公司代码：601068 公司简称：中铝国际
中铝国际工程股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李宜华、主管会计工作负责人张建及会计机构负责人（会计主管人员）张秀银声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，母公司未分配利润为
-127,038,527.51元,同时公司董事会考虑到公司项目未来投资的需要，为保障公司持续稳定经营
和全体股东的长远利益，综合考虑公司2023年经营计划和资金需求，拟定 2022 年度利润分配预
案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述，受诸多
可变因素影响，实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异。
本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意
投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司 2023 年可能面临的风险主要有现金流风险、债务风险、诉讼风险、经营效益风险、市
场变化和和市场竞争风险，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析（董事会报告）”中“六、公
司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”，请投资者注意阅读。
十一、 其他
√适用 □不适用
除特别注明外,本报告所有金额币种均为人民币。
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的
原稿
在联交所公布的2022年度业绩公告
第一节 释义
释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、中铝国际 指 中铝国际工程股份有限公司
本集团 指 本公司及其附属公司
中铝集团 指 中国铝业集团有限公司，为公司控股股东
洛阳有色金属加工设计研究院有限公司，为公司一名发起人及股
洛阳院 指
东
国务院 指 中华人民共和国国务院
财政部 指 中华人民共和国财政部
国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
《上交所上市规则》 指 上海证券交易所股票上市规则
《联交所上市规则》 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则
国际会计准则 指 国际会计准则及其诠释
董事会 指 本公司董事会
监事会 指 本公司监事会
审核委员会 指 董事会审核委员会
薪酬委员会 指 董事会薪酬委员会
风险管理委员会 指 董事会风险管理委员会
战略委员会 指 董事会战略委员会
提名委员会 指 董事会提名委员会
《公司章程》 指 《中铝国际工程股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国铝业股份有限公司，在上交所（股份代码：601600）及联交
中国铝业 指
所（股份代号：2600）上市，为中铝集团的子公司
中铝财务 指 中铝财务有限责任公司，为中铝集团的子公司
沈阳院 指 沈阳铝镁设计研究院有限公司，为本公司的全资子公司
贵阳院 指 贵阳铝镁设计研究院有限公司，为本公司的全资子公司
长沙院 指 长沙有色冶金设计研究院有限公司，为本公司的全资子公司
中色科技 指 中色科技股份有限公司，为由本公司拥有 92.35%权益的子公司
中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司，为本公司的全资子
长勘院 指
公司
中国有色金属昆明勘察设计研究院有限公司，为本公司的全资子
昆勘院 指
公司
中国有色金属工业第六冶金建设有限公司，为本公司的全资子公
六冶 指
司
九冶 指 九冶建设有限公司，为由本公司拥有 73.17%权益的子公司
十二冶 指 中色十二冶金建设有限公司，为本公司的全资子公司
天津建设 指 中铝国际（天津）建设有限公司，为本公司的全资子公司
贵阳铝镁设计研究院工程承包有限公司，为本公司全资子公司贵
承包公司 指
阳院的全资子公司
昆明院 指 昆明有色冶金设计研究院股份公司，为由本公司拥有的 67%权益
的子公司
云南冶金集团股份有限公司，其控股股东中国铜业有限公司为本
云冶集团 指
公司控股股东中铝集团的子公司
云铝国际有限公司，其控股股东云南铝业股份有限公司为云冶集
云铝国际 指
团的子公司
云南弥玉高速公路投资开发有限公司，为本公司重大资产出售交
弥玉公司 指 易的目标公司，截至目前本公司全资子公司中铝西南建投、六冶、
昆勘院分别持有弥玉公司 1%、0.1%、0.1%股权
中铝西南建投 指 中铝西南建设投资有限公司，为本公司的全资子公司
云南建投 指 云南省建设投资控股集团有限公司
云南基投 指 云南建设基础设施投资股份有限公司
中铝国际工程股份有限公司及全资子公司中铝西南建设投资有限
公司、中国有色金属工业第六冶金建设有限公司和中国有色金属
重大资产重组/重组/重大
指 工业昆明勘查设计研究院有限公司向云南建设基础设施投资股份
资产出售
有限公司出售其合计持有的云南弥玉高速公路投资开发有限公司
云南宁永高速公路有限公司，公司及公司全资子公司六冶分别持
宁永高速公司 指
有宁永高速公司 15%股权
云南临云高速公路有限公司，公司及公司全资子公司六冶分别持
临云高速公司 指
有临云高速公司 15%股权
云南临双高速公路有限公司，公司及公司全资子公司六冶分别持
临双高速公司 指
有临双高速公司 15%股权
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中铝国际工程股份有限公司
公司的中文简称 中铝国际
公司的外文名称 China Aluminum International Engineering Corporation Limited
公司的外文名称缩写 CHALIECO
公司的法定代表人 李宜华
二、 联系人和联系方式
董事会秘书、公司秘书 证券事务代表
姓名 张建 马韶竹
联系地址 北京市海淀区杏石口路99号C座 北京市海淀区杏石口路99号C座
电话 010-82406806 010-82406806
传真 010-82406666 010-82406666
电子信箱 IR-chalieco@chalieco.com.cn IR-chalieco@chalieco.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市海淀区杏石口路99号C座
公司注册地址的历史变更情况 公司设立时，注册地址为“北京市海淀区复兴路乙12号”；2009
年6月，注册地址变更为“北京市海淀区杏石口路99号C座”
公司办公地址 北京市海淀区杏石口路99号C座
公司办公地址的邮政编码 100093
公司香港办公地址 香港金钟夏悫道16号远东金融中心4501室
公司网址 http://www.chalieco.com.cn
电子信箱 IR-chalieco@chalieco.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券日报》
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn
公司登载年度报告的香港联交所指定网
www.hkex.com.hk
站的网址
公司年度报告备置地点 北京市海淀区杏石口路99号C座中铝国际董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 中铝国际 601068 ——
H股 联交所 中铝国际 2068 ——
六、 其他相关资料
名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务
办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
所（境内）
签字会计师姓名 石晨起、刘明哲
报告期内履行持续督导 名称 中信建投证券股份有限公司
职责的财务顾问 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 3 层
签字的财务顾问
王玉明、陈炜、张伯华
主办人姓名
中信建投证券股份有限公司是公司重大资产出售
持续督导的期间 的独立财务顾问，其持续督导期间为 2022 年 12 月
公司聘请的境内法律顾 名称 北京市嘉源律师事务所
问 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F408
公司聘请的境外法律顾 名称 高伟绅律师行
问 办公地址 香港中环康乐广场一号怡和大厦 27 楼
公司 A 股股份过户登 名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
记处 办公地址 上海市浦东新区杨高南路 188 号
名称 香港中央证券登记有限公司
公司 H 股股份过户登记
香 港 湾 仔 皇 后 大 道 东 183 号 合 和 中 心 17 楼
处 办公地址
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
主要会计 上年同
数据 调整后 调整前 期增减 调整后 调整前
(%)
营业收入 2,369,732.89 2,389,872.34 2,334,819.63 -0.84 2,471,782.33 2,302,595.10
归属于上
市公司股
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
-42,559.17 -115,725.62 -102,839.42 不适用 -213,599.31 -210,738.12
非经常性
损益的净
利润
经营活动
产生的现
金流量净
额
比上年
调整后 调整前 增减（% 调整后 调整前
）
归属于上
市公司股
东的净资
产
总资产 4,739,128.86 6,002,275.67 5,882,803.53 -21.04 5,593,193.83 5,448,884.59
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2022年 同期增减
调整后 调整前 (%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 0.00 -0.41 -0.37 不适用 -0.72 -0.71
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的 -0.19 -0.44 -0.39 不适用 -0.76 -0.76
基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率 -0.21 -21.18 -18.91 不适用 -29.06 -28.78
（%）
扣除非经常性损益后的 -10.72 -22.71 -20.28 不适用 -30.89 -30.58
加权平均净资产收益率
（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2022 年分季度主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 478,078.94 557,235.78 574,798.13 759,620.04
归属于上市公司股
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,162.56 5,005.75 -2,214.45 -46,513.03
损益后的净利润
经营活动产生的现
-125,218.76 14,506.67 10,415.10 152,783.91
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额
适用）
非流动资产处置损益 13,376.5 - 275.8 1,069.15
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 2,361.68 - 3,718.79 4,590.04
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 308.84 - -3,420.78 744.22
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债
和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、
合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
-1301.12 - 187.70 5,656.15
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
- 410.29 -1,745.60
益项目
减：所得税影响额 8,553.11 - 1,926.44 1,409.60
少数股东权益影响额（税后） 2,754.42 - 1,215.49 3,437.61
合计 53,809.80 - 8,683.53 13,392.20
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
其他权益工具投资 7,520.12 5,716.73 -1,803.38 56.72
合计 7,520.12 5,716.73 -1,803.38 56.72
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析（董事会报告）
一、经营情况讨论与分析
公司 2022 年经营情况
营、化风险、推转型、强改革”各项措施，聚焦打赢“提质增效、科技创新、深化改革、风险防
控、强化管理、转型升级”六场战役，克服了国内疫情反复、外部经营形势剧烈震荡等因素的影
响，全力组织生产经营，各项指标趋势向好。
（一）理清发展理念，高质量发展坚实起步
务费用同比大幅降低，实现当期净利润为正。“化风险”，全力压降“两金”，诉讼案件去存控
增,全年未新增重大风险事件。“推转型”，“一主一特一拓” 业务模式正在构建起新的业务布
局，打造出新的利润增长点，收入结构显著优化。“强改革”，全面落实国企改革三年行动方案，
深入推进企业任期制和契约化管理，稳步推进长沙院、中色科技和昆明院“科改示范行动”改革
任务，激发了企业动力与活力。
公司持续加强董事会和监事会建设，不断提升公司治理水平。公司监事会荣获中国上市公司
协会“上市公司监事会积极进取奖”，董事会秘书荣获中国上市公司协会 2022 年度履职 4A 评价，
董事会办公室荣获中国上市公司协会“2022 上市公司董办优秀实践”奖。
公司全年获得省部级以上质量奖 177 项，其中获得国家级质量奖项 5 项，创历史新高。贵阳
院、六冶云南神火绿色水电铝材一体化项目获得国家优质工程金奖；六冶、长沙院、十二冶中铝
海外几内亚铝土矿项目获得国家优质工程奖；六冶北京环球影城主题公园项目获得中国建设工程
鲁班奖；沈阳院内蒙古泰达拉特铝板带项目获得国家优质工程奖；九冶新疆新华书店工程获得中
国钢结构金奖。
（二）全力拓展市场，合同质量逐步提升
加强市场营销的统筹治理，成立了“市场营销管理委员会”，建立了市场营销月度协调例会
制，制定《中铝国际国际国内业务市场营销管理办法》《中铝国际市场营销协同管理办法》等制
度，扩大了营销协同的深度和广度。
狠抓合同质量，提高合同的转化率，有效合同占比大大提高，市场开发结构整体优化。长沙
院、贵阳院设计咨询合同额同比实现了翻番，九冶签订冶金、焦化、物流和钢构等特色业务合同
超过 25 亿元，长勘院新签合同进入矿山生态修复领域全国前十位。
不断加大海外市场资源投入，重构海外市场开发格局，初步形成了以本部为中心、驻外营销
机构统筹区域市场开发、优势成员企业负责具体实施的海外营销体系。积极开拓印尼、非洲、南
美洲和俄语区市场。
（三）强化科技引领，科研成果不断涌现
突出科技引领高质量发展的定位，加大研发投入，确保重大专项产出。按照“聚焦关键、分
级管理、重点监督推动”的总体思路，构建重大专项、重点项目、成员企业科研项目三级研发项
目管理体系。积极参与国家科技项目，新获得国家重点研发计划项目 3 个，其他政府重大专项 13
项。召开公司首届科技创新大会。
国家级创新平台实现重大突破。长沙院成为 2022 年全国唯一获得“国家技术创新示范企业”
的设计研究单位；沈阳院、长沙院和昆勘院获得国家企业技术中心认定，沈阳院、昆勘院获批设
立国家级博士后科研工作站。目前，公司共拥有国家级创新平台 13 个，省级创新平台 25 个，其
中省级重点实验室 1 个。
一批重大科技成果落地。“铝冶炼数字化交付与智能运维一体化集成平台的研发与应用”等
了国际领先水平；累计获得省部级科技奖 22 项，其中一等奖 9 项，“铅锑银多金属绿色提取关键
技术与产业化”获得广西自治区科技进步一等奖，“一种轧制宽幅镁合金板带的工艺”荣获第二
“一主”:聚焦有色和工业主业做强，巩固主业在公司内的核心地位,不断提升市场占有率，为企业发展提供有力支撑。“一特”:专业化发展，特色业务
做优，形成特有竞争力，形成特有领域的竞争优势，围绕科技创新以市场为导向巩固传统有色行业的市场领先优势。“一拓”:拓展业务发展新增量，各成
员企业围绕主业相关多元和企业特有优势，在新基建、新能源、新科技成果转化等领域实现转型发展。
十三届中国专利奖优秀奖，连续 5 届荣获中国专利奖。全年共计申请专利 381 件，其中发明占比
超过 46%；新获国内外授权专利超过 300 件；新立项各类技术标准 16 项；新获得部级施工工法超
过 40 项。
数智化、信息化赋能助力。加快勘察设计企业数字化交付技术应用的开发，围绕建立“数字
化交付新模式、智能化应用新场景、标准化操作新规范”高标准设计体系的要求，制定有色金属
从矿山、冶炼、加工及专用装备制造各阶段的交付要求，编制各阶段的项目级数字化交付标准，
持续推进重大重点科研项目的数字化转型工作，签订多项数字化交付设计工程项目，并且结合工
艺现场和生产过程，开展智能化应用新场景的研究和应用，实现数智服务创效超 2 亿元。施工企
业充分发挥 BIM 技术在成本、质量、进度控制方面产生的附加效应，实现施工项目管控数字化和
精细化。统筹建设工程技术管理信息系统，形成业财融合一体化管控平台，六冶项目管理信息化
系统成功上线运行。
（四）压实成本管控，运营质量稳步提升
按照精细化成本管控的总体要求，制定了 2022 年毛利率提升工作方案，明确项目管理的核心
是以项目实施全过程的成本为中心，建立了三级成本管理体系，狠抓项目成本策划，抓在建项目
成本闭环管理，抓新开工项目成本管理地图编制和降本方案落实，项目两制 签约率、风险抵押金
缴纳率、项目成本策划率基本实现 100%，项目成本管理质量不断提高。
二、报告期内公司所处行业情况
了两个文件：《有色金属行业碳达峰实施方案》引导行业高效集约发展，促进要素资源向绿色低
碳优势企业集聚；发展绿色直接融资，支持符合条件的绿色低碳企业上市融资；并鼓励社会资本
设立相关的股权投资基金，推动绿色低碳项目落地。《高耗能行业重点领域节能降碳改造升级实
施指南（2022 年版）》对科学做好重点领域节能降碳改造升级提出明确要求，其中“有色金属治
炼行业节能降碳改造升级实施指南”的工作目标是:到 2025 年通过实施节能降碳技术改造，铜、
铝、铅、锌等重点产品能效水平进一步提升；电解铝能效标杆水平以上产能比例达到 30%，铜、
铅、锌冶炼能效标杆水平以上产能比例达到 50%。
据国家统计局数据，1-12 月我国十种有色金属产量 6,774.3 万吨，同比增长 4.3%。其中，精
炼铜、原铝产量分别为 1,106.3 万吨、4,021.4 万吨，同比分别增长 4.5%、4.5%，产量平稳增长；
铜材产量 2,286.5 万吨，同比增长 5.7%；铝材产量 6,221.6 万吨，同比下降 1.4%；铝土矿进口量
金融工具作用，推进重大项目建设，加快设备更新改造，加大民营经济支持力度，投资保持稳定
增长。据国家统计局统计，1-12 月，全国固定资产投资（不含农户）同比增长 5.1%，国家适度超
前开展基础设施投资，加快布局新型基础设施建设，加强薄弱领域补短板，有力支撑基础设施投
资回升，据统计，基础设施投资同比增长 9.4%。
保持稳定增长，对稳投资、稳增长发挥了重要基础作用。在专项债、政策性开发性金融工具等支
持下，基建投资增速将延续回升态势，基建投资面临的政策环境持续向好，资金端和项目端明显
改善。从总体上来看，我国建筑业企业数量逐年增加，2022 年底，我国建筑业企业超过 13 万家，
行业竞争愈发激烈。拥有规模、融资及技术等方面优势的国有企业竞争力更为突出，导致建筑业
订单向龙头企业集中；建筑业开展了招投标改革，资质改革和劳务改革等三项重大改革；数字化
工地、BIM 技术等建筑业数字化转型稳步前进；行业内涌现出一大批智能建造相关的公司，全国
范围内已经建成一批智能建造示范工地，住建部还确定了 24 个智能建造试点城市；在房建施工业，
房地产调控延续“房住不炒”主基调，中央经济工作会议强调了房地产对经济恢复的重要性，多
地调整购房政策，对房建项目有着积极的意义。
展望 2023 年，在宏观政策结构性放松的背景下，建筑业面临的宏观环境及下游需求有望继续
改善，基建投资仍将是带动经济增长的重要抓手；房建项目虽然有所好转，但地区差异或项目差
异化明显。预计宏观环境总体上将给公司的转型升级和业务拓展带来一定的发展机遇。
项目两制，即项目经理负责制和项目成本责任制。
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）主要业务和经营模式
公司是中国有色金属行业领先的技术、工程服务与设备提供商，能为整个有色金属产业链各
类业务提供全方位的综合技术及工程设计及建设服务。公司的业务主要包括工程勘察、设计及咨
询、工程及施工承包、装备制造及贸易。2022 年，公司继续蝉联《财富》中国 500 强；同时在美
国《工程新闻记录》（ENR）杂志揭晓的 2022 年度“全球工程设计公司 150 强（THE TOP 150 GLOBAL
DESIGN FIRMS）”和“全球承包商 250 强（THE TOP 250 GLOBAL CONTRACTORS）”榜单上，中铝
国际蝉联上榜，分列 97 位和 119 位。
工程勘察、设计及咨询是公司的传统关键业务，涵盖有色金属行业的采矿、选矿、冶炼、加
工，建筑行业地质勘察、楼宇建造，以及能源、化工、环保行业工程设计等领域。公司主要客户
为有色金属冶炼、加工企业，建筑及其他行业施工发包单位。公司技术人员专长涵盖地质勘察、
工艺设计、设备设计、电气自动化、总图运输、土木工程、公用设施建设、环境保护、项目概预
算及技术经济等超过 40 个专业范畴，承担了 2,000 余项国家及行业重点建设项目的工程设计咨询
和百余项国外项目。
公司的工程及施工承包业务覆盖冶金工业、房屋建筑、公路、建材、电力、水利、化工、矿
山、市政公用、钢结构等领域。公司采用多种工程及施工承包业务模式，包括 EPC、E+P 、E+C、
P+C、EPCM 等，同时通过 PPP 等模式参与项目建设及运营管理。公司凭借技术及经验在中国有色
金属行业建立了领先地位，尤其在铝行业工程承包领域处于主导地位。近几年公司在国内外承担
了多项大型 EPC 工程。
装备制造是公司着力发展的高新技术产业。公司坚持自主科技创新，专注于有色金属新工艺、
新技术、新材料和新装备的研发，引领中国有色金属工业技术的发展方向。公司装备制造主要产
品包括定制的核心冶金及加工设备、环保设备、机械及电子设备、工业自动化系统及矿山安全监
测与应急智能系统。公司的产品应用于有色金属产业链多个范畴，包括采矿、选矿、冶炼及金属
材料加工。
为加强成本和风险控制，公司推行集中采购策略，主要开展与主业相关的设备及原材料采购
业务；同时，全面停止与公司主业无关的外部贸易业务。
（二）工程设计及咨询、工程及施工承包具体业务模式
公司拥有悠久的有色金属领域勘察设计和工程承包的生产经营历史。以技术创新及其产业化
为核心竞争力，业务涵盖工程勘察设计与咨询、工程及施工、装备制造等领域，构建了“投融资
—规划—设计—工程施工—资产运营/工业服务”的全产业链业务发展模式。其中工程及施工承包
业务覆盖冶金工业、房屋建筑、公路、市政工程等领域，并采用施工承包、工程总承包（含 EPC、
E+P 、E+C、P+C、EPCM 等）多种业务模式。
计咨询流程开展工程咨询和设计勘察工作，以确保符合合同规定的要求。权利义务：依据业主提
供的真实准确的基础资料，有按合同约定提供合格技术产品义务，亦有按合同约定及时收取服务
费的权利。定价机制：通常参考国家勘察收费标准及市场行情并按照项目的复杂难易等具体情况
收取服务费用。凭借公司在有色冶金行业的技术优势，该业务相对工程施工类项目的利润率较高。
回款主要是按合同约定收取约 10%-20%的预付款，剩余款项按完成的工作量进度分期收取（工程
设计业务）或交付咨询报告后全额结算（工程咨询业务）。公司按合同约定相应承担产品设计质
量、进度等风险。该类业务不存在融资情形。
采用多种工程及施工承包业务模式，包括传统工程承包、EPC 类（含 EP、PC 等）、投融建类（含
PPP）等。风险：公司作为承包商，传统工程承包时对项目的施工和设备安装等负责；EPC 模式下，
负责整个设计过程、材料和设备采购、施工、设备安装和测试。就项目的质量、安全、准时交付
和成本对业主负责，主要风险按合同约定在一定比例内承担材差风险；业主对项目合规性风险、
项目资金的保障负责；PC 模式下，公司按照合同约定，承担工程项目的采购和施工，并对承包工
程的采购和施工的质量、安全、工期、造价负责。定价：通过参与项目投标，公司在确定项目报
价时，会对拟投标项目进行详细研究，在实地考察后对项目的技术条件、商务条件及及其他因素
进行分析研判，预测出项目成本，然后在预测成本的基础上加上拟获得的项目毛利，得出提供给
客户的投标报价。回款：主要是按照月进度或根据项目节点办理结算后收取工程进度款项，有预
付款的则按合同约定收取。
进以技术为引领的投融建类业务。风险：公司作为工程总承包方和社会资本方，主要承担工程建
设并与政府方共担项目运营风险，政府方承担项目合规性风险和征地拆迁等风险。融资：除合作
各方投入的资本金外，项目的主要资金来源为项目贷款。回款：公司作为社会资本方和工程总承
包方，在建设期和运营期有不同的收入来源，建设期的回款主要是项目公司支付的工程进度款，
运营期的资金来源主要是使用者付费和政府可行性缺口补贴。定价：PPP 模式下，合同的定价主
要是确定社会资本方投资（包括融资）的收益率，包括年度折现率、合理利润率以及工程施工利
润，政府方以公开招标方式来确定社会资本方。利润：公司既是投资方也是工程承包方，建设期
主要以项目施工利润为主，运营期以使用者付费和政府可行性缺口补贴等方式获取利润。权利义
务：公司建设期有工程施工和收取工程款的权利，运营期有按合同约定收取使用者付费和政府可
行性缺口补贴的权利，有保障工程顺利建成和确保项目正常运营的义务。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）技术和人才优势
公司拥有强大的科技研发和技术创新能力， 拥有5 家甲级设计研究院和2 家甲级勘察设计研究院，
位。截至 2022 年末，公司拥有 9 个国家级工程技术研究中心和国家级技术中心，4 个国家级企业博士
后科研工作站，22 个省级技术中心，2 个省级博士后创新实践基地，1 个省级工程实验室。
在勘察测探、氧化铝、电解铝及铝用炭素、矿山、有色金属加工、重有色及稀有金属冶炼、施工
建设、新兴业务等“八大领域” ；在“双碳”治理、有色行业关键工艺技术及装备、大数据服务及智能
制造、资源综合利用、市政公共服务等“五大方向” ，以公司“十四五”科技规划和技术研发指南为引
领，加大核心技术研发，不断增强科技领先优势。全年共计申请专利 381 件，其中发明占比超过 46%；
新获国内外授权专利超过 300 件；新立项各类技术标准 16 项；新获得部级施工工法超过 40 项。
（二）全产业链优势
公司具有全专业、广领域的技术集成能力和全产业链的综合竞争能力，业务涵盖工程勘察、工程
设计与咨询、工程施工、装备制造、运营维护等。公司以强大的技术为纽带，精细化的管理为支撑，
专业化的服务为手段，能够为行业客户提供工程设计与咨询、工程建设、运营管理以及专业化装备制
造的全方位服务，解决客户的常规问题和“高、深、难、特”等方面的问题。
（三）资质优势
公司拥有各类建筑业企业资质共计 345 项，其中：工程设计综合资质甲级 1 项，勘察综合甲级 2
项，设计行业甲级资质 4 项，施工总承包特级资质 3 项，工程监理甲级资质 13 项。
（四）公司具有强大的客户网络和良好的客户关系
公司与国内众多大型有色金属公司保持良好业务关系，在历史的合作中积累的良好的名誉和口碑，
是主要有色金属公司工程项目的优先考虑对象之一。
五、报告期内主要经营情况
上年同期增加 12.21 亿元；实现归属母公司净利润 1.13 亿元，同比增加 11.83 亿元。
(一) 主营业务分析
单位：万元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,369,732.89 2,389,872.34 -0.84
营业成本 2,067,321.21 2,079,832.74 -0.60
销售费用 11,927.27 9,816.86 21.50
管理费用 106,907.87 106,281.41 0.59
财务费用 28,734.76 55,278.53 -48.02
研发费用 91,206.62 78,549.51 16.11
经营活动产生的现金流量净额 52,486.92 65,982.97 -20.45
投资活动产生的现金流量净额 -432,104.59 -408,621.33 -5.75
筹资活动产生的现金流量净额 386,695.71 343,478.95 12.58
营业收入变动原因说明：无重大变化
营业成本变动原因说明：无重大变化
销售费用变动原因说明：公司进一步加强营销队伍建设，人员薪酬、销售佣金等费用有所增长。
管理费用变动原因说明：无重大变化
财务费用变动原因说明：公司持续优化融资结构，控制融资规模，财务费用降低，同时受人民币
对美元汇率波动的影响，产生部分汇兑收益。
研发费用变动原因说明：公司持续加大研发投入。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司积极响应国家号召，践行中央企业责任，强化
社会责任建设，大力开展中小企业纾困等款项清付工作，购买商品、接受劳务支付的现金同比增
加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司本期收回的项目垫资款较上年同期减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期弥玉公司收到政府方股东投资较上年同期
增加。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司 2022 年实现营业收入 236.97 亿元，同比减少 0.84%，本公司业务范围涵盖工程设计
