九丰能源: 2022年度董事会审计委员会履职报告_股票频道

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遵守《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》以及《公司章程》
《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，秉承勤勉尽责的态度，
认真履行职责，充分发挥专业委员会的作用，积极开展相关工作。现将董事会审计委员
会 2022 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
因原审计委员会主任委员王建民先生申请辞去独立董事及其担任的董事会专门委
员会职务，公司于 2022 年 9 月 5 日召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过《关于补
选第二届董事会独立董事的议案》，补选曾亚敏女士为公司第二届董事会独立董事，并
相应接任董事会审计委员会主任委员。
补选完成后，公司第二届董事会审计委员会由独立董事曾亚敏女士、独立董事朱桂
龙先生和董事兼总经理吉艳女士组成，其中，主任委员由具有专业会计资格的独立董事
曾亚敏女士担任。
审计委员会成员均具备胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验，能够保证
足够的时间和精力履行委员会的工作职责。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，董事会审计委员会认真履行职责，共召开 5 次会议。会议通知、召开及
表决程序均符合《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定。具体情况如
下：
召开日期届次审议通过的议案
《致同会计师事务所与治理层的沟通函 1》
第二届审计委员会
《2021 年年度报告工作计划及时间表》
第八次会议
《2021 年年度审计工作报告》
第二届审计委员会 1、
《2021 年度审计机构与治理层的沟通函 2》
第九次会议 2、
《2022 年内部审计工作计划》
《关于<2021 年度董事会审计委员会履职报告>的议案》
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第十次会议 2、
《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
案》
《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
《关于 2022 年度担保预计的议案》
《关于 2022 年度衍生品业务预计的议案》
《2021 年度审计机构与治理层的沟通函 3》
《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》
第二届审计委员会 2、《关于<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>
第十一次会议的议案》
《关于<2022 年第一季度内部审计工作报告>的议案》
第二届审计委员会 1、
《关于<2022 年第三季度报告>的议案》
第十二次会议 2、
《关于<2022 年第二季度内部审计工作报告>的议案》
三、审计委员会年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“致
同事务所”）进行了相关审核，认为致同事务所具备为公司提供财务、内控审计服务的
专业能力。其在为公司提供服务期间，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了
良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力。
在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、规模、资信情况、执业质量、服务
收费及完成审计报告的时间等因素后，经审计委员会初审后，董事会审计委员会向董事
会提议继续聘请其为公司 2022 年度外部审计机构。
（二）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。在 2022 年持续的指导
监督过程中，审计委员会定期审阅公司审计部门关于内部审计的工作报告，未发现公司
内部审计工作存在重大问题。
（三）指导、评估内部控制工作
报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，督促公司内控规范体系
建设工作，促进公司内控体系的发展和内控制度的落实，推动公司的合规运营。
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（四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会对公司财务报告进行了认真审查，就财务报告的编制
工作和重点事项与公司管理层进行充分沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准
确性和完整性进行了审查。审计委员会认为：公司的财务报告不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计
判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（五）对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，董事会审计委员会对 2022 年度公司与关联方之间的交易依照相关规定
进行审核，认为：2022 年度公司与关联方的交易是在董事会、股东大会批准或在管理层
审批范围内进行的；交易的内容合法合规，交易价格公允。我们同意公司发生的关联交
易。
四、总体评价
以上是董事会审计委员会全体委员在 2022 年度履行职责情况的汇报。2023 年，董
事会审计委员会将继续严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关
规定，持续提升工作的有效性和专业性，不断强化对内部审计的指导、对外部审计的监
督评估，推动公司内控制度的持续优化，助推公司实现良性发展，为维护公司及全体股
东的利益做出更加积极的贡献。
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