行结
束之日起 6 个月，涉及限售股股东 12 名（对应 104 个证券账户），本次解除限售
的股份数量为 5,157,052 股，占公司总股本的 4.56%，上市流通日为 2023 年 3
月 16 日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、
公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺认购的股份
自发行结束之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股
东无其他关于限售的特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 5,157,052 股。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 16 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
四川资本市场纾困发展证券
伙）
东海证券股份有限公司（资
产管理）
湖南轻盐创业投资管理有限
投资基金
摩根士丹利国际股份有限公
司
合计 5,157,052 4.5574% 5,157,052 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数
值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 5,157,052 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》
《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及
股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严
格履行，相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对苏州瑞可达连接系
统股份有限公司本次限售股份上市流通的事项无异议。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州瑞可达连接系统股份有限公
司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之盖章签字页）
保荐代表人
徐辚辚 王 博
东吴证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