与咨询、工程施工与承包、装备制造、贸易业务。业务板块发展格局上，工程设计与咨询、装备
制造业务较上年增幅较大，设计板块营业收入增长 9.62%，装备制造板块增长 58.37%，工程承包
业务下降 5.31%。
公司业务开展范围覆盖中国境内、印度、印度尼西亚、意大利、老挝、刚果金、几内亚等国
家与地区。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
工程设 增加
计与咨 6.93 个
询 百分点
工程施 减少
工及承 1,871,038.50 1,681,004.82 10.16 -5.31 -2.67 2.43 个
包 百分点
增加 4.4
装备制
造
点
不适
贸易 - - - 不适用 不适用
用
分部间
-14,893.90 -14,728.90 不适用 不适用 不适用 不适用
抵消
减少
合计 2,369,732.89 2,067,321.21 12.76 -0.84 -0.60 0.21 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
减少
中国境
内
百分点
其他国 增加
家与地 99,735.03 75,327.27 24.47 72.52 68.62 1.75 个
区 百分点
减少
合计 2,369,732.89 2,067,321.21 12.76 -0.84 -0.60 0.21 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
① 工程设计与咨询板块（未扣除分部间交易）
单位：万元币种：人民币
项目 2022 年 2021 年 增长率(%)
营业收入 268,680.34 245,103.77 9.62
营业成本 187,975.43 186,466.92 0.81
毛利 80,704.92 58,636.85 42.5
毛利率(%) 30.04 23.92 上升 6.93 个百分点
销售费用 7,388.30 4,939.64 49.57
管理费用 36,579.88 33,780.22 8.29
研发费用 30,089.63 22,094.57 36.19
利润总额 7,545.08 3,096.44 143.67
公司工程设计及咨询业务 2022 年度实现收入 26.87 亿元，
较 2021 年上升 9.62%。
毛利率 30.04%，
较上年增加 6.93 个百分点，主要是收入上升，但人工成本等开支相对固定，以及外包劳务成本下
降导致毛利率上升。
本报告期，工程设计与咨询业务板块利润总额为 0.75 亿元,同比增加 143.67%，主要是由于该
板块持续推进勘察设计业务转型升级，强化三维正向设计，加强节能降碳等领域的技术研究，提
升核心竞争力，新签合同额有所增长，营业收入增长，毛利率大幅提高，利润总额增加。
② 工程施工及承包业务（未扣除分部间交易）
单位：万元 币种：人民币
项目 2022 年 2021 年 增长率(%)
营业收入 1,871,038.50 1,975,858.69 -5.31
营业成本 1,681,004.82 1,727,099.06 -2.67
毛利 190,033.68 248,759.63 -23.61
毛利率(%) 10.16 12.59 下降 2.43 个百分点
销售费用 2,966.04 2,817.72 5.26
管理费用 64,340.27 63,334.53 1.59
研发费用 50,110.59 46,165.49 8.55
利润总额 15,557.76 12,806.94 21.48
公司 2022 年工程施工及承包业务收入规模为 187.1 亿元,较 2021 年下降 5.31%，主要原因是
主要是公司严格控制风险相对较高的垫资承包业务承揽，高毛利的高速公路项目在本报告期的占
比减少，对利润的贡献下降。
本报告内，工程施工承包业务利润总额为 1.56 亿元，同比增加 21.48%，主要是本报告期加
强债权清收，减值损失减少，对利润贡献较大。
③ 装备制造业务（未扣除分部间交易）
单位：万元 币种:人民币
项目 2022 年 2021 年 增长率(%)
营业收入 244,907.95 154,639.55 58.37
营业成本 213,069.87 141,337.01 50.75
毛利 31,838.08 13,302.53 139.34
毛利率(%) 13.00 8.60 上升 4.4 个百分点
销售费用 1,581.51 1,318.81 19.92
管理费用 6,115.59 6,632.88 -7.80
研发费用 11,006.40 10,329.38 6.55
利润总额 6,547.22 -8,864.17 不适用
公司 2022 年装备制造业务收入规模为 24.49 亿元，较 2021 年增加 9.03 亿元，主要是公司坚
持自主科技创新，专注于有色金属新工艺、新技术、新材料和新装备的研发，坚持科技引领高质
量发展，订单金额较大的海外电解铝、全石墨阴极碳块等项目稳步推进，收入规模增加明显。毛
利率为 13.00%，较 2021 年上升 4.4 个百分点，主要是毛利率相对较高的业务及收入占比增加，
同时持续强化生产全流程各环节降本措施，取得了良好效果，毛利贡献增多。
本报告期，装备制造业务利润总额为 0.65 亿元,同比大幅增加，主要是该板块业务质量和规
模同步得到改善带来效果。
④ 贸易业务（未扣除分部间交易）
单位：万元 币种：人民币
项目 2022 年 2021 年 增长率(%)
营业收入 - 32,643.67 不适用
营业成本 - 43,004.41 不适用
毛利 - -10,360.74 不适用
毛利率(%) - -31.74 不适用
销售费用 - 740.68 不适用
管理费用 - 2,792.52 不适用
研发费用 - - 不适用
利润总额 - -100,457.37 不适用
为加强成本和风险控制，公司推行集中采购策略，主要开展与主业相关的设备及原材料采购
业务；同时，全面停止与公司主业无关的外部贸易业务。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：万元 币种：人民币
分行业情况
本期金
本期占 上年同
额较上
成本构 总成本 期占总 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同期
成项目 比例 成本比 说明
变动比
(%) 例(%)
例(%)
人工、 随收入增加
工程设 原材料 相应增加。
计与咨 及劳务 187,975.43 9.09 186,466.92 8.97 0.81
询 分包成
本等
分包成 随收入减少
本、人 相应减少。
工费、
工程承
原材 1,681,004.82 81.31 1,727,099.06 83.04 -2.67
包
料、机
械使用
费等
分包成 随收入增加
本、人 相应增加。
工费、
原材
装备制
料、机 213,069.87 10.31 141,337.01 6.80 50.75
造
械使用
费、折
旧及摊
销等
外购商 本年未发生
贸易 - - 43,004.41 2.07 不适用
品 贸易业务。
分部间 -
-14,728.90 -0.71 -18,074.67 -0.87 不适用
抵 消
公司持续推
合计 2,067,321.21 100.00 2,079,832.74 100.00 -0.60 进降本措施，
成本下降
成本分析其他情况说明
无
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
报告期内，公司完成出售弥玉公司 52.6%股权，弥玉公司不再纳入公司合并报表范围。
报告期内，公司完成并购昆明院 67%股权，昆明院纳入公司合并报表范围。
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 404,610.73 万元，占年度销售总额 5.86%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形。
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额 154,494.56 万元，占年度采购总额 7.47%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形。
□适用 √不适用
其他说明
无
√适用 □不适用
销售费用本期为 1.19 亿元，较上年增加 21.5%，公司进一步加强营销队伍建设，人员薪酬、
销售佣金等费用有所增长。；
管理费用本期为 10.69 亿元，较上年增加 0.59%，与上年基本持平。
研发费用本期为 9.12 亿元，较上年增加 16.11%，主要由于公司进一步加大研发投入。
财务费用本期为 2.87 亿元，较上年减少 48.02%，主要为公司持续优化融资结构，控制融资
规模，财务费用降低，同时受人民币对美元汇率波动的影响，产生部分汇兑收益。
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期费用化研发投入 91,206.62
本期资本化研发投入 382.3
研发投入合计 91,588.92
研发投入总额占营业收入比例（%） 3.86
研发投入资本化的比重（%） 0.42
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 2,479
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 20
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 16
硕士研究生 471
本科 1,607
专科 317
高中及以下 68
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
(3).情况说明
√适用 □不适用
展专项规划，明确提出支撑主业发展的“八大领域”和“五大方向”作为科技创新的重点方向，
并梳理构建了研发任务体系架构，指导技术研发的系统实施和重点攻关。进一步完善科研管理制
度，加强和规范研发项目管理，落实科研自主权，实施重点项目全过程激励。依托业务全产业链
上科研与工程一体化的创新优势，在认真制定年度研发投入计划的基础上，组织完成了首批中铝
国际科技重大专项立项和年度公司重点科研项目立项。
以重点项目为抓手，保障研发投入，提高投入质效。勘察勘探领域，在岩土工程，矿山评价
与治理，灾变防控和监测，采空区治理等关键技术研发方面继续开展攻关，着力填补行业技术空
白，解决次生地质灾害发生难题；铝冶炼领域，在氧化铝强化溶出和分解等核心过程，冶炼过程
节能、减排、降碳，产品质量提升等技术开展研究；加快推进电解铝柔性生产、电解过程高能耗
和烟气排放等技术难题研究，实现提升效能和效益显著提升；矿山领域，扎实推进“三高”难题
的解决，相继在高海拔、深地矿产资源开采等资源战略性问题解决上给出中国方案；重有色及稀
有金属冶炼领域，持续推进清洁生产、资源综合利用技术的研究，在复杂多金属提炼、重有色危
固废减量化和资源化方面取得了重要成果，践行“绿色发展”理念，向实现“双碳”目标迈出坚
实步伐；智能制造领域，全力推进数字化交付和智能服务技术装备在有色金属行业的深入融合和
应用，构建智能化生产流程、综合集成信息管控平台、协同智能生产体系，引领有色金属行业走
进数智化新时代；施工建设领域，全面开展数字化信息技术与工程建设过程管理的深度融合，实
现设计、施工、材料设备、专业分包、劳务分包等资源和环节的合理匹配和衔接，道路施工、深
基础施工、大跨度钢结构施工等工法技术及装备的研究和成效助力企业在市场竞争中稳步发展。
新技术的研发对于推动设计优化、降低建设投资、充分利用资源、高效生产等都将具有显著作用，
新成果的产业化应用对解决生产企业在生产成本、市场环境和环保等方面难题，实现生产效益最
大化发挥积极作用和长远效益，为打造中铝国际品牌优势和国际竞争力提供了有力技术支撑。
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司 2022 年经营活动现金净流量为净流入 5.25 亿元，同比减少净流入人民币 1.35 亿元，主
要是公司积极响应国家号召，践行中央企业责任，强化社会责任建设，大力开展中小企业纾困等
款项清付工作，购买商品、接受劳务支付的现金同比增加。
公司 2022 年投资活动净流量为净流出 43.21 亿元，同比增加净流出人民币 2.35 亿元，主要
是公司本期收到的项目垫资款较上年同期减少。
公司 2022 年筹资活动净流量为净流入人民币 38.67 亿元，
同比增加净流入人民币 4.32 亿元，
主要是本报告期弥玉公司吸收政府投资较上年同期增加。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：万元
本期期末
本期期末数 上期期末数
金额较上 情况说
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的
期期末变 明
比例（%） 比例（%）
动比例（%）
收回 ABS
其他非流动
- - 1,890 0.03 -100 劣后级
金融资产
资产。
公司本
报告期
租入的
使用权资产 1,155.19 0.02 1,788.07 0.03 -35.39
房屋等
资产减
少所致
公司本
报告期
其他非流动
资产
玉公司
所致。
一年内
一年内到期
到期的
的非流动负 313,736.48 6.62 52,380.62 0.87 498.96
长期借
债
款增加。
公司本
报告期
长期借款 525,700 11.09 1,202,220.46 20.03 -56.27 处置弥
玉公司
所致。
其他说明
无
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 81,616.44 被冻结、质押
应收票据 36,195.35 质押
固定资产 12,669.38 抵押
合计 130,481.16 --
√适用 □不适用
（1）借款
本公司有息负债情况如下表
单位：万元币种：人民币
项目 2022 年末 2021 年末 增减变动
银行及金融机构借款 1,142,858.99 1,762,151.02 -619,292.03
短期债券 - - -
长期债权融资计划 115,000.00 40,000.00 75,000.00
一年内到期的应付债券 - - -
已宣告赎回的美元永续债券 - - -
有息负债合计 1,257,858.99 1,802,151.02 -544,292.03
减：现金及现金等价物（不含受限资金） 685,736.40 674,641.91 11,094.49
净有息负债 571,120.08 1,127,509.11 -556,389.03
截至 2022 年 12 月 31 日，本集团尚未归还的借款为人民 1,257,858.99 万元，比 2021 年 12
月 31 日的人民币 1,802,151.02 万元减少人民币 544,292.03 万元。2022 年末的净有息负债（有
息负债扣除现金及现金等价物）为人民币 571,120.08 万元,较 2021 年末的人民币 1,127,509.11
万元减少 556,389.03 万元。
（2）资产抵押
截至 2022 年 12 月 31 日，本集团质押人民币 1,240.86 万元的应收款项，取得人民币 540.86
万元的短期借款、人民币 700 万元的长期借款。
（3）或有负债
截至 2022 年 12 月 31 日，本集团无重大或有负债。
（4）资本结构
本公司以资本负债比率为基础管控资本结构。该比率乃以债务净额除以总资本计算。债务净
额乃以借款总额及其他负债（包括合并资产负债表所列示的借款、其他非流动负债以及贸易应付
款项及其他应付款项）减受限制现金、定期存款以及现金及现金等价物计算。资本总额乃按合并
资产负债表所列示的权益加债务净额减非控股权益计算。
本公司资本负债率列示如下：
金额单位：人民币千元
项目 期末余额 期初余额
借款及其他负债总额 36,173,815.02 42,847,421.25
减：受限制现金、定期存款及现金及现金等价物 816,164.37 903,334.32
债务净额 35,357,650.65 41,944,086.94
本公司权益拥有人应占的权益总额 7,529,815.47 7,534,716.24
资本总额 42,887,466.12 49,478,803.18
资本负债率 82.44% 84.77%
本报告期末资本负债比率 82.44%,较年初下降 2.33%，略有下降的原因主要是转让弥玉公司股权而
减少公司有息负债，借款及其他负债总额较年初下降 15.58%。
(四) 已完工和未完工项目情况
报告期内不同业务模式下已完工和未完工项目的数量、金额、业务开展区域及主要风险如下：
业务模式 未完合同数量（个） 收入金额（亿元） 开展区域
传统工程施工 1,310 134.59 河南、山西、四川等地区
EPC类 89 11.59 广西、贵州、内蒙古等地区
投融建类 - -
合计 1,399 146.18
业务分类 已完合同数量（个） 收入金额（亿元） 开展区域
传统工程施工 1,660 38.97 福建、山西、广西、广东等地区
EPC类 28 1.41 内蒙古、云南、贵州等地区
投融建类 6 0.54 浙江等地区
合计 1,694 40.92
公司已完工项目主要存在回款风险；未完工项目中传统工程承包类业务主要面临结算拖期、
回款滞后等风险；EPC类模式主要是采购风险；投融建类模式主要是面临筹资风险、业主不能按期
回购、运营期经营等风险。
(五) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
本集团业务主要包括工程设计及咨询、工程及施工承包、装备制造及贸易，根据中国证监会
《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）和中国证监会发布的上市公司行业分类结果，本集团
所处行业为建筑业。本集团行业经营性信息分析如下：
建筑行业经营性信息分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
勘察设计及
细分行业 工业项目 民用建筑 公路市政 装备制造 总计
咨询
项目数（个） 3,300 156 135 26 328 3,945
总金额 176,046.38 806,758.19 347,312.34 29,525.48 109,781.65 1,469,424.04
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目地区 项目数量（个） 总金额
境内 3,900 1,428,523.76
境外 45 40,900.28
其中：
亚洲 9 2,108.06
非洲 25 38,169.24
美洲 9 509.18
欧洲 2 113.80
总计 3,945 1,469,424.04
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
细分行 勘察设计及
工业项目 民用建筑 公路市政 装备制造 总计
业 咨询
项目数
量（个）
总金额 589,165.85 4,126,212.49 4,216,015.26 3,181,395.73 514,044.28 12,626,833.60
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目地区 项目数量（个） 总金额
境内 5,895 11,176,900.27
境外 147 1,449,933.33
其中：
亚洲 99 1,303,935.84
非洲 38 68,720.53
美洲 5 4,340.56
欧洲 5 72,936.40
总计 6,042 12,626,833.60
其他说明
√适用 □不适用
暂停、中止及终止情况
报告期内公司项目基本正常履行，但由于投资方资金、履约不到位等问题，存在部分暂停类
项目共计 49 个，涉及金额 30.68 亿元，其中工程施工类 9 个，涉及金额为 30.31 亿元；工程勘
察设计咨询类共计 40 个，涉及金额 0.37 亿元。
单位：万元币种：人民币
序号 项目名称 合同类别 合同金额 合同状态 原 因
其他 5,222.00 暂停
合计 / 306,760.00 / /
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目进 付款进
业务 项目 完工百 本期确认收 累计确认收 本期成本投 截至期末累 度是否 度是否
项目名称 工期 累计成本投入
模式 金额 分比 入 入 入 计回款金额 符合预 符合预
期 期
宁永项目 PPP 411,178 48 个月 97.90% 80,552.61 369,127.98 60,277.27 282,351.28 357,190.08 是 是
施工总承
弥玉项目 1,064,763 48 个月 65.92% 172,421.04 629,151.27 162,802.78 557,363.61 661,137.99 是 是
包
印尼曼帕
瓦氧化铝 EPC 344,994 31 个月 12.23% 17,397.13 42,606.31 16,154.85 36,587.53 45,309.26 是 是
项目
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内累计新签项目数量 7,517 个，金额 402 亿元人民币。
√适用 □不适用
报告期末在手订单总金额 603.82 亿元人民币。其中，已签订合同但尚未开工项目金额 60.88 亿元
人民币，在建项目中未完工部分金额 542.94 亿元人民币。
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）报告期内取得资质情况
企业名称 证书名称 证书编号 发证时间 到期日
九冶 公路工程施工总承包二级 D261303608 2022/10/25 2027/9/29
九冶 建筑工程施工总承包二级 D261303850 2022/11/14 2027/10/18
九冶 市政公用工程施工总承包二级 D261303850 2022/11/14 2027/10/18
九冶 电力工程施工总承包二级 D261303850 2022/11/14 2027/10/18
九冶 水利水电工程施工总承包二级 D261303850 2022/11/14 2027/10/18
九冶 公路路基工程专业承包二级 D261010485 2022/10/25 2023/12/31
九冶 公路路面工程专业承包二级 D261010485 2022/10/25 2023/12/31
九冶 建筑幕墙工程专业承包一级 D261303608 2022/10/19 2027/9/29
九冶 公路交通机电工程专业承包二级 D261303850 2022/10/25 2027/10/18
九冶 公路交通安全设施专业承包二级 D261303850 2022/10/25 2027/10/18
九冶 地基基础工程专业承包一级 D261303884 2022/10/19 2027/10/18
注
九冶 桥梁工程专业承包二级 D261010485 2016/3/7 2023/12/31
九冶 城市及道路照明工程专业承包一级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 输变电工程专业承包二级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 建筑机电安装工程专业承包二级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 电子与智能化工程专业承包二级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 水利水电机电安装工程专业承包二级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 环保工程专业承包一级 D261303608 2022/9/29 2027/9/29
九冶 建筑幕墙工程专业承包一级 D261303632 2022/9/29 2027/9/29
长勘院 施工劳务专业承包 D343028426 2022/7/18 2024/12/5
中色科技 矿山工程监理乙级资质 E341008864 2022/9/21 2023/12/31
注：该新增资质是在原证书上增项，没有新发证书。
（2）近三年工程项目营业收入占公司总收入的比重分析
单位：万元币种：人民币
占比
金额 占比(%) 金额 占比(%) 金额
(%)
工程承包 1,871,038.50 78.96 1,975,858.69 82.68 1,939,457.70 78.46
合计 2,369,732.89 100 2,389,872.34 100 2,471,782.33 100
（3）近三年工程项目成本主要构成情况分析
近三年公司工程施工板块项目成本主要构成如下表：
单位：万元币种：人民币
成本构成
金额 占比(%) 金额 占比(%) 金额 占比(%)
分包成本 947,999.06 56.39 967,699.34 56.03 994,974.75 55.74
材料及设备
成本
人工成本 17,253.80 1.03 25,740.53 1.50 27,218.24 1.52
其他 77,737.62 4.63 87,300.07 5.05 72,429.80 4.06
合计 1,681,004.82 100.00 1,727,099.06 100.00 1,785,076.87 100.00
近三年，本公司工程及施工承包项目成本变化情况：
① 分包成本、材料及设备成本两项合计占比约 94%并保持相对稳定；分包成本与材料及设备
成本存在较强的替代关系，公司根据可调配资源、分项工程利润等水平统筹安排分包范围；公司
不断总结管理经验，加强项目成本管理，以获得更多的合同利润；
② 其他费用包括机械使用费、计提的安全生产费等。
公司工程分包主要是专业分包或劳务分包。在工程承包中根据项目的不同情况，有可能将非
主体工程分包给分包商或劳务分包商，工程分包一方面提高了公司承接大型项目的能力及履约合
同的灵活性；另一方面，对分包商的管理及分包成本的控制能力，也会影响到公司的项目履约能
力。公司分包业务的比重通常为 55%左右，大型工程项目均涉及分包，2020 年-2022 年公司工程
项目的综合毛利率水平分别为 7.96%、12.59%、10.16%。
（4）融资安排的有关情况
报告期末，公司债务及其他权益工具融资余额为 175.4 亿元，其中：债务融资规模为 125.8
亿元，权益融资规模为 49.6 亿元。整体融资规模比 2021 年末减少了 54.5 亿元，主要原因是公司
在 2022 年转让了弥玉公司股权，弥玉公司不再纳入公司合并范围，减少了公司融资规模。
在债券融资方面：公司在 2022 年 10 月末赎回了在上交所发行的 15 亿元可续期公司债。
公司于 2022 年在北京金融资产交易所发行债权融资计划，募集资金 7.5 亿元，期限三年；公
司于 2022 年在北京金融资产交易所注册并募集 25 亿元永续债权融资，其中：第一笔金额 15 亿元，
期限 2+N;第二笔金额 10 亿元，期限 3+N。
（5）质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价
公司高度重视质量工作。2022 年，公司质量控制体系正常运转，工程质量总体受控，全年未
发生质量事件，获得质量奖项创历史新高。公司各个层级严格执行国家、行业、地方的质量标准
规范，从加强现场质量管理，推进质量管理和效益相结合，开展质量倍增行动，推进工程创优等
多个方面，不断提升公司质量管理水平，确保公司各项质量工作平稳有序实施。
（6）安全生产制度运行情况
重点、补短板”为工作思路，通过推行正向激励、开展领导包保活动，推行安全环保“一岗双责”
清单签订及履职考核，有效压实安全责任；持续推进 CAHS 和 CAE 及风险分级管控体系建设及有效
运行，进一步提高了安全管理精准化水平；全面开展安全培训，加强安全监督检查，不断提高安
全管理人员能力建设及风险管控力度。2022 年公司安全生产各项制度有效运行，安全生产形势总
体稳定，全年未发生较大及以上安全生产事故。
(六) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
万元，较年初持平。
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
标的
截至资产
被投资 是否 报表科 合作方 投资期 预计收 披露日
主要业 持股比 是否 资金 负债表日 本期损益 是否 披露索引
公司名 主营 投资方式 投资金额 目（如适 （如适 限（如 益（如 期（如
务 例 并表 来源 的进展情 影响 涉诉 （如有）
称 投资 用） 用） 有） 有） 有）
况
业务
昆明有 临
色冶金 勘察设 2022-073
自有 已完成收 日
设计研 计、工 是 收购 4,713.13 67% 是 / / / / 11,537.58 否 号
资金 购 2022 年
究院股 程施工 2022-075
份公司 号
日
合计 / / / 4,713.13 / / / / / / / / 11,537.58 / / /
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
资产类别 期末数 期初数
云南慧能售电股份有限公司 1,948.92 1,924.35
贵州航天乌江机电设备有限责任公司 1,377.35 1,518.59
其他 2,390.46 4,077.18
合计 5,716.73 7,520.12
证券投资情况
□适用 √不适用
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(七) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
向云南基投出售其合计持有的弥玉公司 52.6%股权的相关议案。报告期内，弥玉公司 52.6%股权
已变更至云南基投名下，中铝国际、中铝西南建投已完成标的资产的过户手续。
根据股权转让协议及股权转让协议之补充协议，云南基投分三期向中铝国际及中铝西南建投
支付股权转让款，云南建投分三期向中铝国际及中铝西南建投支付资金占用费，与股权转让款同
时支付。截至目前，中铝国际和中铝西南建投已分别收到股权转让价款 8.34 亿元和资金占用费
在 2023 年 2 月 28 日前支付，云南建投将同步支付剩余资金占用费。目前公司暂未收到第三期股
权转让价款及相关款项，提请投资者关注，上市公司存在无法按期收到第三期股权转让款、资金
占用费及违约金的风险。
前述重大资产出售详细内容及其进展情况，详见公司于 2022 年 9 月 26 日、2022 年 10 月 13
日、2022 年 12 月 24 日在上交所网站披露的相关公告。
(八) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
