中信证券股份有限公司
关于盛新锂能集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：盛新锂能
保荐代表人姓名：刘永泽 联系电话：021-20262083
保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 22 日-2022 年 12 月 23
日
（3）培训的主要内容 根据《上市公司信息披露管理办法
（2021 年修订）》、
《深圳证券交易所股
票上市规则（2022 年修订）》以及证监
会、交易所发布的有关上市公司定期
报告、临时报告的指导文件等要求，
对上市公司的信息披露规范化进行培
训。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
联交易披露不及时的情况 高度重视、进行整
改并及时追加进
行审议和披露
执行
变动
日喀则扎布耶锂业高科技有限 交易事项，保荐机
公司（以下简称“扎布耶锂业”） 构已督促公司予
签署购销合同，按照市场价格向 以高度重视、进行
其采购粗制碳酸锂产品，交易金 整改并及时追加
额为 3.87 亿元，占公司 2021 年 进行审议和披露，
经审计净资产的 7.59%。由于公 公司对该等事项
司于 2022 年 5 月 17 日增补李黔 已积极梳理原因
先生为公司董事，李黔先生同时 并进行整改。
担任扎布耶锂业董事，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》的
相关规定，扎布耶锂业为公司的
关联方，公司向扎布耶锂业采购
产品事项构成关联交易。
公司未及时履 行关联交易
审议程序及披露义务，2022 年
日才补充履行董事会和股东大
会审议程序及披露义务。
上述关联交易 系公司在对
相关交易自查时发现，上述关联
交易事项未能及时履行相关决
策程序并进行披露，公司已要求
相关部门予以高度重视，进一步
完善关联方识别及确认工作，安
排专人对关联方信息进行维护，
并对关联交易进行跟踪，确保相
关审议、披露程序的合规履行。
公司将进一步加强内部控制，完
善审批流程，从严进行关联交易
的识别，严格履行关联交易的审
议和披露程序，防范类似情况再
次发生。
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投 2022 年 2 月对 UT 联合体提供的 公司进一步提升
资、委托理财、财务资助、 财务资助，相关财务资助未及时 规范运作意识，同
套期保值等） 履行董事会等相关审议程序。 时加强内部控制
管理，增强公司规
范运作水平，切实
提高信息披露质
量。
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作
的情况
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
中所作承诺
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）
申请，于 2022 年 5 月 7 日被受理，于 2022 年 11
月变更保荐代表人。变更前，签字保荐代表人为
刘永泽先生、王洋先生，变更后为刘永泽先生、
王家骥先生。
变更事由：原担任盛新锂能本次非公开发行签字
保荐代表人的王洋先生，因个人原因离职，不再
担任本次非公开发行的保荐代表人，不再签署本
次非公开发行后续相关文件。
所对保荐人 或者其保 荐的公 监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
司采取监管 措施的事 项及整 荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年
年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披
露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符
合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12
月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露
管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；
开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额
存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司
信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；
相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披
露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司
一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
公司认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认
定 ： 汤 臣 倍 健 在 收 购 Life-Space Group Pty
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、
第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，
监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保
荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票
并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询
支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及
大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行
为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证
监会令第 170 号）第五条的规定。
信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息 2021
年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露
的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变
化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆
文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职
守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上
市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
负有重要责任。
医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021
年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经
审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反
了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松
鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽
责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
的规定，对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上
市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、
法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规
则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公
司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重
视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵
守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规
则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，
认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，
保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司 2022
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
刘永泽 王家骥
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