报告期内，本公司主要子公司情况如下：
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务范围 总资产 净资产 营业收入 净利润
沈阳铝镁设计研究院有
工程勘察设计 146,645.21 64,322.81 125,442.18 9,653.41
限公司
贵阳铝镁设计研究院有
工程勘察设计 199,094.58 51,549.53 72,588.37 -3,515.75
限公司
长沙有色冶金设计研究
工程勘察设计 258,944.75 110,511.04 147,950.65 9,106.06
院有限公司
中色科技股份有限公司 工程设计及装备制造 219,467.90 59,887.83 95,105.49 1,641.28
中国有色金属长沙勘察
工程勘察设计 118,647.96 37,752.18 96,857.09 1,500.67
设计研究院有限公司
中国有色金属工业昆明
勘察设计研究院有限公 工程勘察设计 124,809.87 42,230.15 108,338.14 4,180.82
司
中国有色金属工业第六
建筑施工 1,205,708.07 315,089.28 744,717.88 14,778.19
冶金建设有限公司
九冶建设有限公司 建筑施工 958,032.77 214,623.90 558,374.38 2,077.07
中色十二冶金建设有限
建筑施工 476,282.40 47,648.28 240,377.27 3,690.69
公司
中铝国际（天津）建设有
建筑施工 159,986.07 20,711.22 74,820.14 308.94
限公司
中铝山东工程技术有限
建筑施工 98,926.02 15,179.94 53,414.92 -12,117.26
公司
(九) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
有色金属行业发展受到多方面因素影响，行业发展与国家经济发展水平密切相关，我国有色
金属行业经过多年的发展，生产规模已跃居世界第一，但目前小规模经营现象严重，影响产业的
市场竞争力，再则以初级产品为主，产品高能耗，难以提高经济效益。
“十四五”时期将是我国由有色金属大国向有色金属强国迈进的重要阶段，有色金属行业将
由规模速度增长全面转向高质量发展，积极进行产品结构调整，提高产品附加值。消费领域新的
增长点在积极培育，尤其是新能源产业的发展，包括新能源汽车、清洁能源、信息产业的发展，
对有色金属的需求会有所增加，预计我国主要有色金属品种消费将保持稳定增长，但增速将逐渐
趋缓。但企业自主创新能力不足，特别是在关键基础材料、先进基础工艺、产业技术基础、核心
基础零部件等方面仍然是制约产业发展的最突出短板。
根据《有色金属行业碳达峰实施方案》，“十四五”期间有色金属产品能耗、碳排放强度进
一步降低，再生金属供应量占比达到 24%以上。“十五五”期间，有色金属行业用能结构将大幅
改善，电解铝使用可再生能源比例达到 30%以上。随着“碳达峰、碳中和”的推进，将对传统有
色金属产能扩张以及固定资产投资形成压制，尤其以铝行业表现最为突出。
未来有色金属行业发展方式将由规模扩张向优化存量、控制增量、主动减量转变，由低成本
资源和要素投入向创新驱动、提质增效、绿色发展、智慧发展、高质量发展转变。电解铝产能天
花板的形成，以及氧化铝产能向海外转移的趋势，将造成国内新建项目急剧萎缩。因此，有色金
属行业工程建设市场也将发生深刻变化，由增量为主转向存量为主，由新建项目为主转向项目迁
建、技术改造、产业升级与技术服务为主。
我国建筑业发展在“十三五”期间过了鼎盛期，整体上开始震荡发展，需求变化，行业分化，
商业模式、专业服务、技术要求等方面也开始出现明显的变化。
基础设施领域投资增速预计稳定增长，新建、补短板、升级改造有市场空间，新基建将成为
显著亮点之一。新冠肺炎疫情后期和后疫情初期，为促进经济发展，预计基础设施建设方面市场
机遇较多。基础设施领域细分行业较多，在政府投资领域，考虑到地方债和政府运营效率两个方
面因素，预计未来融投建运一体化模式将成为典型模式，且占有相当的比例。同时在这方面的基
建项目，政府需要承包方提供更多的专业服务，如前期规划和项目运维等，还要部分地承担政府
的职能。总体而言，基础设施领域的变化相对较小，在该领域传统模式的空间相对较为稳定。
房地产领域经过多年快速发展，2022 年我国城镇化率达到 65.22%，符合我国目前的发展中国
家经济体结构。预计到 2035 年，中国城镇化比例将达到 70%以上，达到发达国家平均的城镇化率
水平。未来中长期，房地产领域将稳步推进城镇化和住房保障体系建设，将会在装配式建筑、全
装修模式、科技住宅等方面发生显著的调整，继续强化工程总承包，传统的房建施工模式会萎缩，
传统房建施工企业若不进行模式调整，市场空间将快速缩小。
国内城市扩容升级开始全面提速，预计未来中长期，融合基础设施和房地产的城市群建设将
是建筑业骨干企业市场竞争的主战场。城市群发展阶段，城市之间需要更紧密的联系，城市功能
需要重新界定和调整，城市内部需要更有效率，三个方面均会产生工程建设方面新的需求，包括
新的工程建设、工程建设产品的更新和提升、产业发展与基础设施配套、高铁和轨道交通的 TOD
建设、城市地上和地下空间工程的建设等等。
随着社会生产生活模式的不断进化升级，原有基础设施开始难以满足社会高效运作的需求，
对新一代基础设施建设的需求越来越高。以数字型基础设施为代表的新基建处在起步阶段，拥有
广阔的发展空间。
推进。作为加快构建全国一体化大数据中心体系的重要一环，“东数西算”工程正式全面启动，
一个个数据中心项目加快落地，为数字经济发展开拓新空间。
每一次产业技术的兴起都会伴随着新基础设施的建设，进而带来传统利益格局、产业体系、
制度文化的重构。当前中国传统的人口数量红利日渐减少，而围绕新型基础设施建设作创新探索
将促成新一轮发展红利。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
建设国内一流、全球有核心竞争力的有色金属工程技术公司。
有色行业技术的引领者，有色工程建设的主力军，基础设施及民用工程建设的生力军。
立足有色行业，拓展相关行业，以科技和创新引领，提升国际化水平，做强勘察设计咨询，
做优工程总承包，做实科技产业化，做亮工程用铝，发展新兴产业，扩大内部协同合作，走集约
化发展之路，巩固有色行业技术和市场领先优势,实现公司可持续高质量发展。
聚焦主责实业，实施全公司“233”业务发展战略，即：实施“科技+国际”双轮驱动，科技
创新为引领，提升国际化水平；构建全公司“3+3”业务结构，做强做优勘察设计咨询、有色及工
业工程总承包、基础设施建设及民用工程总承包三个核心业务，做亮做实工程用铝、科技产业化、
新兴产业三个拓展业务。
(三)经营计划
√适用 □不适用
革”持续攻坚，不换频道，不减力度，推动公司高质量发展。
坚持价值创造理念。将价值创造理念践行在生产经营的各个环节，落实到市场拓展、合同签
订、项目实施的全过程，以“所有工作必须追求可持续的现金净利润”为根本导向，以“企业存
在的意义就是不断创造价值”为目标，以“实现有现金流的利润”为价值创造评价标准，引领企
业实现本质的提质增效。
大力推动业财融合。推进财务和业务数据共享，为业务部门生成个性化的分析报表，为公司
科学制定决策提供中后台的支撑和保障。
发挥创新主体作用。做好科技创新的顶层设计和组织协调，将战略性长周期项目做成有分量
的重大项目，提升创新质量。加快“电解铝生产全流程节能降碳技术开发”等在研科技重大专项
的攻关，聚焦“双碳”和数智化技术再布局一批科技重大专项，打造原创技术策源地。
营造优质创新生态。依托研发平台组织重点项目的实施，贯彻科研自主权和全过程科技激励，
建立科技创新评价体系。全力推进高端平台建设。做好科技领军人才、国家级大师等高端人才的
培养和引进。
数智赋能落地见效。加快制定有色金属工程数字化交付标准，发挥产业链优势，打造数字化
交付、智能化服务等工程技术服务领域新的优势业务。加快数字化交付与智能化应用融合技术开
发，拓展数智服务创效业务。
加强知识产权管理和运用。强化知识产权管理，加大专利尤其是海外专利申请力度。做好科
技成果转化，加强核心技术成果转化和应用。
优化管理链条。推动对成员企业的差异化管控和精准授权、放权，推动各成员企业对出资企
业、项目部逐步开展授放权，激发企业活力。
实施突破性变革。以市场化改革为内生动力，以一系列突破性的变革释放出高质量发展的活
力。发挥考核的导向作用，注重过程与结果并重、资源投入与效益产出相匹配、效益与收入匹配、
激励与约束对等。打造差异化的考核方式，引导企业开发更多高质量业务。加大高端科技型人才、
复合型项目人才和海外综合性人才的培养和引进力度。
强化能力建设。以构建公司的核心竞争力为目标强化能力建设。分三个阶段推进：一是规范
化的综合管理能力，搭建企业精细化管理所需要的能力框架。二是转型升级的创新发展能力，在
规范化基础上支撑企业做强做大。三是快速适应环境变化的动态适应能力，对内外部的环境变化，
及时应变，整合资源。
培育高质量业务模式。勘察设计企业要打破以设计费为主要收入的传统盈利模式,打造“持续
性服务和收费”新业态；聚焦主业，深挖行业存量市场，在绿色环保、节能降碳、技改运维等方
面挖潜增效。施工企业要走好“专精特新” 发展模式，打造精品项目。为业务模式设置一条红线：
我们不要没有收入的合同额，不要没有利润的收入，不要没有现金流的利润。
强化国内营销统筹。坚持“统筹治理、分级负责、自主经营、协同开发”的原则，落实好六
大营销措施，形成综合竞争能力，提升核心竞争能力，打造中铝国际的市场营销合力，同心协力
形成市场合同的增量。
“科技+国际”做深做实。持续推进海外营销体系建设，大力提升本部“商务、法务、财务”
三务能力，强化驻外机构的区域市场开拓作用，实现“保轻、拓重、促加工 ”的业务全面发展。
抓好印尼氧化铝、意大利电解铝、印度 BALCO 电解铝等海外总承包项目的履约，确保实现预期经
营目标。
抓好项目管理提效益。继续坚持以“提供高质量的服务和产品，实现有竞争力的项目全过程
管理和项目成本管控”为关键，逐步规范和统一项目管理模式的专业标准，不断提升项目运营质
量和履约效能，推动项目降本创效。
抓好信息化管理提效率。围绕“人、财、项目”三个方面推动公司信息化建设提档升级。建
设项目管理一体化信息平台和项目成本造价大数据平台，形成可量化、可对比、可对标的项目经
营大数据资源库，赋能公司项目精益经营、精细化管理。
抓好合规管理提效能。制定合规清单，明确各项合规管理要求。加强制度建设，准确识别生
产经营适用的法律法规、监管规则、标准规范，固化进公司各项规章制度中。加强合规审查，将
合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程和重大事项决策，强化合规管理能力建设，抓牢“预警、
管控、评价”三个关键环节，逐步实现合规管理从“外部推动”转化为“内生需求”。
实现生产本质安全。突出对项目现场一线的安全管理，强化安全生产教育培训、安全生产大
检查及隐患排查整治等工作，稳步推进承包商安全管理标准化体系建设，推进安全管理和专业管
理的深度融合。
实现“两金”规模下降。坚持继续对“两金”规模实施硬约束，分类施策减存量、齐心协力
控增量。
实现风险全面可控。加强存量案件清理，科学合理控增量。加强合同管理，注重事前防范，
建好用好合同示范文本。常态化开展风险隐患排查，及时发现、有效防范化解各类风险。
高质量发展再上新台阶。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
公司面临的风险主要包括日常经营过程中的现金流风险、债务风险、诉讼风险、经营效益风
险、市场变化和和市场竞争风险。
公司现金流风险主要表现为“两金”占用资金较高，受行业特点影响，周转速度较慢，对资
金造成一定压力。
当前，国家金融严监管成为常态，资金市场环境日趋复杂，个别行业和大型国企、民企债务
专精特新，指专业、精干、特色、新领域。
保轻、拓重、促加工，指海外业务范围转变为轻有色、重有色及金属加工业务全面发展、齐头并进。
爆雷时有发生，债务风险管控和资金链安全保障工作面临更严峻挑战，若管控不当，将对公司产
生不利影响。中铝国际将全面加强各级子企业债务风险识别和管控，清醒认识当前债务风险监管
形势和内外部环境变化，进一步平衡好融资需求与偿债能力。
法律纠纷有一定存量，纠纷案件去存控增压力持续存在。公司将案件“去存量、防增量”作
为重点专项工作持续抓，不断增强抗风险能力，夯实内涵式高质量发展的法律、合规与风险管理
基础，推动法治建设、合规管理和风险防范工作本质提升。
近年来，公司加快转型升级步伐和力度，新领域新市场尚未形成规模效益。公司所属工程建
设类企业受建筑市场准入门槛较低，传统制造业产能过剩，新投资项目不断萎缩，建筑市场竞争
日趋激烈的影响，公司部分工程项目投标前成本预测不准，过程成本管控薄弱，项目预计总成本
与实际成本存在偏差，导致项目毛利率不精准。境外项目跨期时间长，汇率波动也会对项目利润
造成一定影响。
有色行业是中铝国际的传统主业，各成员单位具有一定的技术和品牌优势，有较强的市场竞
争力，但有色行业的合同额占公司总合同额的比例偏少，且受到“双碳”政策的影响，有色市场
萎缩明显；民用市场方面，虽然国内民用建设市场规模总体保持平稳，但市场集中度逐年提高，
中小型建筑企业的生存空间被大幅挤压，市场竞争激烈。
(五)其他
□适用 √不适用
七、其他披露事项
（一）主营业务
本集团主营业务为工程设计及咨询、工程及施工承包、装备制造及贸易。本公司主要附属公
司及联营公司、合营企业的详情分别载于合并财务报表附注“七、在其他主体中的权益”。
（二）业务审视
有关本集团年内业务的审视、可能面对的风险、对未来业务发展的论述以及与员工、客户及
供应商的关系载于“第三节 管理层讨论与分析（董事会报告）”，并运用财务关键指标对本集团
的财务和经营情况进行了分析。对本集团有重大影响的相关法律及规例之遵守情况请见本报告“第
四节 公司治理（企业管治报告）”。有关本年度内本集团的社会责任及环境保护事宜请见本报告
“第六节 环境与社会责任”。对本集团有影响的重大事件详情请见本报告“第七节 重要事项”。
（三）公司与其雇员、顾客、供货商以及其他对公司有重大影响的主体之主要关系说明
工关系，大力实施员工关爱工程，关注并深入了解基层员工的生产生活条件，为广大员工提供公
平的职业发展机会、有竞争力的报酬体系以及融洽的人际环境。反强迫劳动和骚扰虐待，严格执
行《劳动法》《劳动合同法》《社会保险法》《妇女权益保护法》等法律法规，尊重员工人权，
反对强迫劳动，禁止雇佣童工和强制劳工，2022 年未发生重大劳动争议和人权问题投诉。为员工
提供公平的薪酬和福利，依法为员工缴纳社会保险和公积金。建立企业年金制度，为职工退休生
活提供进一步养老保障。大力保障职工生命健康权益，积极开展疫情防控，落实职工健康体检、
女职工和特殊岗位专项体检。坚持民主管理，充分发挥以职代会为基本形式的企业民主管理、民
主监督、民主决策的作用。积极开展合理化建议活动。
公司为员工提供成长平台，满足员工自我发展、不断提升的要求，坚持用先进的理念引导职
工，用优良的作风培育职工。坚持构建老中青梯次搭配的干部队伍，用好各年龄段的干部。统筹
谋划优秀年轻干部队伍建设，注重选用有基层一线、重点关键岗位、改革发展一线、复杂环境、
艰苦地区工作经历，取得广大干部员工公认业绩的干部，注重加强优秀年轻干部的培养。为员工
提供广阔的发展平台和空间，制定一系列员工培训方案和绩效考核办法，明确了培养方式。采用
线上线下相结合的形式，针对痛点难点，实施“靶向培训”；优化培训工作的组织体系、课程体
系、支持体系和评估体系，使整个培训工作更具系统性和结构性；针对不同主题的培训内容采用
不同的授课模式，提升培训效果；加强课前审核，根据培训目标，科学规范参加培训人员的条件
和范围。2022 年，累计培训 28,686 人次，培训投入 738.19 万元，培训时长 283,428 小时。
立了以结果为导向的执行团队，建设以客户价值为信仰的执行文化，为了客户价值最大化而不断
升级产品和服务，实现了集团与客户的互利互惠和共同发展。
子商务采购平台对供货商进行管理，初步建立起了采购成本数据库以及采购品种的分类管理，建
立和完善了供货商评估体系、激励机制和淘汰机制，促使供货商供应实力得到持续改进，以实现
集团与供货商的合作共赢和共同发展。
业的深层对接。与郑州、长沙、咸阳、贵阳、洛阳和昆明市政府等地方政府就业务合作开展深入
交流，与同济设计集团、中国葛洲坝集团股份有限公司等企业建立战略合作伙伴关系，在交通、
市政、铝应用等多领域开展合作。
在海外业务开发上，公司加强与全球知名有色金属企业的合作，与力拓、欧亚资源、韦丹塔
等国外著名企业和国内涉外投资众多企业开展深入沟通交流，推进了系列技术合作。
（四）公司的环境政策及表现
详见本报告“第六节 环境与社会责任”
（五）财政年度结算日后之重要事件
无
（六）报告期公司发行股份情况
本年度内，本公司未发行任何类别的股份。
（七）报告期公司发行债权证情况
报告期内公司发行债权证情况详见本节“五、报告期内主要经营情况之融资安排的有关情况”。
（八）业绩
本公司及其附属公司截至 2022 年 12 月 31 日止年度的经审计业绩载于后附财务报告之合并利
润表内。本公司及其附属公司于 2022 年 12 月 31 日的财务状况载于后附财务报告之合并资产负债
表内。本公司及其附属公司截至 2022 年 12 月 31 日止年度的合并现金流量载于后附财务报告之合
并现金流量表内。有关本集团本年度的业绩表现、影响业绩及财务状况的重要因素的讨论及分析，
载于本年报第三节管理层讨论及分析（董事会报告）。
（九）物业、厂房及设备
本公司及其附属公司物业、厂房及设备于本年度的变动详情载于财务报表附注“五、合并财
务报表重要项目注释”之“(十六)固定资产”。
（十）股本
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司股本总数为人民币 2,959,066,667 股，分为 2,959,066,667
股（包括 399,476,000 股 H 股及 2,559,590,667 股 A 股）每股面值人民币 1.00 元的股份。
（十一）税务
即期及递延所得税
本报告期内的税项支出包括即期及递延所得税。所得税在利润表中确认，但与在其他综合收
益或直接在权益中确认的项目有关税项则在权益中确认。在此情况下，所得税亦分别于其他综合
收益或直接于权益中确认。
即期所得税支出根据公司及附属公司及联营公司营运及产生应纳税收入所在国家于资产负债
表日已颁布或实质颁布的税务法例计算。管理层就适用税务法例诠释所规限的情况定期评估报税
表的状况，并在适用情况下根据预期须向税务机关支付的税款计提应付税金。
递延所得税采用负债法核算，就资产和负债的税基与资产和负债在财务报表的账面值之间产
生的暂时差异，计提递延所得税。然而，初步确认商誉所产生的递延所得税负债则不予以确认；
若递延所得税来自在交易（不包括业务合并）中对资产或负债的初始确认，而在交易时不影响会
计损益也不影响应课税损益，则不予确认。递延所得税采用在资产负债表日前已颁布或实质颁布，
并预期在递延所得税资产变现或递延所得税负债结算时适用的税率（及法律）而厘定。
递延所得税资产以可能出现未来应课税利润，并可用于抵销暂时差异为限予以确认。对于集
团对附属公司及联营公司投资产生的暂时差异会计提递延所得税拨备，但在有证据表明集团可以
控制暂时差异的拨回时间，且该暂时差异在可预见将来可能不会拨回时，不予以确认递延所得税
负债。
在符合下列所有条件下，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：集团拥有
结算即期所得税资产及即期所得税负债的法定可执行权利；及递延所得税资产和负债由同一税收
征管部门对某纳税实体或不同纳税实体征收而有意按净额基准结算的所得税。
详见本报告财务报告附注“五、合并财务报表重要项目注释”之（二十三）递延所得税资产/
递延所得税负债”。
增值税
本集团在销售商品时须缴纳增值税。应付增值税以与销售商品、提供服务相关的应税收益的
适用税率计算的销项税额扣除当期可抵扣增值税进项税额后确定。集团商品销售业务 2022 全年增
值税率为 13%；设计等现代服务业 2022 全年适用 6%的增值税率。
根据财政部和国家税务总局联合发布的《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财
税[2016]36 号），由 2016 年 5 月 1 日起，本集团提供建筑服务所产生的收入须缴纳增值税，2022
年适用增值税率为 9%。
详见本报告财务报告附注“五、合并财务报表重要项目注释”之（三十）应交税费”。
（十二）储备
本年度内本集团及本公司储备的变动详情分别载于本报告后附合并财务报告“合并股东权益
变动表”和“母公司股东权益变动表”，根据《公司法》，在扣除法定盈余后，未分配利润可作
股息分配。于 2022 年 12 月 31 日，母公司未分配利润为-127,038,527.51 元。
（十三）资产负债表日后事项
于 2022 年 12 月 31 日后概无发生其他重大期后事项。
（十四）利润分派及建议股息
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中的“十五、利润分配或资本公积金转增
预案”。
（十五）购买、赎回或出售上市证券
除本报告“第十节债券相关情况”披露内容外，本公司或其任何附属公司于截至 2022 年 12
月 31 日止年度并无购买、出售或赎回本公司任何上市证券。
（十六）募集资金使用
本公司 H 股上市募集资金共计港币 13.18 亿元。截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金已全部使
用完。资金主要用于公司产业化及海外工程的项目，符合招股章程中披露的资金用途。
本公司 A 股上市募集资金共计人民币 10.21 亿元，扣除各项发行费用约人民币 0.41 亿元后募
集资金净额为人民币 9.8 亿元。截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金已全部使用完毕。资金用于
补充工程总承包业务营运资金，符合招股说明书中披露的资金用途。
（十七）主要客户及供应商
详见本报告 “第三节 管理层讨论与分析（董事会报告）”中“主要销售客户及主要供应商
情况”分析。
（十八）银行借款及其他借款
关于本公司及其附属公司于 2022 年 12 月 31 日之银行借款及其他借款的详情载于合并财务报
表附注“五、合并财务报表重要项目注释”之“（二十五）短期借款”及“（三十四）长期借款”。
（十九）股票挂钩协议
截至 2022 年 12 月 31 日，本集团未曾订立将会或可导致本公司发行股份的任何股票挂钩协议。
（二十）董事、监事和高级管理人员名单
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“董事、监事和高级管理人员的情况”。
（二十一）董事及监事服务合约
公司已与各董事订立了服务合约，该等服务合约的主要详情包括：(1)从 2022 年 4 月 8 日起
至公司召开关于选举下一届董事会董事之股东大会结束时止；及(2)可根据各份合约的条款予以终
止。
本公司已与各监事就遵守有关法规，遵从公司章程及仲裁等规定订立合约。
除上文所披露者外，概无董事与本公司订立本公司不可于一年内不付赔偿（法定赔偿除外）
而终止的服务合约。
（二十二）董事、监事及高级管理人员酬金
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“董事、监事和高级管理人员的情况”。
（二十三）董事及监事于合约、交易或安排中的重大权益
于报告期内，董事及监事或其他关连实体概无直接或间接与本公司订立彼等于当中有重大利
益的重要合约、交易或安排。
（二十四）董事于竞争业务的权益
于 2022 年度内，概无董事及彼等的联系人于任何与本集团业务直接或间接构成竞争或可能构
成竞争的业务中拥有任何竞争权益。
（二十五）董事的辞任
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“董事、监事和高级管理人员的情况”。
（二十六）董事、监事及高级管理人员于股份、相关股份及债券的权益及淡仓
于 2022 年 12 月 31 日，本公司各董事、监事及高级管理人员概无在本公司或其任何相联法团
（定义见《证券及期货条例》第 XV 部）的股份、相关股份或债券中拥有任何根据《证券及期货条
例》第 XV 部第 7 和第 8 分部须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓（包括根据《证券及期货条
例》的该等条文被当作或视为拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》第 352 条须登记
于该条所指登记册的权益或淡仓，或根据《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》须知会本
公司及联交所的权益或淡仓。
（二十七）董事保险
于本报告日期，本公司为（现任及已辞任）董事购买了有效的董事保险。
（二十八）获准许弥偿
为董事更好履行职责，规避风险，本公司已根据联交所上市规则附录14所载《企业管治守则》
第C.1.8条为董事作出充分且适当的投保安排。除上文所述者外，于2022财政年度及截至本年度报
告之日，本公司并无提供其他获准许弥偿（定义见公司条例第470条）。
（二十九）董事利益
本公司或其任何附属公司或控股公司或本公司控股公司的任何附属公司于本年度及直至本年
报日期内的任何时间概无订立任何安排，致使董事可藉购买本公司或任何其他法人团体的股份或
债券而获益，且并无董事或彼等配偶或十八岁以下的子女获授予任何权利以认购本公司或其他法
人团体的股本或债务证券，或已行使任何该等权利。
（三十）董事会成员、监事和高级管理人员之间的财务、业务、亲属关系
于本报告日期，本公司董事会成员、监事和高级管理人员之间并无财务、业务或亲属关系。
（三十一）对于董事、监事和高级管理人员获得的股权激励
员工，实施了股票增值权计划，截至 2017 年 10 月，首次授予计划失效，公司未再次授予新的股
票增值权及其他任何形式的股权激励。
（三十二）主要股东于股份之权益
详见本报告 “第八节 股份变动及股东情况”中“股东和实际控制人情况”。
（三十三）OFAC 承诺的遵守情况
于本公司上市过程中，本公司已向联交所作出承诺，公司 H 股国际发售所募得的资金不得用
于任何受到美国或其他法域广泛而全面经济制裁的国家或地区（原为古巴、苏丹、朝鲜、伊朗、
叙利亚及缅甸，目前更新为古巴、克里米亚、朝鲜、伊朗及叙利亚）。报告期内，公司将相关受
制裁国家名单发给业务部门，杜绝公司与受制裁国家、地区或组织开展业务，并组织了有关法律
知识的培训。因此，本公司董事确认，本公司在 H 股上市以来，严格遵守上述承诺，2012 年 6 月
目的情况，并将于公司今后的日常运营过程中继续遵守 OFAC 承诺。
（三十四）管理合约
约。
（三十五）关联（连）交易
详见本报告“第七节 重要事项”中“重大关联（连）交易”。
（三十六）避免同业竞争协议的遵守
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“控股股东、实际控制人及其控制的其
他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公
司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划”。
（三十七）董事及监事收购股份或债券之权利
于 2022 年末，概无董事及监事或彼等各自之联系人获本公司或其附属公司授予权利或行使任
何该等权利以收购本公司或任何其他法人团体之股份或债权证。
（三十八）退休及雇员福利计划
详见本报告 “第四节 公司治理（企业管治报告）”中“报告期末母公司和主要子公司的员
工情况”。
（三十九）遵守企业管治守则
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“公司遵守企业管治守则的情况”。
（四十）董事会多元化政策
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“董事会”。
（四十一）遵守重大法律法规的情况
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“遵守重大法律法规及推进企业法治建
设”。
（四十二）推进企业法治建设
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“遵守重大法律法规及推进企业法治建
设”。
（四十三）公司章程于报告期内的修订情况
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“其他”。
（四十四）审核委员会
公司审核委员会已审阅本集团 2022 年之年度业绩，及按中国企业会计准则编制的截至 2022
年 12 月 31 日止的年度合并财务报表。
（四十五）审计师酬金
与审计师酬金相关内容详见本报告“第七节 重要事项”中的“聘任、解聘会计师事务所情况”
（四十六）五年财务摘要
本集团过往五个财政年度的经营业绩、资产摘要详见本报告“第十二节 五年业绩摘要”。
（四十七）股息税项
本公司报告期内现金分红预案的有关情况详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”
中的“利润分配或资本公积金转增预案”。
根据2008年1月1日起生效的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，本公司向名列
于H股股东名册的非居民企业股东派发现金股息时，须按10%的税率代扣代缴企业所得税。任何以
非个人股东（包括以香港中央结算（代理人）有限公司、其他代名人、代理人或受托人、其他组
织及团体）的名义登记的H股股份均视为由非居民企业股东持有。因此，该等股东应得股息须代扣
企业所得税。倘H股股东拟更改股东身份，应向彼等的代理人或受托人查询相关手续。
倘H股个人股东为香港或澳门居民，或为就向彼等派发现金股息与中国签订10%税率的税收协
议的其他国家的居民，本公司将按10%的税率代扣代缴个人所得税。倘H股个人股东为与中国签订
就此而言，倘相关H股个人股东欲申请退还多扣缴税款（「超额款项」），本公司可根据税收协议
代为申请协议的优惠税率，惟相关股东须于期限内向本公司H股股份登记处呈交税收协议通知规定
的证明，经主管税务机关审计批准后，本公司将协助退还超额款项。倘H股个人股东为与中国签订
缴个人所得税。倘H股个人股东为与中国签订20%股息税率的税收协议的国家的居民、与中国并无
签订任何税收协议的国家的居民以及在任何其他情况下，本公司将最终按20%税率代扣代缴个人所
得税。
根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税[2015]101号），
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月的），其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳
税所得额；上述统一适用20%的税率计征个人所得税；个人从公开发行和转让市场取得的上市公司
股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
八、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
李宜华
董事长
中国•北京
第四节 公司治理（企业管治报告）
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会等监管部门的有关规定以及上
交所、联交所有关要求，不断规范公司治理，健全公司治理制度体系；公司股东大会、董事会及
其专门委员会和监事会依法合规有效运作，根据《企业管治守则》第 A.2.1 条规定履行职权，信
息披露和投资者关系工作逐步加强，公司治理水平进一步提升。2022 年，公司监事会入选中国上
市公司协会“上市公司监事会积极进取榜单”，董事会秘书荣获中国上市公司协会 4A 评价，董事
会办公室荣获中国上市公司协会“2022 上市公司董办优秀实践”奖。
（一）健全完善公司治理体系
一是制定了《中铝国际工程股份有限公司董事会授权管理办法》《中铝国际工程股份有限公
司董事会授权跟踪监督动态调整实施细则》，修订了《中铝国际工程股份有限公司总裁工作细则》，
建立了董事会向经理层合规授权、跟踪监督、动态调整的闭环管理机制，提高了决策效率，保障
了授权事项的决策质量。二是根据《公司法》《公司章程》等有关规定，完成了董事会和监事会
的换届，提高了公司规范运作水平及公司治理有效性。三是积极探索创新董事会工作机制，建立
董事会会前沟通机制，固化董事会决议督办机制，完善外部董事履职服务保障机制。
（二）强化三会日常运作
一是股东大会、董事会、监事会规范有效运作。全年召开股东大会 3 次，审议通过 35 项议案；
董事会 12 次，审议通过 96 项议案；监事会 7 次，审议通过 30 项议案。
二是为董事履职提供决策保障。董事会进一步强化会前沟通，通过召开专题沟通会等形式，
组织公司董事提前对部分重大议题进行深入探讨，保障重大议题论证更加充分、风险分析更加深
入。2022 年，共召开专题沟通会 6 次，涉及重大资产出售、日常关联交易、资本运营等事项。
三是董事会专门委员会作用充分发挥。公司董事会战略委员会、风险管理委员会、审核委员
会、薪酬委员会、提名委员会认真研究审议专业性议题，积极为董事会决策提供意见。
四是强化决议执行。建立董事会决议事项督办落实机制，按月汇总董事会决议事项的进展情
况，通过《董事通讯》方式向董事会报告。
（三）依法依规进行信息披露
严格按照中国证监会、上交所、联交所等监管机构的规定和要求，真实、准确、完整、及时、公
平地披露公司信息，并结合监管政策的新变化，适时修订了公司信息披露管理办法、重大信息内
部报告制度、内幕信息管理办法等制度，不断提升披露工作质量和水平。全年在上交所网站发布
公告 198 项，在联交所网站发布公告 209 项。
（四）积极做好投资者关系管理
不断强化投资者关系管理，建立了多层次的投资者良性互动机制。全年通过上证 E 互动平台
回答投资者问题 18 个，回复率为 100%；接待华泰证券分析师到公司进行现场调研，召开了公司
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、公司遵守企业管治守则的情况
（一）公司遵守企业管治守则的情况
公司作为联交所上市公司，始终致力于保持较高水平的企业管治。截至 2022 年 12 月 31 日止
年度内，公司一直遵守《联交所上市规则》附录十四的《企业管治守则》所载的第 A.2.1 条外其
他守则条文，并在适当的情况下采纳其中所载的建议最佳常规。
（二）公司的风险管理及内部监控情况
本公司高度重视内部控制工作，本公司认为良好的内部控制在公司运营中发挥着重要作用。
公司已设立审核委员会和风险管理委员会履行内部审核功能，对本公司的风险管理及内部监控系
统是否足够和有效做出分析及独立评估。董事会对本公司内部监控、风险管理和合规管理负最终
责任，决定内部控制、风险管理和合规政策并检视该制度的有效性，监督管理层对风险管理及内
部监控系统的设计、实施及监察，批准年度内部控制评估报告、风险评估管理工作报告，审核会
计、内部审核及财务汇报职能方面的资源、员工资历及经验，以及员工所接受的培训课程及有关
预算是否足够。2022 年度董事会检视了本公司及附属公司的风险管理及内部监控系统，包括财务
监控、运作监控及合规监控等。
理及监控系统充足有效。
规章制度上，本公司先后制定了《中铝国际工程股份有限公司全面风险管理实施细则》《中
铝国际“三重一大”决策制度实施细则》《中铝国际工程股份有限公司内部控制手册》等公司内
部控制制度。
内控制度的有效执行，保证了本公司经营管理活动的正常有序开展和有效的风险控制，维护
了本公司财产的安全完整，确保了本公司经营管理目标的实现。
组织结构上，本公司设立了法律合规部，负责法律事务、全面风险管理、内控评价、内部审
计、违规经营投资责任追究工作。本公司和各子公司的业务、财务、投资等职能机构或运营单位
在内部控制体系中承担首要责任；风险管理、内控合规等专业机构或部门负责风险管理和内控合
规的事前、事中统筹规划和组织实施工作；内部审计机构或部门负责对风险管理和内控合规的工
作成效进行监督和定期审计，并对违反要求的行为进行责任追究。
在内幕信息管理方面，本公司建立了规范的信息收集、整理、审定、披露的控制程序。本公
司在向公众全面披露有关信息前，会确保该信息绝对保密，对于难以保密的信息，本公司及时进
行相应的信息披露，从而确保有效保护投资者和利益相关方的权益。
也未发现重大风险监控弱项。本公司财务报告、信息披露等管理流程严格遵守上交所和联交所上
市规则的规定，董事会评估本公司的风险管理和内部监控工作运行有效。
本公司每个部门都能顺畅的呈交有需要的董事会的数据，公司总裁是与各部门的最高对接口，
对公司各部门运作情况都能有效地呈报董事会，亦能配合及调动各部门的积极性促进合理的公司
决策。因此，员工发现的可能重大的情况（如需在市场披露）能够被及时、准确、有效地传递到
公司管理层；公司管理层的决策能够被正确、及时地贯彻和监督执行。
董事会通过审核委员会和内部控制部门对本集团内部监控系统的评估，认为 2022 年度以及截
至本报告出具日，本公司持续运行包括公司治理、运营、投资、财务和行政人事等方面的完整的
内部控制和风险管理系统，且该内部控制和风险管理系统能充分的发挥效力。
本公司根据经营实际情况，梳理了业务和管理流程等，从政策、组织职责、人力资源、运营
等各方面对风险事件进行深入分析，确定了本公司面临的重大风险。针对重大风险，本公司制订
了应对防范措施，由主责部门按月定期对风险进行监控。
日常工作中，本公司将全面风险及内部控制融入到经营管理过程，做到事前预防和过程控制，
不断完善各项制度，加强项目风险控制，通过尽职调查和项目评审等各项工作，提高风险防范能
力。同时，本公司分别按月和季度对风险事件进行监控，对重大风险管控情况和内控缺陷整改情
况实施监督管理。提高了各相关部门日常工作中的风险意识，保证了本公司生产经营的顺利进行。
本公司本年度开展 1 次内部控制穿行测试评价工作，对年度内部控制进行测试评价。本公司
抽取成员企业开展内部控制独立检查，对发现的问题，要求成员企业逐一制定了整改措施。2022
年度，董事会已取得管理层对本公司风险管理及内部监控系统有效性的确认。
风险管理委员会听取并讨论了本公司年度全面风险管理工作报告，以检讨并不断提高本公司内部
控制体系的有效性。该等内部控制体系旨在管理而非消除未能达成业务目标的风险，而且董事会
只能就不会有重大的失实陈述或损失作出合理而非绝对的保证。
三、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
√适用 □不适用
（一）2012 年《避免同业竞争协议》
规定，中铝公司（现中铝集团）对本公司作出了若干不竞争承诺，并授予本公司新业务机会选择
权、收购选择权及相关优先受让权。根据该协议，本公司的独立非执行董事负责审议并考虑是否
行使该等选择权及优先受让权，并有权代表本公司对该协议下承诺的执行情况进行年度审查。
报告期内，公司独立非执行董事已就《避免同业竞争协议》的执行情况进行了审阅，并确认
中铝集团已充分遵守上述《避免同业竞争协议》，并无任何违约情形。
（二）2016 年、2017 年 2022 年关于同业竞争的承诺函
年承诺函），承诺在本承诺函签署之日起五年内，基于中铝国际的要求，通过股权转让、委托管
理或其他适当等方式，将河南华慧有色工程设计有限公司、昆勘院与中铝国际相关的业务转让或
托管至中铝国际或非关联第三方。
容是：1）河南华慧有色工程设计有限公司、山西中铝工业服务有限公司、河南中州铝建设有限公
司、玉溪飞亚矿业开发管理有限责任公司及山西铝厂设计院有限公司五家企业（以下简称“五家
企业”）将尽快完成其与中铝国际及/或其附属企业从事的工程勘查、咨询、设计、施工、工程承
包以及相关装备制造业务相重合的、客户为中铝公司（现中铝集团）体系外的第三方的业务，从
此承诺函出具之日，五家企业不再在前述范围内与中铝公司（现中铝集团）体系外的第三方开展
新的业务，仅针对中铝公司（现中铝集团）体系内的企业提供相关服务。2）五家企业现有与中铝
国际及/或其附属企业从事的工程勘查、咨询、设计、施工、工程承包以及相关装备制造业务相重
合业务相关的资质不再升级。3）中铝集团将严格履行《中国铝业公司与中铝国际工程股份有限公
司签订的避免同业竞争协议》。4）如违反上述承诺，中铝集团愿意承担由此产生的全部责任，充
分赔偿或补偿由此给中铝国际及中铝国际其他股东造成的所有直接或间接损失。若五家企业违反
本承诺与中铝公司（现中铝集团）体系外的第三方签署新的与中铝国际及/或其附属企业从事的工
程勘查、咨询、设计、施工、工程承包以及相关装备制造业务相重合的业务合同，则中铝国际将
有权自该等业务合同生效之日起，从中铝集团持有的中铝国际股份对应之应付而未付的现金分红
中扣减与该等业务合同金额相同的金额，直至违反本承诺的事项消除。
在同业竞争，承诺：1）自 2020 年 1 月 1 日至今，中铝集团不存在违反上述《避免同业竞争协议》、
工程设计有限公司、山西中铝工业服务有限公司、玉溪飞亚矿业开发管理有限责任公司及山西铝
厂设计院有限公司将依据上述《避免同业竞争协议》及上述承诺函为中铝集团体系内的企业提供
相关服务外，中铝集团及中铝集团控制的企业将不直接或间接从事或投资任何与中铝国际及其下
属公司经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。中铝集团将对中铝集团控股、实际控制的企业
进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本承诺；3）如违反上述承诺，中铝集团愿意承担由此
产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给中铝国际及中铝国际其他股东造成的所有直接或间接损
失。中铝集团将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定及上市公司章程等有关规定，不
利用中铝集团作为中铝国际控股股东的地位谋取不当利益，不损害中铝国际和其他股东的合法权
益。
公司已于 2017 年收购昆勘院并将昆勘院纳入公司合并报表范围。
上述承诺函涉及的“五家企业”，除河南中州铝建设有限公司已于 2018 年注销外，截至目前，
其余 4 家已完成相关承诺函所述与中铝集团体系外第三方之间的与工程勘查、咨询、设计、施工、
工程承包以及相关装备制造相关的业务，且从 2017 年承诺函出具之日起，亦无新开展与中铝集团
体系外第三方之间的与工程勘查、咨询、设计、施工、工程承包以及相关装备制造相关的业务。
上述“五家企业”自承诺函出具之日起至今均未在工程勘察、咨询、设计、施工、工程承包及相
关装备制造业务等与中铝国际或其附属企业业务重合领域开展与中铝集团体系外第三方新的业务
合作及资质升级。此外，中铝集团均及时、严格履行相关承诺，不存在未履行承诺事项。
四、遵守重大法律法规及推进企业法治建设
（一）公司遵守重大法律法规的情况
本集团的业务营运一直遵守国家和地方各项法律法规，诚实守信，履行社会责任。本公司及
员工一直竭力严格遵守适用规则、法律及行业准则。董事概不知悉于 2022 年度有违反任何对本集
团有重大影响的法律或法规，亦不知悉有涉及本集团的任何贪污、贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱案
件发生。
本公司持续检讨现行制度及流程，重视及致力遵守《中华人民共和国民法典》《公司法》《证
券法》、上交所及联交所上市规则、《证券及期货条例》、适用香港公司条例及其他对本公司有
重大影响的相关法律法规。致力保障股东利益、提升公司治理及强化董事会职能。
本集团始终坚持加强全过程风险管控和法治建设，在全公司普及法律知识，使全体员工形成
依法办事的思维方式，养成按制度办事的行为习惯，形成以依法决策、依法经营、依法治企理念
为核心的“法律文化”良好氛围，法治成为企业核心理念和全体员工的自觉遵循，法治思维和法
治方式体现于企业治理、经营、管理的各领域。
（二）推进企业法治建设
落实企业法治建设第一责任人职责规定，强化重大决策合法合规性审核，推动公司决策科学
化、规范化。开展制度合法合规性评估，大力推进规章制度执行落地，确保企业经营管理各环节
有章可循、有制可依，提高跨部门、跨专业、跨层级业务流程运转效率。增强法律服务保障与依
法维权能力，做好法律风险防控，加强案件管理，控增量去存量，有效降低公司涉诉案件数量。
强化重点领域风险防控。整合监督资源，对工程项目重点加强管控，全力防控廉政风险。
五、股东大会情况简介
召开 决议刊登的指定网 决议刊登的
会议届次 会议决议
日期 站的查询索引 披露日期
中铝国际 2022 www.sse.com.cn 、 2022 年 4 月 审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的
工程股份 年 4 www.hkexnews.hk 9 日（A 股）、 议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》
有限公司 月 8 2022 年 4 月 《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》共
一次临时
股东大会
中铝国际 2022 www.sse.com.cn 、 2022 年 6 月 审议通过了《关于审议公司<2021 年度董事会工作报告>
工程股份 年 6 www.hkexnews.hk 29 日（A 股） 、 的议案》《关于审议公司<2021 年度监事会工作报告>
有限公司 月 28 2022 年 6 月 的议案》《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议
度股东大 《关于公司 2021 年度计提资产减值准备的议案》《关
会 于审议控股子公司之间提供担保的议案》《关于审议控
股子公司为中铝万成山东建设有限公司提供担保的议
案》《关于审议公司续聘审计师的议案》《关于审议公
司 2022 年度董事和监事薪酬方案的议案》《关于公司
购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》《关
于审议公司 2022 年度资本性支出计划的议案 》《关于
公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》《关
于修订《公司章程》的议案》共 13 项议案，具体内容
详见公司公告。
中铝国际 2022 www.sse.com.cn、 2022 年 10 月 审议通过了弥玉项目重大资产出售相关的 17 项议案以
工程股份 年 10 www.hkexnews.hk 29 日（A 股） 、 及《关于修订<中铝国际工程股份有限公司董事会议事
有限公司 月 28 2022 年 10 月 规则>的议案》《关于修订<中铝国际工程股份有限公司
二次临时 见公司公告。
股东大会
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
长李宜华先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》
等的规定。
大会召集人。临时提案的内容包括新增《关于审议公司 2022 年度董事和监事薪酬方案的议案》 《关
于公司购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》《关于审议公司 2022 年度资本性支出计
划的议案》《关于修订<公司章程>的议案》4 项议案。
华先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》等的规
定。
事长李宜华先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》。
等的规定。
六、与股东的沟通
本公司长期、高度、持续地重视对投资者关系的维护与发展，及时有效地向外界传递公司信
息，增强公司信息透明度，构建了公司维护投资者关系的有效渠道。
（一）股东权利
董事会致力于与股东保持对话，并就本公司之重大发展向股东及投资者作出适时披露。本公
司之股东大会为股东及董事会提供沟通良机。公司召开年度股东大会，应当于会议召开足 20 个营
业日前发出书面通知，召开临时股东大会，应当于召开 15 日前或足 10 个营业日前（以较早者为
准）发出书面通知，书面通知应将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点通知所有在册的股东
(“营业日”指联交所开市进行证券买卖的日子)。
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以
书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会的，或
者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会
提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对
原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90
日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
（二）股东查询
作为促进有效沟通的渠道，本公司在公司网站、定期报告中详细公布了公司的地址、电子信
箱、电话、传真，股东如有任何查询，可通过上述方式提出，本公司会及时以适当方式处理所有
查询。
董事会欢迎股东提出意见，并鼓励股东出席股东大会以直接向董事会或管理层提出其可能持
有的任何疑虑。董事长及各委员会主席通常会出席年度股东大会及其他股东大会，以回答股东所
提出的问题。
有关投票表决的详细程序及以投票方式表决的决议议案载于寄送的股东通函内。
（三）与股东沟通政策
本公司相信，与股东有效沟通，对于增进投资者对本集团业务及表现的了解至关重要，本公
司致力与股东保持持续对话。为确保股东及潜在投资者能够随时、平等、及时地获得有关本公司
的的信息，本公司建立的几种与股东沟通的渠道如下：
员会主席出席）股东大会，以回答股东的提问。
书及各部门有关人员参加，针对公司经营情况、财务状况和发展成果等具体情况与股东或潜在投
资者进行积极互动交流和沟通。
出的问题进行及时回复。
本公司不断强化投资者关系，并加强与现有股东及潜在投资者的沟通。欢迎投资者及公众人
士提出建议。对董事会或本公司的查询可邮寄予本公司的公司秘书。
本公司检视截至 2022 年 12 月 31 日止年度股东沟通政策的执行情况及有效性，
认为其属有效。
七、董事会
报告期内，公司董事会进行换届。公司董事会现有董事 9 名，其中执行董事 3 名，非执行董
事 3 名，独立非执行董事 3 名。董事会下设 5 个专门委员会，包括审核委员会、提名委员会、薪
酬委员会、战略委员会、风险管理委员会。
（一）董事会的组成
公司于 2022 年 4 月 8 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，进行了董事会换届。2022 年 4
月 8 日前，公司第三届董事会由六名董事组成：李宜华先生为非执行董事，刘敬先生、张建先生
为执行董事、桂卫华先生、伏军先生、张鸿光先生为独立非执行董事。李宜华先生为董事长。
事，其中李宜华先生、刘敬先生、刘瑞平先生为执行董事，胡振杰先生、周新哲先生、张文军先
生为非执行董事，桂卫华先生、萧志雄先生、童朋方先生为独立非执行董事。2022 年 4 月 11 日，
公司召开第四届董事会第一次会议，选举李宜华先生为公司第四届董事会董事长。公司第四届董
事会任期自 2022 年第一次临时股东大会选举通过之日起三年。公司第四届董事会董事长任期自第
四届董事会第一次会议选举通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
现任董事的简历详情载于本年报“第四节 公司治理（企业管治报告）”中“董事、监事和高
级管理人员的情况”。董事会各成员间不存在任何财务、业务、家属或其他重大/相关的关系。董
事会结构平衡，每名董事均具备与本集团业务运营及发展有关的丰富知识、经验及才能。所有董
事深知其共同及个别对股东所负之责任。
公司已按照《上交所上市规则》《联交所上市规则》等有关规定，委任足够数目且具备适当
专业资格的独立非执行董事。自本公司上市以来，董事会一直符合《联交所上市规则》有关委任
至少三名独立非执行董事、且所委任的独立非执行董事必须占董事会成员人数至少三分之一的要
求，本公司三名独立非执行董事的资格完全符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》第 3.5.4 条及《联交所上市规则》第 3.10(1)及(2)条的规定。此外，本公司已收到
每名独立非执行董事根据《联交所上市规则》第 3.13 条就其各自的独立性出具的年度确认书。因
此，本公司认为每名独立非执行董事均具备《上交所上市规则》《联交所上市规则》要求的独立
性。
截至本报告报出日现任及报告期内离任公司董事会成员情况详见本报告“第四节 公司治理
（企业管治报告）”中“董事、监事和高级管理人员的情况”。
根据《联交所上市规则》中对《企业管治守则》及《企业管治报告》的最新修订及要求，本
公司编制了《中铝国际工程股份有限公司董事会成员多元化政策》，已提交提名委员会审议通过。
（二）由董事会和管理层行使的职权
董事会和管理层的权利和职责已在章程中进行了明确规定，以确保为良好的公司管治和内部
控制提供充分的平衡和制约机制。
董事会负责决定本公司的经营计划和投资方案，决定本公司内部管理机构的设置，制定本公
司的基本管理制度，对本公司的其他重大业务和行政事项作出决议并对管理层进行监督。
本公司管理层，在总裁（同时亦为执行董事）的领导下，负责执行董事会作出的各项决议，
组织本公司的日常经营管理。
（三）委任及重选董事
根据章程的规定，董事由股东大会选举产生，每届任期不得超过三年，可连选连任。本公司
已就新董事的委任执行了一套有效的程序。新董事的提名事宜先由提名委员会商议，然后再向董
事会提交建议，并由股东大会选举通过。
本公司已与各董事（包括非执行董事）订立了服务合约，该等服务合约自公司股东大会决议
选举其担任公司董事之日起，至公司召开关于选举下一届董事会董事之股东大会结束时止，或可
根据各份合约的条款予以终止。
（四）董事会的企业管治职能
企业管治职能由董事会履行。企业管治职能为制订及检讨本公司之企业管治政策及常规，以
符合企业管治守则及其他法律或监管规定，并向董事会作出推荐建议；监督本公司之新董事入职
指引计划；检讨及监督董事及高级管理人员培训及持续专业发展；制订、检讨及监督雇员及董事
适用之行为守则及遵例守则（如有）及检讨本公司企业管治报告中之披露资料。
（五）董事会多元化政策
本公司相信董事会成员多元化将对提升本公司的表现益处良多，本公司于 2013 年 8 月制定了
《中铝国际工程股份有限公司董事会成员多元化政策》，确定在设定董事会成员组合时会从多个
方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于年龄、文化及教育背景、专业经验、技能及知识。董
事会所有委任均以用人唯才为原则，并在考虑人选时以客观条件顾及董事会成员多元化的益处。
甄选董事会人选将按一系列多元化范畴为基准，包括但不限于年龄、文化及教育背景、专业经验、
技能及知识。
提名委员会将每年在《企业管治报告》中披露董事会组成，并监察本政策的执行。提名委员
会将在适当时候检讨本政策，以确保本政策行之有效。提名委员会将会讨论任何或需作出的修订，
再向董事会提出修订建议，由董事会审批。
提名委员会将不时检讨董事会成员多元化政策及其实施情况。目前本公司董事均为男性，我
们了解性别多元化的特殊重要性，因此我们将努力提高董事会的性别多元化。在选择和推荐合适
的董事会成员候选人时，本公司将把握机会增加董事会女性成员的比例，根据股东期望和所推荐
的最佳实践情况提升性别多元化水平。本公司预期于 2024 年 12 月 31 日前委任至少一名女性董事，
并计划在招聘中高级员工时促进性别多元化，使本公司拥有更多女性高级管理人员及董事会成员
的潜在继任者。
八、董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
年度内 报告期内从
年初 年末 是否在公
性 年 股份增 增减变动 公司获得的
姓名 职务(注) 任期起始日期 任期终止日期 持股 持股 司关联方
别 龄 减变动 原因 税前报酬总
数 数 获取报酬
量 额（万元）
董事长 2022/2/11
董事会和股东大会重选委任/解聘时
李宜华 执行董事 男 44 2022/4/8 0 0 0 不适用 80.47 否
非执行董事 2017/5/23 2022/4/8
执行董事 2021/2/25
刘 敬 男 54 股东大会重选和董事会委任/解聘时 0 0 0 不适用 95.72 否
总裁 2021/1/20
执行董事 2022/4/8
刘瑞平 男 55 股东大会重选和董事会委任/解聘时 0 0 0 不适用 44.25 否
副总裁 2018/10/9
胡振杰 非执行董事 男 58 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 0 是
周新哲 非执行董事 男 59 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 0 是
张文军 非执行董事 男 43 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 0 是
独立非执行
桂卫华 男 72 2018/2/27 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 14.29 否
董事
独立非执行
萧志雄 男 52 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 10.71 否
董事
独立非执行
童朋方 男 50 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 10.71 否
董事
原董事长、
武建强 男 58 2019/4/16 2022/2/11 0 0 0 不适用 7.32 否
执行董事
原执行董事 2017/5/23 2022/4/8
张 建 财务总监 男 51 2015/5/20 0 0 0 不适用 46.13 否
董事会重选委任/解聘时
董事会秘书 2019/5/31
原独立非执
张鸿光 男 55 2017/5/23 2022/4/8 0 0 0 不适用 3.57 否
行董事
原独立非执
伏 军 男 51 2017/5/23 2022/4/8 0 0 0 不适用 3.57 否
行董事
范光生 监事会主 男 56 2019/3/26 监事会和职工代表大会选举/解聘 0 0 0 不适用 78.70 否
席、职工代
表监事
何文建 监事 男 54 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 0 是
林 妮 监事 女 49 2022/4/8 股东大会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 0 是
欧小武 原监事 男 58 2017/5/23 2022/4/8 0 0 0 不适用 0 是
李 卫 原监事 男 52 2017/5/23 2022/4/8 0 0 0 不适用 0 是
王永红 副总裁 男 59 2018/10/9 董事会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 75.11 否
马 宁 副总裁 男 59 2021/1/20 董事会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 68.05 否
毕效革 副总裁 男 55 2018/10/9 董事会重选委任/解聘时 0 0 0 不适用 55.84 否
合计 / / / / / 0 0 0 / 594.44 /
姓名 主要工作经历
云南华文恒业投资公司项目经理，云南贵研铂业股份有限公司投资发展部法律事务主管、副部长，云南锡业集团（控股）有限公司企业发展部副主任，云南锡
李宜华 业股份有限公司董事会秘书、证券部主任，云南投资控股有限责任公司副总裁，中铝集团法律部副主任、主任、资本运营部总经理，中铝资产经营管理有限公
司总经理、党委副书记、董事，中铝工业服务有限公司董事长，中国铝业集团高端制造股份有限公司董事，中铝国际贸易有限公司董事等职务。李先生目前还
担任中铝铁矿控股有限公司董事。
主任、主任、特立尼达和多巴哥项目部经理、副总工程师、设计管理部副主任、项目管理部主任，沈阳铝镁设计研究院有限公司总经理助理、副总经理、执行
刘 敬
董事、总经理、党委书记，中铝海外发展有限公司筹备组副组长、董事长、总裁、党委书记、纪委书记等职务。刘先生目前还担任中铝铁矿控股有限公司董事、
中色科技股份有限公司董事长。
刘瑞平 中国铝业投资管理部氧化铝项目处副经理、氧化铝处经理、项目一处经理，投资管理部高级经理、副总经理、总经理，山西十二冶资产管理有限公司执行董事
等职务。刘先生目前还担任中色十二冶金建设有限公司董事长、党委书记。
胡振杰 副处长、处长、综合处处长、秘书行政司（研究司、人事司）副司长，福建省福州市人民政府党组成员、副市长（挂职），中铝公司总法律顾问等职务。胡先
生现任中铝集团总法律顾问、首席合规官、法律合规部总经理，目前还担任中铝海外控股有限公司董事。
备处处长、副总经济师、销售处处长、销售公司经理、副厂长、党委书记，抚顺铝业有限公司党委副书记、党委书记、副总经理、工会主席、执行董事、监事，
周新哲
抚顺钛业有限公司董事长、总经理、执行董事，中国铝业兰州分公司党委副书记、工会主席，兰州铝业有限公司党委副书记、工会主席等职务。周先生现任中
铝集团所属企业专职董事，目前还担任中铝（上海）碳素有限公司专职董事、九冶建设有限公司专职外部董事。
计、副主任，中铝公司财务部预算管理处业务主管、预算考核处高级业务经理、会计核算处副处长，中铝集团财务部会计核算处副处长、预算考核处副处长、
张文军
处长、经理，中铝集团所属企业专职董事、财务产权部预算管理处经理，中铝财务有限责任公司监事，中铝财务有限责任公司专职外部董事、中铝资本控股有
限公司专职外部董事、中铝国际贸易集团有限公司专职董事等职务。张先生现任中铝铝箔有限公司财务总监。
桂卫华 然科学基金创新研究群体学术带头人，有色冶金自动化教育部工程研究中心主任，中南大学自动化学院控制工程研究所所长，中南大学教授、博士生导师。桂
先生目前还担任中国瑞林工程技术股份有限公司独立非执行董事。
员及香港 独立非执行董事协会会员。曾为毕马威会计师事务所（香港）合伙人、毕马威中国房地产业主管合伙人及毕马威中国（华南区）资本市场发展主管合
萧志雄
伙人，曾任绿景（中国）地产投资有限公司执行董事及荣万家生活服务股份有限公司独立非执行董事。萧先生目前还担任 China Gas Industry Investment Holdings
Co.Ltd.独立非执行董事、东江环保股份有限公司独立非执行董事、中原建业有限公司独立非执行董事及微创脑科学有限公司独立非执行董事。
师、注册会计师。曾任中国财政经济出版社编辑、云南锡业股份有限公司独立董事、贵州信邦制药股份有限公司独立董事、宁夏中银绒业股份有限公司独立董
童朋方
事等职务。童先生现任北京市德润律师事务所高级合伙人、主任，目前还担任云南锡业集团（控股）有限责任公司外部董事、上海秦森园林股份有限公司外部
董事、中国稀有稀土股份有限公司独立董事。
国铝业财务部综合处业务经理、会计核算处副经理、预算分析处副经理，中国铝业中州分公司财务部副经理（主持工作），中国铝业财务部会计核算处副经理
张 建
（主持工作）、综合管理处经理，中国铝业香港有限公司财务总监，公司执行董事、总法律顾问，中铝财务有限责任公司董事等职务。张先生目前还担任中铝
国际投资管理（上海）有限公司执行董事。
术员、团委副书记、党委办公室副主任，青海铝业有限责任公司党委办公室主任、总经理助理、经理办公室主任、党委副书记、纪委书记、工会主席，中国铝
范光生
业青海分公司党委副书记、纪委书记、工会主席，中国铝业西北铝加工分公司党委书记、纪委书记、工会主席，西北铝加工厂党委书记、纪委书记、工会主席，
山西华兴铝业有限公司党委书记、工会主席、总经理、董事，中铝山西工作推进办公室成员等职务。
科副科长、调研科科长、党委宣传部副部长、物资管理处党总支副书记，青海铝业有限责任公司市场营销中心物资管理部副部长，中国铝业青海分公司计划经
营部副经理、经理，中国铝业青海分公司总经理助理、炭素厂厂长，中国铝业企业管理部高级经理、副总经理、电解铝处经理，山西华泽铝电有限公司董事，
何文建
遵义铝业股份有限公司董事，中铝公司企业管理部副主任，中国铝业连城分公司总经理、党委副书记、党委书记，兰州连城铝业有限责任公司董事长，中铝集
团运营优化部（改革办公室）负责人等职务。何先生现任中铝集团运营优化部（改革办公室）总经理，目前还担任中铝资产经营管理有限公司兼职外部董事、
甘肃华鹭铝业有限公司董事、中国稀土集团有限公司董事。
林 妮 计等方面拥有丰富经验，曾先后担任中铝公司审计部审计二处处长、一处处长、审计部副主任，中铝集团审计部副总经理（主持工作）。林女士现任中铝集团
审计部总经理，目前还担任中国铝业股份有限公司监事、中铝资产经营管理有限公司监事、中铝材料应用研究院有限公司监事。
部工程科副科长、总调度室副主任、机械动力处处长、氧化铝三分厂厂长，中国铝业中州分公司副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，中国共产党焦作
王永红
市第十届委员会委员，中铝沈阳有色金属加工有限公司执行董事、总经理、党委书记、工会主席，中国稀有稀土有限公司总裁助理，中铝集团铝加工事业部专
员，中铝河南工作推进办公室副主任，中铝招标有限公司董事等职务。王先生目前还担任株洲天桥起重机股份有限公司非独立董事。
发部副主任、经营部主任、国内业务部主任、副院长，公司沈阳分公司副总经理、公司副总经理、副总裁，北京紫宸投资发展有限公司执行董事，中国有色金
马 宁
属工业第六冶金建设有限公司党委书记、执行董事,沈阳铝镁设计研究院有限公司总经理等职务。马先生目前还担任沈阳铝镁设计研究院有限公司执行董事、党
委书记，贵阳铝镁设计研究院有限公司执行董事、党委书记，贵阳铝镁资产管理有限公司执行董事。
车间主任，山东铝业股份有限公司质量管理部主任、山东铝业公司质量管理部副部长，中国铝业山东分公司生产运行部（质量管理部）副经理、计划经营部副
毕效革 经理（主持工作）、经理，中铝山东有限公司投资管理部经理，中铝郑州企业转型升级工作组成员，中国铝业河南分公司副总经理，中国长城铝业有限公司党
委常委，中铝矿业有限公司副总经理，中铝国际云南铝应用工程有限公司（原北京紫宸投资发展有限公司）执行董事、中铝国际技术发展有限公司执行董事等
职务。毕先生目前还担任中色科技股份有限公司副董事长、中铝招标有限公司董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
任职人 股东单位 任期起始日 任期终止
在股东单位担任的职务
员姓名 名称 期 日期
总法律顾问 2017.11 ——
胡振杰 中铝集团 首席合规官 2022.11 ——
法律合规部总经理 2020.10 ——
周新哲 中铝集团 所属企业专职董事 2021.09 ——
所属企业专职董事 2021.12 2022.04
张文军 中铝集团
财务产权部预算管理处经理 2020.12 2022.05
总经理助理 2020.03 ——
武建强 中铝集团
战略投资部（招投标管理监督办公室）总经理 2022.01 ——
何文建 中铝集团 运营优化部（改革办公室）总经理 2021.07 ——
林 妮 中铝集团 审计部总经理 2022.01 ——
李 卫 中铝集团 纪检监察组副组长 2019.04 ——
在股东
单位任
无
职情况
的说明
√适用 □不适用
任职人 在其他单位担任的 任期终止日
其他单位名称 任期起始日期
员姓名 职务 期
中铝铁矿控股有限公司 董事 2018.10 ——
中铝资产经营管理有限公司 总经理、党委副书记 2020.10 2022.01
李宜华
中铝资产经营管理有限公司 董事 2021.12 2022.01
中铝工业服务有限公司 董事长 2021.09 2022.01
中铝铁矿控股有限公司 董事 2018.10 ——
刘 敬
中色科技股份有限公司 董事长 2021.08 ——
十二冶 董事长 2021.12 ——
刘瑞平 十二冶 党委书记 2018.05 ——
山西十二冶资产管理有限公司 执行董事 2019.01 2022.09
胡振杰 中铝海外控股有限公司 董事 2021.08 ——
九冶 专职外部董事 2021.12 ——
周新哲
中铝（上海）碳素有限公司 专职董事 2021.12 ——
中铝资本控股有限公司 专职外部董事 2021.12 2022.04
中铝财务有限责任公司 专职外部董事 2021.12 2022.04
张文军
中铝国际贸易集团有限公司 专职董事 2021.12 2022.05
中铝铝箔有限公司 财务总监 2022.04 ——
桂卫华 中国瑞林工程技术股份有限公司 独立非执行董事 2018.05 ——
荣万家生活服务股份有限公司 独立非执行董事 2020.04 2022.07
China Gas Industry Investment Holdings
独立非执行董事 2020.12 ——
Co.,Ltd
萧志雄
东江环保股份有限公司 独立非执行董事 2020.12 ——
中原建业有限公司 独立非执行董事 2021.05 ——
微创脑科学有限公司 独立非执行董事 2022.07 ——
中国稀有稀土股份有限公司 独立董事 2019.04 ——
童朋方
云南锡业集团（控股）有限责任公司 外部董事 2020.03 ——
上海秦森园林股份有限公司 外部董事 2020.07 ——
武建强 中铝招标有限公司 董事长 2022.01 ——
张 建 中铝国际投资管理（上海）有限公司 执行董事 2021.05 ——
张鸿光 港龙中国地产集团有限公司 副总裁 2020.05 ——
中铝资产经营管理有限公司 兼职外部董事 2021.12 ——
何文建
甘肃华鹭铝业有限公司 董事 2014.05 ——
中国铝业股份有限公司 监事 2021.06 ——
林 妮 中铝资产经营管理有限公司 监事 2017.11 ——
中铝材料应用研究院有限公司 监事 2017.01 ——
青海黄河水电再生铝业有限公司中铝能源有限
监事会主席 2012.10 ——
公司
欧小武 党委副书记、纪委书
中国铝业股份有限公司 2020.10 ——
记
中国铝业股份有限公司 执行董事 2021.06 ——
王永红 株洲天桥起重机股份有限公司 非独立董事 2019.11 ——
沈阳院 执行董事、党委书记 2019.02 ——
马 宁 贵阳院 执行董事、党委书记 2021.02 ——
贵阳铝镁资产管理有限公司 执行董事 2021.12 ——
中铝国际技术发展有限公司 执行董事 2018.10 2022.09
毕效革 中铝招标有限公司 董事 2021.08 ——
中色科技股份有限公司 副董事长 2021.05 ——
在其他
单位任
无
职情况
的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
公司人力资源部门根据市场水平和公司薪酬策略，提出公司董事、监事、高管人员薪
董事、监事、高级管理人 酬方案，经公司董事会薪酬委员会审议通过后提交公司董事会审议。其中，高级管理
员报酬的决策程序 人员薪酬由公司董事会审定，董事及监事薪酬经公司董事会审议通过后提交股东大会
审定。
公司根据发展战略、企业文化及薪酬策略，参考市场可比企业（规模、行业、性质等）
董事、监事、高级管理人
同等岗位的薪酬水平，结合公司年度经营业绩及董事、监事的履职情况和高级管理人
员报酬确定依据
员的业绩考核结果，确定公司董事、监事、高级管理人员的薪酬。
董事、监事和高级管理人 公司根据股东大会及董事会审定的董事、监事、高级管理人员薪酬标准，每月按时足
员报酬的实际支付情况 额向董事、监事、高级管理人员发放酬金。
报告期末全体董事、监事
和高级管理人员实际获得 人民币 594.44 万元
的报酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
因工作调动，2022 年 2 月 11 日武建强先生向董事会提交了辞
武建强 董事长、执行董事 离任
呈，辞去公司董事长、董事等一切职务
选举李宜华先生担任公司第三届董事会董事长
董事长 选举
李宜华
举李宜华先生担任公司第四届董事会董事长
非执行董事 离任 第三届董事会任期届满
执行董事 选举
刘 敬 执行董事 选举
公司第四届董事会非独立董事 6 人（执行董事 3 人、非执行董
刘瑞平 执行董事 选举
事 3 人）、独立董事 3 人
胡振杰 非执行董事 选举
周新哲 非执行董事 选举
张文军 非执行董事 选举
桂卫华 独立非执行董事 选举
萧志雄 独立非执行董事 选举
童朋方 独立非执行董事 选举
张 建 执行董事 离任 第三届董事会任期届满
张鸿光 独立非执行董事 离任 第三届董事会任期届满
伏 军 独立非执行董事 离任 第三届董事会任期届满
何文建 股东代表监事 选举 2022 年 4 月 8 日，公司 2022 年第一次临时股东大会选举产生
林 妮 股东代表监事 选举 公司第四届监事会股东代表监事 2 人
欧小武 股东代表监事 离任 第三届监事会任期届满
李 卫 股东代表监事 离任 第三届监事会任期届满
注：除上述变动外，公司第三届董事会、监事会任期已届满，2022 年 4 月完成换届，具体情况如下：
事 3 人、非执行董事 3 人）、独立董事 3 人，具体包括执行董事李宜华先生、刘敬先生、刘瑞平先生，非执行董
事胡振杰先生、周新哲先生、张文军先生，独立非执行董事桂卫华先生、萧志雄先生、童朋方先生；选举公司第
四届监事会股东代表监事 2 人，分别为何文建先生、林妮女士。2022 年 4 月 11 日，公司三届二次职工代表大会
选举产生第四届监事会职工代表监事 1 人，为范光生先生。
司总裁，王永红先生、刘瑞平先生、马宁先生、毕效革先生为公司副总裁，张建先生为公司财务总监、董事会秘
书。
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
九、报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议<公司“十四五”发展规划>的议案》等 3 项议
限公司第三届董事会 2022 年 1 月 28 日
案，具体情况详见公司公告。
第四十三次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长、专门委员会委员及
限公司第三届董事会 2022 年 2 月 11 日
主席的议案》等 1 项议案，具体情况详见公司公告。
第四十四次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》
限公司第三届董事会 2022 年 3 月 7 日
等 3 项议案，具体情况详见公司公告。
第四十五次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司 2021 年度业绩公告和年度报告的议案》
限公司第三届董事会 2022 年 3 月 28 日
等 22 项议案，具体情况详见公司公告。
第四十六次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》等 5 项议案，
限公司第四届董事会 2022 年 4 月 11 日
具体情况详见公司公告。
第一次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司 2022 年第一季度报告的议案》等 5 项议
限公司第四届董事会 2022 年 4 月 29 日
案，具体情况详见公司公告。
第二次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司 2022 年度资本性支出计划的议案》等 4
限公司第四届董事会 2022 年 6 月 2 日
项议案，具体情况详见公司公告。
第三次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司 2022 年半年度报告的议案》等 4 项议案，
限公司第四届董事会 2022 年 8 月 8 日
具体情况详见公司公告。
第四次会议
中铝国际工程股份有 2022 年 9 月 24 日 审议通过了《关于公司符合重大资产出售条件的议案》等 28 项议案，
限公司第四届董事会 具体情况详见公司公告。
第五次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司 2022 年第三季度报告的议案》等 4 项议
限公司第四届董事会 2022 年 10 月 26 日
案，具体情况详见公司公告。
第六次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于审议公司设立山东分公司的议案》等 8 项议案，
限公司第四届董事会 2022 年 11 月 25 日
具体情况详见公司公告。
第七次会议
中铝国际工程股份有
审议通过了《关于重新签署〈工程服务总协议〉并调整相关关联（连）
限公司第四届董事会 2022 年 12 月 28 日
交易上限的议案》等 9 项议案，具体情况详见公司公告。
第八次会议
十、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事 是否独
姓名 立董事 本年应参 以通讯方 是否连续两
亲自出 委托出 缺席 出席股东大
加董事会 式参加次 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 数 加会议
注1
武建强 否 1 1 0 0 0 否 不适用
注2
张 建 否 4 4 0 0 0 否 1
注2
张鸿光 是 4 4 0 0 0 否 1
注2
伏 军 是 4 4 0 0 0 否 1
李宜华 否 12 12 0 0 0 否 3
刘 敬 否 12 11 0 1 0 否 3
刘瑞平 否 8 8 0 0 0 否 2
胡振杰 否 8 7 0 1 0 否 2
周新哲 否 8 8 0 0 0 否 2
张文军 否 8 6 0 2 0 是 2
桂卫华 是 12 11 0 1 0 否 2
萧志雄 是 8 8 0 0 0 否 1
童朋方 是 8 7 0 1 0 否 2
注 1：武建强先生因工作调动向董事会提交了辞呈，辞去公司董事长、董事等职务。辞任自 2022 年 2 月 11 日起生效。辞任后，武建强
先生不再担任公司任何职务。
注 2:2022 年 4 月 8 日公司召开 2022 年第一次临时股东大会，董事会完成换届工作，张建先生、张鸿光先生和伏军先生不再担任公司董
事。
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
席会议，在审阅会议议案资料后，以书面形式委托非执行董事周新哲先生代为出席并表决。
席会议，在审阅会议议案资料后，以书面形式委托非执行董事周新哲先生代为出席并表决。
年内召开董事会会议次数 12
其中：现场会议次数 10
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 10
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
董事培训情况
报告期内所有董事参与了持续专业发展，发展并更新其知识及技能，确保其继续在具备全面
信息及切合所需的情况下对董事会作出贡献。截至报告期末所有董事接受培训情况如下：
姓名 职位 接受培训内容
李宜华 执行董事 上市合规运作、公司治理等
刘 敬 执行董事 上市合规运作、公司治理等
刘瑞平 执行董事 上海证券交易所组织的 2022 年第三期上市公司董事、监事、高管初任培训
胡振杰 非执行董事 上海证券交易所组织的 2022 年第三期上市公司董事、监事、高管初任培训
周新哲 非执行董事 上海证券交易所组织的 2022 年第三期上市公司董事、监事、高管初任培训
张文军 非执行董事 上海证券交易所组织的 2022 年第三期上市公司董事、监事、高管初任培训
桂卫华 独立非执行董事 上市合规运作、公司治理等
萧志雄 独立非执行董事 上市合规运作、公司治理等
童朋方 独立非执行董事 上市合规运作、公司治理等
十一、董事长及总裁
本公司董事长和总裁（即相关《上交所上市规则》条文下之总经理和相关《联交所上市规则》
条文下之行政总裁）职务分别由不同人士担任，以确保各自职责的独立性、可问责性以及权力和
授权的分布平衡，章程中对董事长和总裁的职责分工进行了界定。
截至本报告报出日，公司董事长由李宜华先生担任，总裁由刘敬先生担任。
十二、董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
截至披露日，公司董事会下设专门委员会情况如下：
（一）董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
委员会主席：萧志雄（独立非执行董事）
审核委员会
委员：张文军（非执行董事）、童朋方（独立非执行董事）
委员会主席：童朋方（独立非执行董事）
提名委员会
委员：刘瑞平（执行董事）、桂卫华（独立非执行董事）
委员会主席：桂卫华（独立非执行董事）
薪酬委员会
委员：周新哲（非执行董事）、童朋方（独立非执行董事）
委员会主席：李宜华（执行董事）
战略委员会
委员：周新哲（非执行董事）、桂卫华（独立非执行董事）
委员会主席：胡振杰（非执行董事）
风险管理委员会
委员：周新哲（非执行董事）、童朋方（独立非执行董事）
（二）报告期内审核委员会召开 6 次会议
审核委员会的主要职责包括：审查公司的内控制度并指导企业内部控制机制建设；向董事会
提出聘请或者更换会计师事务所等有关中介机构及其报酬的建议；审核公司的财务报告、审议公
司的会计政策及其变动并向董事会提出意见；审核公司的财务信息及其披露；向董事会提出任免
公司内部审计机构负责人的建议；督导公司内部审计制度的制定及实施；对企业审计体系的完整
性和运行的有效性进行评估和督导；与监事会和公司内部、外部审计机构保持良好沟通。审核委
员会根据《企业管治守则》第 D.3.3 条规定履行职权。
其他履
重要意见和
召开日期 会议内容 行职责
建议
情况
研究讨论《关于审议公司 2021 年度业绩公告和年度报告的
议案》《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》《关
于审议公司 2022 年度经营计划报告的议案》《关于审议公
司 2021 年度利润分配方案的议案》《关于审议公司 2021
均无异议，
一致通过。
计政策的议案》《关于审议公司 2021 年度内部控制评价报
告的议案》《关于审议公司 2021 年度内部控制审计报告的
议案》《关于审议公司 2021 年年度财务报表审计等费用的
议案》《关于审议公司续聘审计师的议案》共 10 项议案
研究讨论《关于审议公司 2022 年第一季度报告的议案》1 均无异议，
项议案 一致通过。
研究讨论《关于审议公司 2022 年半年度报告的议案》1 项 均无异议，
议案 一致通过。
研究讨论《关于审议公司 2022 年中报审阅费用的议案》1 均无异议，
项议案 一致通过。
研究讨论《关于审议公司 2022 年第三季度报告的议案》1 均无异议，
项议案 一致通过。
研究讨论《关于重新签署<工程服务总协议>并调整相关关联
（连）交易上限的议案》《关于重新签署<商品买卖总协议>
并调整相关关联（连）交易上限的议案》《关于重新签署<
均无异议，
一致通过。
《关于审议收购昆明有色冶金设计研究院股份公司 67%股
权的议案》《关于修订<中铝国际工程股份有限公司董事会
审核委员会议事规则>的议案》共 5 项议案
姓名 职位 出席/会议举行次数 出席率
张鸿光 审核委员会委员及主席 1/1 100%
伏 军 审核委员会委员 1/1 100%
桂卫华 审核委员会委员 1/1 100%
萧志雄 审核委员会委员及主席 5/5 100%
张文军 审核委员会委员 5/5 100%
童朋方 审核委员会委员 5/5 100%
注 1：2022 年 4 月 8 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，完成公司董事会换届工作，原独立非执行董事张鸿光先生不再担
任公司董事、董事会审核委员会委员及主席职务，原独立非执行董事伏军先生不再担任公司董事、董事会审核委员会委员、董事会薪酬
委员会委员、董事会风险管理委员会委员、董事会提名委员会委员及主席职务。
注 2：2022 年 4 月 11 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举独立非执行董事萧志雄先生为第四届董事会审核委员会委员及
主席，非执行董事张文军先生、独立非执行董事童朋方先生为第四届董事会审核委员会委员。
（三）报告期内提名委员会召开 2 次会议
提名委员会的主要职责包括：定期审阅董事会的结构、规模及成员组合（包括其技能、知识
及经验），并向董事会提出修改建议；广泛寻找适合成为董事会成员和公司总裁（可以根据需要将
范围扩大至公司高级管理人员，本节下同）的人选，并对董事和总裁人选进行审查并向董事会作
出有关挑选的建议；审核独立非执行董事的独立性；研究董事会成员和总裁的选择标准和程序并
提出建议；就董事或总裁的委任或重新委任以及董事（包括主席）或总裁继任计划的有关事宜向
董事会提出建议。
提名委员会依照相关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司董事候选人
的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会审议通过后遵照实施。具体程
序如下：委员会与公司各有关部门进行沟通和交流，研究公司对新董事的需求情况，并形成书面
提案；委员会在本公司、控股公司或其他公司等广泛搜集董事候选人；委员会应征得被提名人对
提名的同意，否则不能将其作为董事候选人；经股东大会或董事会审议通过，并根据股东大会或
董事会决议进行其他与任职有关的工作。
提名委员会认为公司在报告期内的董事会成员组成符合《董事会成员多元化改革》的要求。
其他履行职
召开日期 会议内容 重要意见和建议
责情况
研究讨论《关于审核公司高级管理人员任职资格 均无异议，一致
的议案》1 项议案 通过。
研究讨论《关于修订<中铝国际工程股份有限公 均无异议，一致
司董事会提名委员会议事规则>的议案》1 项议案 通过。
会议出席记录如下：
姓名 职位 出席/会议举行次数 出席率
李宜华 提名委员会委员 0/0 ——
伏 军 提名委员会委员及主席 0/0 ——
童朋方 提名委员会委员及主席 2/2 100%
刘瑞平 提名委员会委员 2/2 100%
桂卫华 提名委员会委员 2/2 100%
注 1：2022 年 2 月 11 日，公司召开第三届董事会第四十四次会议，选举时任非执行董事李宜华先生担任公司第三届董事会提名委
员会委员。
注 2：2022 年 4 月 8 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，完成公司董事会换届工作，原独立非执行董事伏军先生不再担任
公司董事、董事会审核委员会委员、董事会薪酬委员会委员、董事会风险管理委员会委员、董事会提名委员会委员及主席职务。
注 3：2022 年 4 月 11 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举独立非执行董事童朋方先生为第四届董事会提名委员会委员及
主席，执行董事刘瑞平先生、独立非执行董事桂卫华先生第四届董事会提名委员会委员。
（四）报告期内薪酬委员会召开 4 次会议
薪酬委员会的主要职责包括：研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；
就公司董事及高级管理人员的全体薪酬政策及架构，及就设立正规而具透明度的程序制订此等薪
酬政策，向董事会提出建议；向董事会建议全体执行董事及高级管理人员的特定薪酬待遇，包括
非金钱利益、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任的赔偿），并就非执行董事的薪
酬向董事会提出建议；透过参照董事会不时通过的公司目标，检讨及批准按表现而厘定的薪酬；
检讨及批准向执行董事及高级管理人员支付那些与丧失或终止职务或委任有关的赔偿，以确保该
等赔偿按有关合约条款厘定；若未能按有关合约条款厘定，赔偿亦须公平合理，不会对上市公司
造成过重负担；检讨及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以确保该
等安排按有关合约条款厘定；若未能按有关合约条款厘定，有关赔偿亦须合理适当；确保任何董
事或其任何联系人不得自行厘订薪酬。
其他履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责情况
研究讨论《关于审议公司 2022 年度非独立董事薪酬方
除 有 利害 关系 的委 员
回 避 表决 外， 均无 异 ——
议，一致通过
酬方案的议案》共 3 项议案
研究讨论《关于审议公司高级管理人员绩效考核及薪
酬管理办法的议案》
《关于审议公司高级管理人员 2022 均无异议，一致通过。 ——
日
年度及任期绩效考核方案的议案》共 2 项议案
均无异议，一致通过。 ——
均无异议，一致通过。 ——
会议出席记录如下：
姓名 职位 出席/会议举行次数 出席率
桂卫华 薪酬委员会委员及主席 4/4 100%
伏 军 薪酬委员会委员 0/0 ——
周新哲 薪酬委员会委员 4/4 100%
童朋方 薪酬委员会委员 4/4 100%
注 1：2022 年 4 月 8 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，完成公司董事会换届工作，原独立非执行董事伏军先生不再担任
公司董事、董事会审核委员会委员、董事会薪酬委员会委员、董事会风险管理委员会委员、董事会提名委员会委员及主席职务。
注 2：2022 年 4 月 11 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举独立非执行董事桂卫华先生为第四届董事会薪酬委员会委员及
主席，非执行董事周新哲先生、独立非执行董事童朋方先生为第四届董事会薪酬委员会委员。
（五）报告期内战略委员会召开 4 次会议
战略委员会的主要职责包括：对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并
对其实施进行评估、监控；对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、合并、分立、解散事项
的方案进行研究并提出建议；对公司须经董事会审议的重大业务重组、对外收购、兼并及资产出
让进行研究并提出建议；对公司拓展新型市场、新型业务进行研究并提出建议；对须经董事会审
议的公司投融资、资产经营、资本运作等项目进行研究并提出建议；对公司重大机构重组和调整
方案进行研究并提出建议；对以上事项的事实进行检查、评估，并对检查、评估结果提出书面意
见；指导、监督董事会有关决议的执行；董事会授予的其他职权。
重要意见和 其他履行职
召开日期 会议内容
建议 责情况
研究讨论《关于公司发行境内外债务融资工具一般性 均无异议，一
授权的议案》1 项议案 致通过。
研究讨论《关于修订<公司董事会战略委员会议事规 均无异议，一
则>的议案》1 项议案 致通过。
研究讨论《关于公司符合重大资产出售条件的议案》
均无异议，一
致通过。
案
研究讨论《关于审议收购昆明有色冶金设计研究院股 均无异议，一
份公司 67%股权的议案》1 项议案 致通过。
会议出席记录如下：
姓名 职位 出席/会议举行次数 出席率
武建强 战略委员会委员及主席 0/0 ——
李宜华 战略委员会委员及主席 4/4 100%
桂卫华 战略委员会委员 4/4 100%
刘 敬 战略委员会委员 1/1 100%
周新哲 战略委员会委员 2/2 100%
注 1：武建强先生因工作调动向董事会提交了辞呈，辞去公司董事长、董事、董事会风险管理委员会委员及主席、董事会提名委员
会委员、董事会战略委员会委员及主席职务等职务。辞任自 2022 年 2 月 11 日起生效。辞任后，武建强先生不再担任公司任何职务。
注 2:2022 年 2 月 11 日，公司召开第三届董事会第四十四次会议，选举时任非执行董事李宜华先生担任公司第三届董事会战略委员
会委员及主席。
注 3：2022 年 4 月 11 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举执行董事李宜华先生为第四届董事会战略委员会委员及主席，
执行董事刘敬先生、独立非执行董事桂卫华先生为第四届董事会战略委员会委员。
注 4：2022 年 8 月 8 日，公司召开第四届董事会第四次会议，调整第四届董事会战略委员会人员组成，执行董事刘敬先生不再担任
战略委员会委员职务，由非执行董事周新哲先生担任战略委员会委员职务。
（六）报告期内风险管理委员会召开 2 次会议
风险管理委员会的主要职责包括：审议重大经营决策、重大风险、重大事件和重要业务流程
的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；监督、评估、检查公司内部风险管理体
系的完整性、运行效果，并向董事会提交报告；依据董事会授权审查、批准或者审核总裁提交的
投资、融资、对外交易合同等事项；董事会委托办理的其他事务。
其他履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责情况
研究讨论《关于审议公司 2022 年度全面风险管理
的议案》共 2 项议案
研究讨论《关于修订<公司董事会风险管理委员会
议事规则>的议案》1 项议案
会议出席记录如下：
姓名 职位 出席/会议举行次数 出席率
武建强 风险管理委员会委员及主席 0/0 ——
李宜华 风险管理委员会委员及主席 2/2 100%
伏 军 风险管理委员会委员 1/1 100%
胡振杰 风险管理委员会委员及主席 1/1 100%
童朋方 风险管理委员会委员 1/1 100%
周新哲 风险管理委员会委员 0/0 ——
注 1：武建强先生因工作调动向董事会提交了辞呈，辞去公司董事长、董事、董事会风险管理委员会委员及主席、董事会提名委员
会委员、董事会战略委员会委员及主席职务等职务。辞任自 2022 年 2 月 11 日起生效。辞任后，武建强先生不再担任公司任何职务。
注 2：2022 年 2 月 11 日，公司召开第三届董事会第四十四次会议，选举时任非执行董事李宜华先生担任公司第三届董事会风险管
理委员会主席。
注 3：2022 年 4 月 8 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，完成公司董事会换届工作，原独立非执行董事伏军先生不再担任
公司董事、董事会审核委员会委员、董事会薪酬委员会委员、董事会风险管理委员会委员、董事会提名委员会委员及主席职务。
注 4：2022 年 4 月 11 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举执行董事李宜华先生为第四届董事会风险管理委员会委员及主
席，非执行董事胡振杰先生、独立非执行董事童朋方先生为第四届董事会风险管理委员会委员。
注 5：2022 年 8 月 8 日，公司召开第四届董事会第四次会议，调整第四届董事会风险管理委员会人员组成，执行董事李宜华先生不
再担任风险管理委员会委员及主席，由非执行董事胡振杰先生担任风险管理委员会主席职务，由非执行董事周新哲先生担任风险管理委
员会委员职务。
（七）存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
十三、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
十四、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 147
主要子公司在职员工的数量 12,072
在职员工的数量合计 12,219
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
经营管理 4,277
工程技术 5,939
生产操作 1,602
其他人员 401
合计 12,219
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士研究生 28
硕士研究生 1,226
大学本科 6,578
大学专科 2,282
其他 2,105
合计 12,219
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司按照“效益升、工资升,效益降、工资降”的总体原则进行工资总额预算管理,工资总额
重点向经济效益好、成本改进大、劳动生产率高的成员企业倾斜。公司负责企业经营管理团队的
薪酬管理和企业员工工资总额管理,企业经营管理团队负责企业内部考核与员工薪酬管理。公司工
资总额分配向核心骨干员工倾斜,指导企业建立、完善工资总额分配向骨干员工倾斜激励政策,积
极组织企业推进骨干员工激励工作,激发核心人才积极性,稳定骨干员工队伍。
(三)退休及雇员福利计划
公司退休及雇员福利计划详情载于合并财务报表附注五、
（二十九）应付职工薪酬及附注五、
（三十七）长期应付职工薪酬。
根据适用于企业的规定及我们经营所在地的各级地方政府的相关规定，我们为职工建立养老
保险、医疗保险、失业保险、生育保险及工伤保险。我们亦根据中国的适用法规为职工建立住房
公积金。除法定缴款外，公司还向在职员工和退休员工提供自愿福利，自愿福利包括补充医疗保
险和企业年金。
(四) 员工激励
公司不断适应发展需要，在明确各岗位目标的基础上，进一步建立完善了有效的员工绩效考
核管理机制。通过分解本集团年度重点工作任务，明确岗位绩效目标，制定绩效标准，客观准确
地评价员工绩效，并将考核结果与员工薪酬中绩效工资的兑现挂钩，从而激发员工潜能和工作热
情。
(五) 培训计划
√适用 □不适用
公司长期以来把员工教育培训工作作为一项不断提高员工队伍的整体素质、更新员工知识、
培养专业人才的基础性工作常抓不懈，狠抓落实。员工教育培训工作中，根据员工队伍建设情况，
围绕公司战略、客户需求及个人能力，提升政治理论水平、业务履职能力，始终坚持送出去、请
进来，集中培训和自我提升等有机结合的工作思路，投入大量的人力财力创造员工培养环境，切
实做好员工教育培训工作。
(六) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十五、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
（1）公司充分考虑对投资者的回报，每年按公司当年可供分配利润的规定比例向股东分配股
利。
（2）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展。
（3）公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身
经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，按照公司章程规定的程序，制定差异
化的现金分红政策，确定现金分红在当年利润分配中所占的比重，所占比重遵循法律、行政法规、
规范性文件及证券交易所的相关规定。
根据本公司章程，公司采取现金、股票或现金与股票相结合等方式进行分红, 公司优先采用
现金方式分配利润。在符合分红条件的情况下，公司每年度至少进行一次利润分配，保证公司业
务正常经营和发展的前提下可以进行中期利润分配。 公司董事会综合考虑所处行业特点、发展阶
段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策:
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 20%；
（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出
达到或超过公司最近一次经审计净资产的 10%。
除特殊情况外，公司在当年税后利润在弥补累计亏损（如有）、计提法定与任意公积金后，
优先采取现金方式派付股息，现金分派比例不少于当年可供分配利润的 20%。采用股票股利进行
利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。 如发生下述特殊情况，
公司可不进行现金股利分配：
（1）审计机构对公司的该年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告。
（2）当年经营性现金流净额为负值。
（3）公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022 年 12 月 31 日，母公司未分配利润
为-127,038,527.51 元,同时公司董事会考虑到公司项目未来投资的需要，为保障公司持续稳定经
营和全体股东的长远利益，综合考虑公司 2023 年经营计划和资金需求，拟定 2022 年度利润分配
预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保 √是 □否
护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 √不适用
十六、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司根据市场水平和公司薪酬策略，提出公司高级管理人员薪酬方案，经公司董事会薪酬委
员会审议通过后提交公司董事会审定。人力资源部门根据公司年度经营业绩及公司高级管理人员
的履职情况最终确定高级管理人员的业绩考核结果，兑现薪酬。
十七、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
为明晰各治理主体、各层级经营主体之间的管理边界和权责利，2022 年在全公司各层级开展
了关键管理点清单梳理工作。公司本级梳理了“三重一大”事项、党委前置研究讨论重大经营管
理事项、董事会授权经理层决策事项、总裁会决策事项等关键管理点；组织所属各级子企业（共
组织了公司本级内控管理手册的更新工作，正式发布了《中铝国际内部控制管理手册（2022 版）》，
并对发现的内部控制体系问题进行了整改。为加强境外企业内控体系建设，有效防范经营风险，
组织开展了境外企业内控体系专项自查工作，对公司 6 家境外企业的内控制度建设、体系监管、
境外项目佣金使用及监管、境外财务管理、信息化管控等方面进行了专项检查，并组织相关境外
企业就内控建设存在的问题完成了整改。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十八、报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
为加强对子公司的治理结构、资产、资源的风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力，
公司已依据《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规定，制定了《董事会授权管理办法》
《全面风险管理实施细则》《“三重一大”决策制度实施细则》《全面预算管理暂行规定》《投
资管理办法》《聘用社会律师管理办法》《合同资产管理规定》等制度。
公司主要通过子企业董事会和股东会行使表决权以及向子公司委派高级管理人员，对经营、
财务、重大投资、法律事务及人力资源等重要事项的日常监管等途径行使股东权利，实现对子公
司的治理监控。
边界，明确了管控模式和定位，开展了境外企业内控体系专项自查工作，正在组织更新内控手册，
对发现的内部控制体系有效性问题进行整改。
十九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司于 2023 年 3 月 2 日召开的第四届董事会审核委员会第六次会议及于 2023 年 3 月 7 日召
开的第四届董事会第九次会议审议通过了《中铝国际工程股份有限公司 2022 年度内部控制审计报
告》，根据该报告，公司审计师大信会计师事务所（特殊普通合伙）确认公司在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。有关公司内部控制审计报告的详情请见公司与本年报同日披露于
上交所网站（www.sse.com.cn）的《中铝国际工程股份有限公司 2022 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
二十、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的通知》要求，公司对照《上市公司治理
专项自查清单》就公司治理情况进行了全面、认真的自查，发现公司在以下方面需要进一步改善
和加强：
（一）董事会和监事会延期换届及现任独立董事连续任职超过 6 年。公司已于 2022 年 4 月 8
日召开 2022 年第一次临时股东大会进行董事会、监事会换届选举，完成董事会和监事会换届工作。
（二）公司少数董事、监事因其他公务未出席股东大会，少数高级管理人员因其他公务未列
席股东大会。公司董事、监事、高级管理人员在无其他公务原因时均出席或列席了股东大会。对
确因公务原因未能出席或列席股东大会的情况，公司均如实进行了披露。公司将进一步强化董事、
监事、高级管理人员履职尽责，及时出席或列席股东大会。
公司今后将继续按照相关监管规定的要求，进一步提升公司规范运作水平及公司治理有效性，
推动公司持续、健康、稳健发展。
二十一、其他
√适用 □不适用
(一) 遵守证券交易守则情况
本公司已采纳《联交所上市规则》附录十所载《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
（《标准守则》），作为所有董事及监事进行本公司证券交易的行为守则。根据对本公司董事及
监事的专门查询后，所有董事及监事均确认：于本报告期内，各董事及监事均已严格遵守《标准
守则》所订之标准。本公司亦就有关雇员（定义见联交所上市规则）买卖公司证券交易事宜设定
指引，指引内容不比《标准守则》宽松。本公司并没有发现有关雇员违反指引。
董事会将不时检查本公司的公司治理及运作，以符合《联交所上市规则》有关规定并保障股
东的利益。
(二) 投资者关系
参加 2021 年度暨 2022 年第一季度业绩说明会，以网络互动方式回答投资者关于公司 2021 年度及
参加 2022 年半年度业绩说明会，针对 2022 年半年度经营情况、财务状况和发展成果等具体情况
与投资者进行互动交流和沟通。
此外，公司通过上证 e 互动平台、投资者热线电话、专用邮箱等方式，对投资者提出的问题
进行及时回复，与投资者进行了充分的沟通与交流。
网站发布公告 198 项，在联交所网站发布公告 209 项。
(三) 公司章程于报告期内的修订情况
企改革三年行动相关工作要求，并结合相关规范运作及法律法规的有关规定，公司对《公司章程》
有关条款进行相应修订。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 3 日及 2022 年 11 月 28 日在上交所网
站发布的相关公告。
(四) 公司秘书
为遵守香港联交所上市规则第 3.29 条，截至 2022 年 12 月 31 日止，公司秘书张建先生本年
度参加了不少于 15 个小时的相关专业培训。
(五) 董事对财务报表承担的责任
董事会已确认其承担编制本集团截至 2022 年 12 月 31 日止年度财务报表的责任。
董事会负责就年度及中期报告、股价敏感资料及其他根据《联交所上市规则》及其他监管规
定所需披露事项，呈报清晰及明确的评估。管理层已向董事会提供有关必要的解释及资料，以便
董事会就本集团的财务数据及状况作出知情评估，以供董事会审批。
本公司并无面临可能对本公司持续经营业务之能力产生重大疑虑的重大不确定事件或情况。
另外，本公司已就董事可能面对的法律行动及责任作出适当的投保安排。
(六) 公司派付股息政策
详见本报告“第四节 公司治理（企业管治报告）”中的“利润分配或资本公积金转增预案”。
(七) 董事会独立性评估机制
根据联交所上市规则附录十四《企业管治守则》之守则条文第 B.1.4 条,董事会应制定机制，
以确保董事会可获得独立的观点和意见。
董事会已采纳董事会的独立性评估机制（“该机制”），当中载列本公司的原则及指引，以
确保董事会获得独立的观点及意见。
通过董事会的独立性评估，本公司董事会及其委员会的流程和程序得以持续改进和发展，为
提高董事会效率、发挥其最大优势、识别需要改进或进一步发展的领域提供了有力且有益的反馈
机制。评估程序亦厘清本公司须采取何种行动以维持及改善董事会表现，例如解決各董事的個別
培訓及發展需要。
该机制旨在确保本公司董事会具备强有力的独立元素，使董事会能够有效地作出独立判断，
以更好地保障股东的利益。
第五节 监事会报告
的有关规定，按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，紧密结合工作部署，在完善公司治理
体系、创新监督方式、提升监督质效等方面做出积极探索，认真履行了监事会职责，切实维护了
公司、股东及员工的合法权益。现将 2022 年度的主要工作情况报告如下：
一、监事会换届情况
稳过渡、高效运作。目前，公司第四届监事会由 3 名监事组成，分别为监事会主席范光生先生、
监事何文建先生、监事林妮女士。
二、监事会主要工作情况
（一）坚持依法依规全面履行职责，以高质量监督保障公司治理持续有效运作
序均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。具体如下：
会议名称 召开时间 审议议案
三届监事会第二 2022 年 3 月 7
关于提名公司第四届监事会股东代表监事候选人的议案
十五次会议 日
关于审议公司 2021 年度业绩公告和年度报告的议案
关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案
关于审议公司 2022 年度经营计划报告的议案
关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案
第三届监事会第 2022 年 3 月 28
关于公司 2021 年度计提资产减值准备的议案
二十六次会议 日
关于审议公司 2021 年度社会责任报告的议案
关于审议公司 2021 年度内部控制评价报告的议案
关于变更政府补助会计政策的议案
关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案
第四届监事会第 2022 年 4 月 11
关于选举公司第四届监事会主席的议案
一次会议 日
第四届监事会第 2022 年 4 月 29
关于审议公司 2022 年第一季度报告的议案
二次会议 日
第四届监事会第 2022 年 8 月 8
关于审议公司半年度报告和 2022 年中期业绩公告的议案
三次会议 日
关于公司符合重大资产出售条件的议案
关于公司本次重大资产出售方案的议案
关于本次重组不构成关联交易的议案
关于《中铝国际工程股份有限公司重大资产出售报告书（草
案）》及其摘要的议案
关于签订本次重组相关协议的议案
关于公司本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》
第四届监事会第 2022 年 9 月 24
第十一条规定的议案
四次会议 日
关于公司本次重组符合《关于规范上市公司重大资产重组
若干问题的规定》第四条规定的议案
关于公司本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》第十三条规定的重组上市的议案
关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的议案
关于公司本次重组前 12 个月内购买、出售资产情况的议案
关于批准本次重组相关审计报告、备考审阅报告和评估报
告的议案
关于本次重组定价依据及公平合理性的议案
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方
法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案
关于公司股票价格波动情况的议案
关于公司本次重组摊薄即期回报情况及公司采取的填补措
施的议案
关于公司本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第
第十三条规定情形的议案
第四届监事会第 2022 年 10 月
关于审议公司 2022 年第三季度报告的议案
五次会议 26 日
此外，公司监事会成员积极列席公司重要会议，2022 年共列席董事会 10 次，出席股东大会 3
次，同时列席公司日常重要会议。公司监事会对涉及公司重大资产重组、财务运行、利润分配、
风险管理、内控合规以及监事会换届等重大事项进行了充分的研究和审议，发表了客观的意见和
建议。在列席董事会、高级管理层会议以及出席股东大会的过程中，对董事会和高级管理层研究
讨论重大事项的决策过程、相关会议的召集召开和表决程序以及股东及股东代表投票程序进行了
监督，确保程序规范、决策合规。
（二）强化对财务、内控和风险管理的监督，通过多样化监督渠道提升监督质效
一是定期审议年度报告、半年度报告和季度报告，监督其编制和审议程序、内容与格式的合
法合规情况，出具审核意见，并及时进行信息披露。二是对公司月度经营状况及时跟踪和审阅，
全面掌握财务指标、市场营销情况、产值完成情况及董事会决议事项的进展情况。三是认真听取
外审机构关于年报、半年报的审计和审阅意见，以及对财务指标的客观评价，并审阅报告期内公
司关联(连)交易的相关数据。四是多渠道、多手段加强对内控合规和风险管理的监督。通过议案
审议、阅读材料、现场调研等方式对内控合规和风险防范等管理情况进行有效监督。五是围绕上
述事项针对性提出意见和建议，并就关注到的事项听取管理层专项汇报。
（三）畅通对外沟通交流渠道，促进履职水平不断提升
参加监管机构培训，进一步深化学习和掌握公司治理运作、监督职能发挥等理论和实践，提
升个人履职能力。及时了解掌握监管要求和地方监管动态，助力把握监督工作重点。
三、监事会成员履职情况
出席或列席股东大会、董事会、监事会，其中监事会出席率为 100%。监事会成员充分发挥各自在
经济、审计、会计、管理等领域的专业特长和从业经验，认真履行职责，积极主动作为，就公司
高质量发展提出了许多富有建设性的意见和建议，为公司监事会完善公司治理监督机制，提升监
督和履职水平发挥了重要作用。
四、监事会就有关情况发表意见
（一）公司依法经营情况
监事会认为，2022 年公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，决策程
序合法有效。公司董事和高级管理人员勤奋敬业、恪尽职守，未发现其在执行职务时有任何违法、
违规、违反《公司章程》及损害公司股东利益的情况。
（二）公司财务信息情况
报告期内，监事会对公司 2022 年度财务状况和经营成果进行了监督和审核，认为公司的财务
报表的编制符合《企业会计制度》《企业会计准则》等相关规定，财务报告真实、客观、准确地
反映了公司的财务状况和经营成果。大信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，其审
计意见客观公正。
（三）收购、出售资产情况
报告期内，公司出售资产事项程序合规、定价公允，未发现有损害股东权益或公司利益的情
况。
（四）公司内部控制情况
报告期内，监事会已审阅《中铝国际工程股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》，认为
该报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系建设、完善和运行的实际情况。
（五）公司履行社会责任情况
报告期内，公司在绿色环保、关爱员工、乡村振兴等方面均作出了突出贡献。公司积极参与
公益慈善事业，认真履行社会责任，维护了股东、客户、员工的利益。
（六）其他
报告期内，监事会对公司计提资产减值、变更会计政策等事项进行了审核监督，公司计提资
产减值、变更会计政策相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》规定，不存在损害公司及
股东利益的情形。
第六节 环境与社会责任
一、环境信息情况
是否建立环境保护相关机制 是
报告期内投入环保资金（单位：万元） 3,423
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
√适用 □不适用
中央环保督察组于 2022 年 1 月 9 日对贵州顺安机电公司承租单位固体废物堆放不符合要求进
行了处罚，处罚金额 10 万元，贵州顺安机电公司已委托有资质单位对该固体废物进行了处理，并
得到当地环保部门的认可，该事项已经处理完毕。
√适用 □不适用
公司高度重视环境保护与污染防治工作，报告期内未发生一般性突发环境事件及重大环境污
染、生态破坏事件。公司主营业务主要集中在勘察、设计和施工方面，公司倡导绿色发展理念，
设计中也将该理念融入其中，加强本质环保，严格遵守国家有关环保的法律法规，依法对项目进
行环境影响评价；施工现场按照国家、地方关于施工现场环境保护与污染防治要求，在项目开工
前开展环境因素识别，编制环境保护、绿色施工策划，在施工过程中严格遵守 6 个 100%，在扬尘
污染、噪音控制、工业垃圾排放等方面进行严格控制。优先选用节能环保的新工艺、新技术，最
大限度减少施工对环境的影响及污染物排放。
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司坚持以习近平生态文明思想为指导，深入贯彻新发展理念，严格遵守国家及地方的法律
法规，持续推进公司的环境保护工作，依法合规排放各类污染物，加强生产一线的污染防治工作，
认真践行企业环境保护主体责任。2022 年公司继续要求全员签订安全环保“一岗双责”责任清单，
与各企业及各部门签订安全环保目标责任书，强化全员环保理念，促进全员环保工作履职尽责。
积极开展“6.5”环境日活动，将习近平生态文明思想与公司业务深度融合。持续推进环保节能类
技术的研发和应用，促进公司环境保护和污染排放工作有序健康发展。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
是否采取减碳措施 是
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、
在生产过程中使用减碳技术、研发生产 研发生产助于减碳的新产品
助于减碳的新产品等）
具体说明
√适用 □不适用
中铝国际坚持以习近平生态文明思想为指导，积极响应国家“3060”的号召，坚定走绿色低
碳发展道路，将应对气候变化、能源管理、废气废物排放、环保技术研发、生物种群保护等多项
指标作为低碳发展的主方向，制定完善资源管理制度，加大节能措施落实落地，有效提升能源使
用效率，开展各类环保宣传和专项培训活动，积极参与生态环保公益实践，争做保护生态的先行
者、倡导者和引领者，让绿色低碳理念深入人心。
中铝国际积极推进工程技术服务和生产领域的减排降碳相关工作，加快构建绿色技术创新体
系，打造绿色技术研发、应用推广和产业发展有机整体，努力攻克低碳技术难关、研发关键技术，
加快节能降碳技术工艺装备创新与推广应用，凭借全产业链的技术优势，致力于把绿色发展理念
融入设计和施工的全要素过程，从设计源头开始采用新技术、新设备、新工艺，不断优化设计方
案，在本质上实现节能减排，为用户提供更清洁、更高效、更绿色的解决方案；秉承绿色施工理
念，建立绿色施工标杆，按照“六个百分百 ”目标进行管控，最大限度做到“四节一环保 ”。以
科技成果助力深度减碳，推动有色工业绿色高质量发展。
二、社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG 报告
√适用 □不适用
公司履行社会责任的工作情况请详见公司于上交所网站（http：//www.sse.com.cn）及联交
所网站（www.hkex.com.hk）披露的《中铝国际工程股份有限 2022 年度环境、社会及管治报告》。
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 8.7
其中：资金（万元） 0.3 参与地方政府组织的慈善日捐赠
物资折款（万元） 8.4 对外捐赠防疫物资、体育器材捐赠
具体说明
□适用 √不适用
三、巩固拓展乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
乡村振兴项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 254.14
其中：资金（万元） 从定点帮扶、结对帮扶的联系点、定点
村等采购职工福利物品；直接投入产业
帮扶、文化教育、医疗卫生、基础设施
改造、走访慰问等。
物资折款（万元） 投入帮扶物资、技术咨询、规划及勘测
等技术支持。
惠及人数（人） 10,734
帮扶形式（如产业帮扶、就业帮 产业帮扶、就业帮扶、
扶、教育帮扶等） 消费帮扶、产业振兴
具体说明
□适用 √不适用
“六个百分百”是指封闭管理百分百、道路硬化百分百、物料覆盖百分百、车辆清洗百分百、清洁保湿百分百
和密闭运输百分百。
“四节一环保”是指节能、节地、节水、节材和环境保护。
第七节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及
是否 是否 如未能及
时履行应
承诺 承诺 承诺 有履 及时 时履行应
承诺方 承诺时间及期限 说明未完
背景 类型 内容 行期 严格 说明下一
成履行的
限 履行 步计划
具体原因
自本次重组首次披
上市公司董事、监事、高级管理人员，中铝
股份限售 股份减持计划 露之日起至实施完 是 是 不适用 不适用
集团及其一致行动人洛阳院、云铝国际
与重 毕期间
大资 上市公司董事、高级管理人员，中铝集团及
其他 摊薄即期回报填补措施 长期 是 是 不适用 不适用
产重 其一致行动人洛阳院、云铝国际
组相 其他 中铝集团及其一致行动人洛阳院、云铝国际 保持上市公司独立性 长期 是 是 不适用 不适用
关的 解决关联
中铝集团及其一致行动人洛阳院、云铝国际 减少和规范关联交易 长期 是 是 不适用 不适用
承诺 交易
解决同业
中铝集团及其一致行动人洛阳院、云铝国际 避免同业竞争 长期 是 是 不适用 不适用
竞争
A 股上市之日起 3 年
关于股份锁定和减持意
股份限售 中铝集团 内及锁定期届满后 是 是 不适用 不适用
与首 向的承诺
次公
A 股上市之日起 3 年
开发 关于股份锁定和减持意
股份限售 洛阳院 内及锁定期届满后 是 是 不适用 不适用
行相 向的承诺
关的
中铝集团，本公司，本公司非独立董事和高 A 股上市之日起 3 年
承诺 其他 股价稳预案 是 是 不适用 不适用
级管理人员 内
其他 本公司董事和高级管理人员 填补被摊薄即期回报 长期 是 是 不适用 不适用
解决同业 中铝集团 同业竞争 长期 是 是 不适用 不适用
竞争
解决关联
中铝集团 关联交易 长期 是 是 不适用 不适用
交易
解决关联
中铝财务 关联交易信贷服务 长期 是 是 不适用 不适用
交易
其他 本公司董事、监事和高级管理人员 任职资格 长期 是 是 不适用 不适用
其他 中铝集团 土地权属瑕疵 长期 是 是 不适用 不适用
其他 本公司 涉房业务 长期 是 是 不适用 不适用
对招股说明书不存在虚
中铝集团，本公司，本公司董事、监事和高
其他 假记载、误导性陈述或 长期 是 是 不适用 不适用
级管理人员，保荐机构，会计师，律师
者重大遗漏的承诺
注 1：与重大资产重组相关的承诺详见公司于 2022 年 9 月 26 日在上交所网站披露的《重大资产出售报告书（草案）》。
注 2：为了维护公司及股东的利益，公司全资子公司贵阳院的全资子公司承包公司需通过房地产开发方式承接神舟科技园（智造大厦）项目并尽快完成项目资产处置，公司
股东大会同意公司就该项目豁免 A 股首次公开发行股票招股说明书中所作的关于房地产开发业务的承诺。为完成智造大厦项目资产处置工作，承包公司与贵阳水务集团有限公司
及贵阳市北控水务有限责任公司分别签署了《商品房买卖合同》 ，将智造大厦项目资产全部出售给贵阳水务集团有限公司及贵阳市北控水务有限责任公司。截至目前，承包公司已
收到贵阳水务集团有限公司及贵阳市北控水务有限责任公司支付的全部购房款。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 4 日在上交所网站披露的相关公告。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 4,804,000.00
境内会计师事务所审计年限 7
境内会计师事务所注册会计师姓名 /
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续
/
年限
境外会计师事务所名称 /
境外会计师事务所报酬 /
境外会计师事务所审计年限 /
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 742,000.00
财务顾问 / /
保荐人 / /
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
本公司全资子公司天津建设诉河南省龙城创业发展有限 具体内容详见公司于 2022 年 11 月 17 日在指定信息披露媒体发
公司、河南省隆兴发展有限公司建设工程合同纠纷案 布的临 2022-070 号公告
本公司全资公司长城建设诉海南船长房地产开发有限公 具体内容详见公司于 2022 年 11 月 17 日、2023 年 3 月 1 日在指
司建设工程施工合同纠纷案 定信息披露媒体发布的临 2022-071 号、临 2023-007 号公告
本公司控股子公司中色科技、河南省嘉德建筑工程有限公 具体内容详见公司于 2022 年 10 月 19 日在指定信息披露媒体发
司诉洛阳市涧西区住房和城乡建设局建设工程合同纠纷 布的临 2022-065 号公告
案
本公司全资子公司长勘院诉长沙恒大童世界旅游开发有 具体内容详见公司于 2022 年 8 月 17 日在指定信息披露媒体发布
限公司、恒大童世界集团有限公司、深圳市坤行六号投资 的临 2022-055 号公告
合伙企业（有限合伙）建设工程合同纠纷案
中爱文化诉本公司全资子公司天津建设、天津鑫通置业有 具体内容详见公司于 2022 年 8 月 16 日在指定信息披露媒体发布
限公司合同纠纷案 的临 2022-053 号公告
中铝国际及其全资子公司中铝国际工程设备有限公司、中 具体内容详见公司于 2019 年 1 月 2 日、2019 年 8 月 14 日、2019
铝国际工程股份有限公司贵阳分公司诉青海西部水电有 年 10 月 16 日、2019 年 12 月 18 日、2020 年 1 月 4 日、2020 年
限公司系列合同纠纷案 3 月 10 日、2022 年 7 月 21 日在指定信息披露媒体发布的临
临 2020-001 号、临 2020-013 号、临 2022-050 号公告
本公司控股子公司九冶诉福建中诺安吉租车有限公司建 具体内容详见公司于 2022 年 7 月 16 日在指定信息披露媒体发布
设工程施工合同纠纷案 的临 2022-049 号公告
本公司全资子公司十二冶诉北方重工集团有限公司建设 具体内容详见公司于 2021 年 5 月 8 日和 2022 年 3 月 16 日在
工程合同纠纷案（破产债权确认） 指定信息披露媒体发布的临 2021-025 号和临 2022-014 号公告
河南台兴房产有限公司诉本公司全资子公司六冶建设工 具体内容详见公司于 2020 年 8 月 14 日、2020 年 12 月 31 日和
程合同纠纷案 2022 年 3 月 16 日在指定信息披露媒体发布的临 2020-051 号、临
本公司全资子公司天津建设诉天津蓟州新城建设投资有 具体内容详见公司于 2022 年 3 月 16 日在指定信息披露媒体发布
限公司借款合同纠纷案 的临 2022-015 号公告
本公司全资子公司十二冶诉中国航油集团北方储运有限 具体内容详见公司于 2020 年 6 月 6 日、 2020 年 10 月 13 日和 2022
公司建设工程施工合同纠纷案 年 4 月 20 日在指定信息披露媒体发布的临 2020-037 号、临
丁杰诉本公司全资子公司天津建设建设工程合同纠纷案 具体内容详见公司于 2022 年 3 月 16 日和 2022 年 5 月 19 日在指
定信息披露媒体发布的临 2022-015 号和临 2022-037 号公告
本公司全资子公司六冶诉朝阳建设集团有限公司工程施 具体内容详见公司于 2022 年 5 月 21 日在指定信息披露媒体发布
工合同纠纷案 的临 2022-038 号公告
本公司全资子公司六冶诉新疆庆华投资控股有限公司建 具体内容详见公司于 2019 年 2 月 21 日和 2022 年 6 月 2 日在指
设工程施工合同纠纷案 定信息披露媒体发布的临 2019-007 号和临 2022-040 号公告
河南省嘉德建设工程有限公司诉本公司控股子公司中色 具体内容详见公司于 2022 年 6 月 18 日和 2022 年 8 月 16 日在指
科技和洛阳市涧西区住房和城乡建设局建设工程合同纠 定信息披露媒体发布的临 2022-044 号公告和临 2022-054 号公告
纷案
本公司全资子公司十二冶诉皮拉图斯飞机维修工程（重 具体内容详见公司于 2021 年 7 月 13 日和 2022 年 6 月 18 日在指
庆）有限公司建设工程施工合同纠纷案 定信息披露媒体发布的临 2021-031 号和临 2022-045 号公告
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
报告期内:
诉讼(仲 诉讼
诉讼(仲
诉讼 诉讼(仲 诉讼(仲 裁)是否 (仲 诉讼(仲
起诉(申请) 裁)审理
应诉(被申请)方 承担连带责任方 仲裁 裁)基本 裁)涉及金 形成预计 裁)进 裁)判决
方 结果及影
类型 情况 额 负债及金 展情 执行情况
响
额 况
淮南中圣置业有限公
司、智荣诚投资（北京）
中色十二冶
有限公司、北京五洲恒 合同纠 十二冶胜
金建设有限 无 诉讼 75,199.00 否 已决 执行完毕
友国际投资有限公司、 纷 诉
公司
赣州华隆房地产开发
有限公司、陈权宏
中国有色金 建设工
属工业第六 首钢京唐联合有限公 程施工
无 诉讼 29,228.00 否 已决 六冶胜诉 执行完毕
冶金建设有 司 合同纠
限公司 纷
天津紫金山环保产
天津市静海县天紫阳 业投资有限公司、天
光环保有限公司、天紫 津市武清区天紫环
中铝国际 建设工
环保投资控股有限公 保有限公司、华之源 再审被驳
（天津）建 诉讼 程合同 17,669.55 否 已决 执行中
司、天紫环保装备制造 国际贸易（天津）有 回
设有限公司 纠纷
（天津）有限公司、高 限公司、天紫环保产
卫华 业开发有限责任公
司
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额重大的债务
到期未清偿等不良诚信状况，信用履行能力良好。
十二、重大关联（连）交易
本集团截至 2022 年 12 月 31 日止年度的重大关联（连）
方交易详情载于财务报表附注“十一、
关联方关系及其交易”。上述关联（连）方交易中的若干交易构成《上交所上市规则》项下关联
交易，亦构成《联交所上市规则》第 14A 章所规定的关连交易，上述关联（连）方交易已遵守《上
交所上市规则》及《联交所上市规则》第 14A 章之规定。详情如下：
(一)非豁免一次性关连交易（按照联交所上市规则要求披露）
分两次转让其持有的弥玉公司 54%的股权，本次股权转让为中铝国际及其全资子公司中铝西南建
投、中交第二公路工程局有限公司向云南基投分别转让其持有的弥玉公司 43.6%、9%、0.1%的股
权。由于买方云南基投为弥玉公司之主要股东，其构成本公司于附属公司层面之关连人士，股权
转让事项构成本公司于附属公司层面的关连交易。
该交易的具体详情详见本公司于 2022 年 9 月 24 日、2022 年 10 月 18 日、2022 年 10 月 19
日在联交所网站披露的相关公告。
意出售其所持有的昆明院 67%股权，代价为人民币 47,131,271.55 元。收购事项完成后，昆明院
将成为本公司的附属公司。
中铝集团直接及间接持有本公司 77.16%的现有已发行股本，为本公司的控股股东并构成本公
司的关连人士。同时，中铝集团持有中国铜业有限公司 72.92%的股份，中国铜业有限公司持有云
冶集团 99.99%的股份，中铝集团为云冶集团的控股股东。因此，就上市规则第 14A 章而言，云冶
集团被视为本公司之关连人士，据此，收购事项构成本公司上市规则第 14A 章项下之关连交易。
该交易的具体详情详见本公司于 2022 年 11 月 27 日、2022 年 11 月 30 日在联交所网站披露
的相关公告。
(二)非豁免持续性关连交易
本集团于本年度进行了若干关联交易，该等交易亦构成联交所上市规则第 14A 章项下的非豁
免持续性关连交易。
下表列出了该等持续关联（连）交易 2022 年的年度上限和实际交易金额：
关联（连）交易事项 关联（连）人士
（人民币万元） （人民币万元）
中铝财务 600,000.00 424,382
存款服务
中铝财务 800,000.00 347,920
信贷服务
中铝财务 200,000.00 0
保理服务
中铝财务 330.00 0
其他金融服务
中铝商业 100,000.00 14,000
服务
中铝融资租赁 100,000.00 0
等金融服务
本公司与中铝集团于 2019 年 10 月 30 日订立工程服务总协议，据此，本集团可不时向中铝集
团及╱或其联系人提供工程服务，包括建筑工程、技术（使用权）转让、项目监理、勘察、工程
设计、工程咨询、设备代理及设备销售、工程管理及与工程相关的其他服务。有关交易的进一步
详情，请参见本公司于 2019 年 10 月 30 日发布的 H 股公告《持续关连交易订立商品买卖总 协议、
综合服务总协议及工程服务总协议公告》及日期为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
工程服务总协议的初步年期自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日届满，除非其中一方于
任何时间向另一方发出至少三个月的事先书面通知并经双方协商一致可终止协议。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民币 600,000 万元，
而实际交易金额为人民币 219,721.04 万元。
本公司与中铝集团于 2019 年 10 月 30 日订立商品买卖总协议，据此，本集团可不时向中铝集
团及╱或其联系人提供本集团的产品，作为我们的装备制造业务的一部份。此等产品主要包括中
铝集团生产经营所需的设备、原材料及商品。有关交易的进一步详情，请参见本公司于 2019 年
协议公告》及日期为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
商品买卖总协议的初步年期自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日届满，除非其中一方于
任何时间向另一方发出至少三个月的事先书面通知并经双方协商一致可终止协议。双方的有关子
公司或联营公司将另行订立合约，将根据商品买卖总协议规定的原则列明特定条款和条件。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民币 100,000 万元，
而实际交易金额为人民币 14,650.79 万元。
本公司与中铝集团于 2019 年 10 月 30 日订立综合服务总协议，据此，本集团可不时向中铝集
团及╱或其联系人提供若干类别的服务，主要包括提供物业租赁、仓储、运输等服务；提供运营
管理、劳务、培训方面的服务。有关交易的进一步详情，请参见本公司于 2019 年 10 月 30 日发布
的 H 股公告《持续关连交易订立商品买卖总 协议、综合服务总协议及工程服务总协议公告》及日
期为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
综合服务总协议的初步年期自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日届满，除非其中一方于
任何时间向另一方发出至少三个月的事先书面通知并经双方协商一致可终止协议。双方的有关子
公司或联营公司将另行订立合约，将根据综合服务总协议规定的原则列明特定条款和条件。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民币 10,000 万元，
而实际交易金额为人民币 2,266.72 万元。
本公司与中铝集团于 2019 年 10 月 30 日订立综合服务总协议，据此，中铝集团及╱或其联系
人可不时向本集团提供若干类别的服务，主要包括提供仓储、运输、物业租赁服务；提供技术服
务、后勤服务、劳务、培训方面的服务。有关交易的进一步详情，请参见本公司于 2019 年 10 月
公告》及日期为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
综合服务总协议的初步年期自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日届满，除非其中一方于
任何时间向另一方发出至少三个月的事先书面通知并经双方协商一致可终止协议。双方的有关子
公司或联营公司将另行订立合约，将根据综合服务总协议规定的原则列明特定条款和条件。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民币 16,000 万元，
而实际交易金额为人民币 6,535.85 万元。
本公司与中铝集团于 2019 年 10 月 30 日订立商品买卖总协议，据此，本集团可不时向中铝集
团及╱或其联系人购买若干商品，以用于我们的工程及施工总承包业务。此等产品主要包括有色
产品、有色行业相关生产设备、水泥、工程设备及零件。有关交易的进一步详情，请参见本公司
于 2019 年 10 月 30 日发布的 H 股公告《持续关连交易订立商品买卖总 协议、综合服务总协议及
工程服务总协议公告》及日期为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
商品买卖总协议的初步年期自 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日届满，除非其中一方于
任何时间向另一方发出至少三个月的事先书面通知并经双方协商一致可终止协议。双方的有关子
公司或联营公司将另行订立合约，将根据商品买卖总协议规定的原则列明特定条款和条件。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民币 100,000 万元，
而实际交易金额为人民币 3,797.69 万元。
本公司与中铝财务于 2021 年 3 月 29 日签订新金融服务协议，有效期自股东周年大会批准之
日起生效，为期三年。新金融服务协议生效后，原协议将相应终止。一般条款载述如下：
为本集团提供的金融服务包括存款服务、结算服务、信贷服务、保理服务及其他金融服务；
存款服务：
本集团在中铝财务开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在中铝财务开立的存
款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等；
中铝财务为本集团提供存款服务的存款利率将不低于人民银行统一、不时颁布的同期同类存
款的存款基准利率，不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率，也不低于中铝集团
及其成员单位同期在中铝财务同类存款的存款利率；
中铝财务保障本集团存款的资金安全，在本集团提出资金需求时及时足额予以兑付。中铝财
务未能按时足额向本集团支付存款的，本公司有权终止本协议，并可按照法律规定对中铝财务应
付本集团的存款与本集团在中铝财务的贷款进行抵消；
在新金融服务协议有效期内，本集团于中铝财务存款账户每日存款余额（含应计利息）不超
过人民币 60 亿元。报告期内，实际日存款余额最高金额为人民币 424,382 万元。
结算服务：
中铝财务根据本集团指令为本集团提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅
助服务；
中铝财务免费为本集团提供上述结算服务；
中铝财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足本集团支
付需求。
信贷服务：
在符合国家有关法律法规的前提下，中铝财务根据本集团经营和发展需要，为本集团提供综
合授信服务，本集团可以使用中铝财务提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现、担
保及其他形式的资金融通业务；
中铝财务承诺向本集团提供优惠的贷款利率，不高于人民银行统一、不时颁布的同期同类贷
款的贷款基准利率，也不高于同期中国国内主要商业银行同类贷款的利率；
中铝财务应按照一般商业条款向本集团提供信贷，且不需本集团提供任何资产担保；
在新金融服务协议有效期内，中铝财务为本集团提供的每日贷款余额（含应计利息）不超过
人民币 80 亿元。报告期内，实际日贷款余额最高金额为人民币 347,920 万元。
保理服务：
在符合国家有关法律法规的前提下，中铝财务根据本集团经营和发展需要，为本集团提供应
收账款保理服务；
中铝财务承诺向本集团提供保理服务成本，不高于同期中国国内主要保理公司同类成本；
有关保理服务的具体事项由双方另行签署协议；
在新金融服务协议有效期内，中铝财务为本集团提供的每日保理业务的限额不超过人民币 20
亿元。报告期内，实际交易金额为人民币 0 万元。
其他金融服务：
中铝财务将按本集团的指示及要求，向本集团提供其经营范围内的委托贷款和其他金融服务，
中铝财务向本集团提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
中铝财务就提供其他金融服务所收取的费用，须符合人民银行或中国银行业监督管理委员会
就该类型服务规定的收费标准，且将不高于中国国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用；
在新金融服务协议有效期内，中铝财务为本集团提供其他金融服务所收取的三年总费用不高于人
民币 1000 万元。报告期内，实际交易金额为人民币 0 万元。
在遵守本协议的前提下，本集团与中铝财务应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签
订具体合同╱协议以约定具体交易条款，该等具体合同╱协议必须符合本金融服务协议的原则、
条款和相关的法律规定。有关交易的进一步详情，请参见本公司于 2021 年 3 月 29 日发布的 H 股
公告《更新金融服务协议之关连交易及主要交易公告》日期为 2021 年 6 月 3 日的 H 股通函。
于最后实际可行日期，中铝集团直接持有本公司 73.56%的现有已发行股本，为本公司的控股
股东并成为本公司的关联（连）人士。同时，中铝集团直接持有中铝财务 85.2388%的股权，为中
铝财务的控股股东。因此，根据上市地上市规则，中铝财务被视为本公司之关联（连）人士。据
此，新金融服务协议及其项下进行的交易构成本公司上市地上市规则项下之关联（连）交易。
由于根据联交所上市规则计算，新金融服务协议项下之存款服务及其建议上限和保理服务及
其建议上限的最高适用百分比率均超过 5%，因此，新金融服务协议项下之存款服务及其建议上限
和保理服务及其建议上限均须遵守上市规则第 14A 章项下之公告、申报及股东批准规定。由于新
金融服务协议项下之存款服务及其建议上限的最高适用百分比率超过 25%但低于 75%，故存款服务
构成联交所上市规则第 14 章项下本公司之主要交易，并须遵守联交所上市规则第 14 章项下之公
告、申报及股东批准规定。
由于新金融服务协议项下的中铝财务免费向本集团提供结算服务，并且其他金融服务各百分
比率（如适用）符合联交所上市规则第 14A.76 条规定的最低豁免水平，故结算服务和其他金融服
务根据联交所上市规则第 14A.76 条可豁免遵守有关申报、公告及寻求独立股东批准的规定。
鉴于新金融服务协议项下中铝财务向本集团提供的信贷服务乃按照正常商业条款订立，并不
逊于独立第三方向本公司在中国提供类似服务的条款，而且本集团将不会就信贷服务提供任何担
保，故信贷服务根据联交所上市规则第 14A.90 条获豁免遵守有关申报、公告及寻求独立股东批准
的规定。
由于新金融服务协议项下之保理服务及其建议上限的最高适用百分比率超过 5%但低于 25%，
故保理服务构成联交所上市规则第 14 章项下本公司之须予披露的交易，并须遵守联交所上市规则
第 14 章项下之公告及申报规定。
本公司与中铝商业保理有限公司于 2021 年 10 月 27 日续订保理协议，本集团将基础交易合同
项下应收账款转让给中铝商业，中铝商业同意受让前述应收账款并向本集团提供保理服务。根据
业务的预计开展情况，公司与中铝商业保理有限公司续订保理协议，约定自 2022 年度到 2024 年
度保理融资额度和保理服务费和手续费总额每年不超过人民币 10 亿元。本保理服务协议期限自自
本公司股东大会审议通过相关议案之 日 起 生 效，至 2024 年 12 月 31 日 届 满。有关交易的进
一步详情，请参见本公司于 2021 年 10 月 27 日发布的 H 股公告《续订保理协议之持续关连交易及
须予披露交易公告》及日期为 2021 年 12 月 14 日的 H 股通函。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。中铝商业保理有限公司为中铝集团附属公司中铝资本控股有限公司的附属公司，故
亦为本公司的关联（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民
币 100,000 万元，而实际交易金额为人民币 14,000 万元。
本公司与中铝融资租赁有限公司于 2019 年 10 月 30 日订立融资租赁合作框架协议，由中铝融
资租赁有限公司向本集团提供融资租赁等金融服务。根据该协议，中铝融资租赁有限公司向本集
团提供的服务包括向本集团提供租赁服务、投融资顾问服务、应收账款管理服务。本协议自 2019
年 12 月 30 日股东大会上有关订立融资租赁框架合作协议的普通决议案获通过并经订约方签署之
日起生效,有效期为三年。本协议有效期内，中铝融资租有限公司赁和本集团达成人民币 10 亿元
的合作规模意向，该额度为循环额度,即在融资租赁框架合作协议有效期内的任何时点，本集团从
中铝融资租赁有限公司获取的融资租赁等金融服务的余额（包含租赁业务、投融资顾问服务及应
收账款管理）不高于人民币 10 亿元。有关交易的进一步详情，请参见本公司于 2019 年 10 月 30
日发布的 H 股公告《订立融资租赁框架合作协议之持续关连交易及须予披露的交易公告》及日期
为 2019 年 12 月 13 日的 H 股通函。
中铝集团为本公司控股股东，根据上市地上市规则，中铝集团及其子公司属于本公司的关联
（连）人士。中铝融资租赁有限公司为中铝集团附属公司中铝资本控股有限公司的附属公司，故
亦为本公司的关联（连）人士。报告期内，此项持续性关联（连）交易的 2022 年年度上限为人民
币 100,000 万元，而实际交易金额为人民币 0 万元。。
本公司独立非执行董事已审核上述各项持续关联（连）交易，并确认该等交易：
(1)在本集团日常业务中进行；
(2)按照一般商业条款进行，如可供比较的交易不足以判断该等交易的条款是否为一般商业条
款时，则对本集团而言，该等交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供的条款；及
(3)是根据有关交易的协议条款进行，而交易条款公平合理，并符合本公司股东的整体利益。
就上述关联（连）交易，董事亦确认本公司已符合《上交所上市规则》及《联交所上市规则》
第 14A 章的披露规定。
(三)与日常经营相关的关联交易
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五)共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(六)关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
关联方 关联关系 提供资金
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
中铝财务有 母公司的全资 396,100.00 -48,180 347,920
限责任公司 子公司
中铝商业保 母公司的全资 14,000.00 -14,000.00 0
理（天津） 子公司
有限公司
合计 410,100.00 -62,180 347,920
关联债权债务形成原因 关联方向上市公司提供的资金为财务公司借款，保理借款
关联债权债务对公司的影响 无影响
(七)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
本期发生额
每日最
期初余 本期合 本期合 期末余
关联方 关联关系 高存款 存款利率范围
额 计存入 计取出 额
限额
金额 金额
母公司的控
中铝财务 600,000 0.525%-1.495% 394,093 30,289 424,382
股子公司
合计 / / / 394,093 30,289 424,382
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
本期发生额
贷款额 贷款利率范 期初余 本期合 本期合计 期末余
关联方 关联关系
度 围 额 计贷款 还款金额 额
金额
母公司的控
中铝财务 800,000 3.15%-4.35% 396,100 518,220 566,400 347,920
股子公司
合计 / / / 396,100 518,220 566,400 347,920
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
关联方 关联关系 业务类型 总额 实际发生额
中铝财务有限 母公司的控股子公
保理业务 200,000.00 0
责任公司 司
中铝财务有限
母公司的控股子公 其他金融服务 330 0
责任公司
中铝商业保理
母公司的全资子公
（天津）有限公 保理融资 100,000.00 14,000
司
司
中铝融资租赁 母公司的控股子公
综合授信 100,000.00 0
有限公司 司
□适用 √不适用
(八)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方与上
担保发生日期(协 担保 担保 担保物 担保是否已 担保是否 担保逾期 反担保 是否为关 关联
担保方 市公司的关 被担保方 担保金额 担保类型
议签署日) 起始日 到期日 （如有） 经履行完毕 逾期 金额 情况 联方担保 关系
系
汉中九冶建 勉县城乡基础设
控股子公司 4,540.00 2015/10/20 2015/10/20 2027/10/19 一般担保 无 否 否 0 无 否
设有限公司 施建设有限公司
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 25,716.00 2019/12/18 2019/12/30 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 21,430.00 2019/12/18 2020/3/31 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 21,430.00 2019/12/18 2019/12/18 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 30,002.00 2019/12/19 2019/12/19 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 4,286.00 2020/7/2 2020/9/28 2045/9/27 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,572.00 2020/7/2 2020/9/28 2045/9/27 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,572.00 2020/7/2 2020/9/28 2045/9/27 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 12,858.00 2020/7/2 2021/1/4 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 4,286.00 2020/7/2 2021/2/2 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,572.00 2020/7/2 2021/2/25 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 20,701.38 2020/7/2 2021/3/1 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 12,858.00 2020/7/2 2021/3/31 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 1,285.80 2020/7/2 2021/6/16 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 1,800.12 2020/7/2 2021/7/5 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 33,002.00 2020/7/2 2021/8/23 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 27,716.00 2020/7/2 2021/8/31 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 171.00 2021/2/25 2021/2/25 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 3,986.00 2021/2/25 2021/3/1 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 4,286.00 2021/2/25 2021/4/6 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 7,286.00 2021/2/25 2021/7/26 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 5,700.00 2021/2/25 2021/8/23 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 17,143.00 2021/2/25 2021/10/12 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,572.00 2021/2/25 2022/1/14 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 4,286.00 2021/2/25 2022/5/31 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 34,288.90 2021/2/25 2022/5/31 2045/11/26 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 3,472.00 2021/3/17 2021/4/21 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 4,372.00 2021/3/17 2021/5/26 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 5,015.00 2021/3/17 2021/8/30 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,572.00 2021/3/17 2021/10/28 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 10,715.00 2021/3/17 2022/1/6 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 宁永高速公司 8,443.00 2021/3/17 2022/1/13 2048/3/18 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 8,572.00 2019/12/18 2020/6/18 2047/10/30 连带责任担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 34,288.00 2019/10/31 2019/10/31 2047/10/30 连带责任担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 17,144.00 2019/12/18 2020/8/27 2048/8/26 连带责任担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 4,286.00 2020/9/28 2020/9/28 2047/9/27 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 8,572.00 2020/9/28 2020/10/20 2048/10/19 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 6,386.00 2020/9/25 2020/9/25 2045/9/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 25,716.00 2020/9/28 2021/1/4 2048/1/3 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 17,144.00 2021/1/5 2021/1/5 2043/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 8,572.00 2021/6/24 2021/6/24 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 21,430.00 2021/6/24 2022/1/26 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 6,858.00 2021/6/24 2021/12/21 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 1,714.00 2021/6/24 2021/12/22 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 12,858.00 2021/6/24 2022/1/4 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 17,144.00 2021/6/24 2021/7/22 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 8,572.00 2021/6/24 2021/7/29 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 8,572.00 2021/6/24 2021/8/5 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临云高速公司 42,860.00 2021/6/24 2022/1/26 2045/1/4 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 3,000.00 2020/5/6 2018/1/23 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 8,572.00 2020/5/6 2018/3/23 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 8,572.00 2020/5/6 2019/2/14 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 2,143.00 2020/5/6 2019/5/23 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 10,715.00 2020/5/6 2019/9/5 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 17,144.00 2020/5/6 2019/11/7 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 21,000.00 2020/5/6 2020/1/7 2047/10/30 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 4,286.00 2020/10/12 2020/11/4 2043/11/3 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 2,143.00 2021/3/16 2021/3/16 2044/3/15 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 4,286.00 2021/4/25 2021/4/25 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 21,430.00 2020/12/22 2021/7/26 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 2,143.00 2020/12/22 2021/3/16 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 429.00 2020/12/22 2021/4/25 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 3,857.00 2020/12/22 2021/6/17 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 4,286.00 2020/12/22 2021/7/14 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 12,558.00 2020/12/22 2021/7/29 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 12,558.00 2020/12/22 2021/8/24 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 8,572.00 2020/12/22 2021/12/8 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 4,286.00 2020/12/22 2022/1/4 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
中铝国际 公司本部 临双高速公司 33,233.34 2020/12/22 2022/3/28 2046/4/25 一般担保 无 否 否 0 无 否
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 180,972.24
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 809,836.54
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B） 302,500.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
担保总额占公司净资产的比例(%) 147.72
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 18,040.00
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 1,054,336.54
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,072,376.54
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第八节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股本结构和公众持有量
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司股本总数为人民币 2,959,066,667 股，分为 2,959,066,667
股（包括 399,476,000 股 H 股及 2,559,590,667 股 A 股）每股面值人民币 1.00 元的股份。
根据本公司可公开获得的资料，就董事所知，于本年报刊发前的最后实际可行日期，公众人
士持有本公司已发行的 A 股及 H 股股份，符合《联交所上市规则》的规定。
(二) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 55,472
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 52,834
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
(三) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押、标记
持有有限售
股东名称 报告期内 或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 增减 股份 数
量
状态 量
中国铝业集团有限公司 0 2,176,758,534 73.56 0 无 0 国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司 0 399,476,000 13.50 0 未知 / 其他
洛阳有色金属加工设计研究院有限公
司
香港中央结算有限公司 1,525,440 7,278,462 0.25 0 无 0 其他
阿拉丁环保集团有限公司 5,600,000 5,600,000 0.19 0 无 0 其他
交通银行股份有限公司－广发中证基
建工程交易型开放式指数证券投资基 49,300 2,978,700 0.10 0 无 0 其他
金
顾璟 0 2,567,000 0.09 0 无 0 境内自然人
李海文 2,145,177 2,145,177 0.07 0 无 0 境内自然人
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市
场股指基金（交易所）
华泰证券股份有限公司 1,676,272 1,676,272 0.06 0 无 0 其他
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国铝业集团有限公司 2,176,758,534 人民币普通股 2,176,758,534
香港中央结算（代理人）有限公司 399,476,000 境外上市外资股 399,476,000
洛阳有色金属加工设计研究院有限公司 86,925,466 人民币普通股 86,925,466
香港中央结算有限公司 7,278,462 人民币普通股 7,278,462
阿拉丁环保集团有限公司 5,600,000 人民币普通股 5,600,000
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开
放式指数证券投资基金
顾璟 2,567,000 人民币普通股 2,567,000
李海文 2,145,177 人民币普通股 2,145,177
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交
易所）
华泰证券股份有限公司 1,676,272 人民币普通股 1,676,272
前十名股东中回购专户情况说明 不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说
不适用
明
注 1：中铝集团持有的股份数量未包含其通过附属公司洛阳院间接持有的
本公司 A 股股票及通过其附属公司云铝国际间接持有的本公司 H 股股票。
中铝集团连同其附属公司共持有本公司 2,283,179,000 股，其中包括
注 2：中铝集团之附属公司云铝国际持有的本公司 19,495,000 股 H 股由香
上述股东关联关系或一致行动的说明
港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
注 3：香港中央结算（代理人）有限公司持有的本公司 399,476,000 股 H
股中包含代中铝集团之附属公司云铝国际持有的 19,495,000 股 H 股。
注 4：除此之外，公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
(五) 主要股东于股份及相关股份之权益及淡仓
于 2022 年 12 月 31 日，就本公司董事所悉，以下人士（本公司董事、监事或最高行政人员除
外）于本公司股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及 3 分部须予披露之权
益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第 336 条规定须存置之权益登记册的记录，或被视为附有
权利可于任何情况下在本公司股东大会投票之任何类别股本之面值中直接及或间接拥有 5%或以
上之权益：
于总股本
股 于相关股份类别
之概约百
份 之概约百分比
股东名称 身份/权益性质 持有股份（股） 分比（%）
类 （%）
（附注
别 （附注 1）
实益拥有人 85.04 73.56
A （好仓）
中铝集团（附注 2）
股 86,925,466
受控制法团权益 3.40 2.94
（好仓）
H 69,096,000
七冶建设有限责任公司 实益拥有人 17.30 2.34
股 （好仓）
H 59,225,000
CNMC Trade Company Limited 实益拥有人 14.83 2.00
股 （好仓）
H 59,210,000
Peaktrade Investments Ltd. 实益拥有人 14.82 2.00
股 （好仓）
Leading Gain InvestmentsH 另一人的代名人（被 29,612,000
Limited（附注 3） 股 动受托人除外） （好仓）
H 29,612,000
中国西电集团公司 实益拥有人 7.41 1.00
股 （好仓）
H 29,612,000
云锡（香港）源兴有限公司 实益拥有人 7.41 1.00
股 （好仓）
附注 1.该百分比是以本公司于 2022 年 12 月 31 日之已发行的相关类别股份数目╱总股份数目计算。
附注 2.中铝集团于 2,263,684,000 股 A 股中拥有权益，占本公司全部股本约 76.50%。其中中铝集团直接持有
股 A 股，占本公司全部股本约 2.94%。根据证券及期货条例，中铝集团亦因而被视为于洛阳院持有的 A 股中拥有
权益。
附注 3：LeadingGainInvestmentsLimited 为北京君道科技发展有限公司的提名持有人。
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 中铝集团
单位负责人或法定代表人 段向东
成立日期 2001 年 2 月 21 日
主要经营业务 铝土矿开采（限中国铝业公司贵州猫场铝土矿的开采，有效
期至 2038 年 12 月 30 日）；对外派遣与其实力、规模、业绩
相适应的国外工程项目所需的劳务人员。经营管理国有资产
和国有股权；铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶
炼产品、加工产品、碳素制品的生产、销售；从事勘察设计、
工程建设总承包、建筑安装；设备制造；技术开发、技术服
务；进出口业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营
活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境内外 截至 2022 年 12 月 31 日，除本公司外，中铝集团控股和参股
上市公司的股权情况 的其他境内外上市公司包括：
上交所股票代码 601600、联交所股票代码 02600）29.43%股
权。中铝集团通过中国铝业之附属公司中铝宁夏能源集团有
限公司间接持有宁夏银星能源股份有限公司（深圳证券交易
所上市公司，股票代码 000862）40.23%的股权。
持有云南铜业股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股
票代码 000878）31.82%的股权。
有云南铝业股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票
代码 000807）13.00%的股权和 29.10%的股权。
股份有限公司（上交所上市公司，股票代码 600497）38.19%
的股权。
其他情况说明 无。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
√适用 □不适用
本公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
九、优先购买权、股份期权安排
本公司的公司章程及中国法律并无要求本公司按持股比例向现有股东呈请发售新股的优先购
买权的规定。
第九节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第十节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
是
投 否
资 存
者 在
还
适 终
债 债 本 交 交
当 止
券 简 券 利率 付 易 易
代码 发行日 起息日 到期日 性 上
名 称 余 （%） 息 场 机
安 市
称 额 方 所 制
排 交
式
（ 易
如 的
有） 风
险
每
年
付
可 9 并 场
上
续 中 15586 2019/10/3 2019/10/3 2022/10/2 5.29 到 内
期 工 7 0 0 9 % 期 交
所
公 Y 后 易
司 1 一
债 次
性
赎
回
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
债券名称 付息兑付情况的说明
□适用 √不适用
中介机构名称 办公地址 联系人 联系电话
深圳市福田区福田街
平安证券有限责任公 道益田路 5023 号平安
董晶晶 185 1591 8250
司 金融中心 B 座第 22-25
层
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
是否与募集
募集资金违
募集资金专 说明书承诺
募集资金总 规使用的整
债券名称 已使用金额 未使用金额 项账户运作 的用途、使
金额 改情况（如
情况（如有） 用计划及其
有）
他约定一致
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
信用评级机构 信用评
债券名称 评级展望变动 信用评级结果变化的原因
名称 级级别
债券发
联合资信评级 行主体
有限公司 从 2A+下
调为 2A
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
变更是
否已取 变更对债券
是否发
现状 执行情况 变更后情况 变更原因 得有权 投资者权益
生变更
机构批 的影响
准
债券已赎回，
中铝集团 正常还本付
否
提供担保 息，担保已解
除
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%
□适用 √不适用
(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 √不适用
(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书
约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
(七) 截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
本期比上年同期增
主要指标 2022 年 2021 年 变动原因
减（%）
归属于上市公司股东的扣除非经 不适用 本期净利
常性损益的净利润 -42,559.17 -115,725.62 润同比增
加
流动比率 1.23 1.25 -1.09 -
速动比率 1.14 1.16 -2.08 -
资产负债率（%） 77.94 72.74 增加 5.2 个百分点 -
EBITDA 全部债务比 0.06 不适用 - -
利息保障倍数 1.58 不适用 - -
现金利息保障倍数 15.54 14.06 10.49 -
EBITDA 利息保障倍数 2.18 不适用 - -
贷款偿还率（%） 100 100 - -
利息偿付率（%） 100 100 - -
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
中铝国际工程股份有限公司
财务报表附注
(2）截止2022年12月31日， 暂时闲置的固定资产情况
类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 2,999.00 2,849.05 149.95
机器设备 3,738,042.42 2,883,595.65 854,446.77
运输工具 1,069,589.00 1,016,109.55 53,479.45
办公设备及其他 165,905.10 153,145.97 12,759.13
l口
』
(3）己提足折旧仍在使用的固定资产情况
类 别 账面原值 累计折｜日 减值准备 账面价值
房屋及建筑物 106,248.138.74 96,319,290.18 601,094.02 9,327,754.54
机器设备 358, 153,535.02 342,174,216.93 15 979,318.09
运输工具 117,604,585.61 111,488,447。 21 6, 116,138.40
办公设备及其他 151,506,940.85 140,856,598.05 28,167.89 10,622.174.91
l口
〉
i十 733,513,200.22 690,838,552.37 629 261.91 42 045 385.94
（十七）在建工程
类 别 期末余额 期初余额
在建工程项目 196,594,065.00 172,223,138.58
工程物资
减： 减值准备 879,429.42 879 429.42
，口』 t十 195,714,635.58 171 ι 343,709.16
Cl）在建工程项目基本情况
期末余额 期初余额
项 目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
月亮湾康体养生项目 148,982,279.41 148 982 279.41 131,207,116.60 131,207,116.60
富平钢构厂 9,092,666.75 9,092,666.75 1,194,830.73 1,194,830.73
其他 38,519,118.84 879,429.42 37,639,689.42 39,821,191.25 879,429.42 38,941,761.83
』
计 196,594,065.00 879,429.42 195,714,635.58 172,223,138.58 879,429.42 171,343,709.16
(2）重大在建工程项目变动情况
本期转入固 本期其他
项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 期末余额
定资产 减少金额
月亮湾康体养生项目 498,000,000.00 131,207,116.60 17,775,162.81 148,982,279.41
富平钢构厂 10,000,000.00 1,194,830.73 7,897 ，自36.02 9,092,666.75
合计 508,000,000.00 132,401,947.33 25,672,998.83 15日，074,946.16
- 76 -
中铝国际工程股份有限公司
财务报表附注
（1）按款项性质分类
项 目 期末余额 期初余额
代垫款 135,990,891.18 67,278,032.81
保证金及押金 3,078,934.45 12,963,731.40
备用金 355,989.56 880,592.33
其他 5,580,227,751.75 4,741,054,679.17
小计 5,719,653,566.94 4,822,177,035.71
减：坏账准备 18,659,828.01 10,775,267.74
合 计 5,700,993,738.93 4,811,401,767.97
（2）按账龄披露
账 龄 期末余额 期初余额
减：坏账准备 18,659,828.01 10,775,267.74
合 计 5,700,993,738.93 4,811,401,767.97
（3）坏账准备计提情况
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预 整个存续期预期信用损 整个存续期预期信用损 合计
期信用损失 失（未发生信用减值） 失（已发生信用减值）
额
额在本期
—转入第二阶段 -14,103.68 14,103.68
—转入第三阶段 -70,843.89 70,843.89
—转回第二阶段
—转回第一阶段
本期计提 3,583,380.61 3,778,802.32 522,377.34 7,884,560.27
本期转回
本期核销
其他变动
余额
- 136 -
中铝国际工程股份有限公司
财务报表附注
（4）收回或转回的坏账准备情况
本期无收回或转回的坏账准备金额。
（5）本报告期实际核销的其他应收款项情况
本期无实际核销的其他应收款金额。
（6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款项情况
占其他应收款
项期末余额合 坏账准
单位名称 款项性质 期末余额 账龄
计数的比例 备余额
(%)
委托贷款本金、利
第一名 1,635,120,009.73 1 年以内 28.59
息
委托贷款本金、利
第二名 1,193,581,137.42 1 年以内 20.87
息
委托贷款本金、利
第三名 589,528,801.50 1 年以内 10.31
息
委托贷款本金、利
第四名 428,399,004.01 1 年以内 7.49
息
委托贷款本金、利
第五名 341,710,926.51 1 年以内 5.97
息
合 计 —— 4,188,339,879.17 —— 73.23
- 137 -
第十二节 五年业绩摘要
项目 2022 年 2021 年 2020 年 2019 年 2018 年
资产总额 4,739,128.86 6,002,275.67 5,593,193.83 5,793,433.56 5,116,234.87
权益总额 1,045,505.73 1,636,472.27 1,564,907.86 1,555,096.86 1,330,784.71
收入 2,369,732.89 2,389,872.34 2,471,782.33 3,334,999.79 3,572,061.01
税前利润 28,497.46 -93,641.99 -185,804.56 40,159.27 64,260.76
每股收益（元） 0.00 -0.41 -0.72 0.00 0.07
净资产收益率
（%）
董事长：李宜华
董事会批准报送日期：2023 年 3 月 7 日
修订信息
□适用 √不适用
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