证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2023-031
债券代码：123004 债券简称：铁汉转债
中节能铁汉生态环境股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（以下简称“公司”）股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，
预 计 触 发转股价格向下修正条件。敬请广大投资者注意投资风险。
一 、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2207号”文核准，
公司于2017年12月18日公开发行了1,100万张可转换公司债券，每张
面值100元，发行总额110,000万元。经深交所“深证上【2018】31
号”文同意，公司110,000万元可转换公司债券于2018年1月26日起在
深交所挂牌交易，公司可转债自2018年6月22日起可转换为公司股份，
初 始 转 股 价格 为12.39 元 /股 。 债 券简 称 “ 铁汉 转 债 ”， 债 券 代码
“123004”。
二 、可转债转股价格历次调整情况
的转股价格调整为8.23元/股。
转债”转股价格的议案》，确定铁汉转债的转股价格由8.23元/股修
正为3.99元/股。
的转股价格调整为3.98元/股。
三 、可转债转股价格向下修正条款
根据《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公
司本次发行的可转债转股价格向下修正条款如下：
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的
大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的
股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信
息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和
股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转
股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转
股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股
申请应按修正后的转股价格执行。
四 、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自2023年2月21日至2023年3月6日，公司股票已有10个交易日的
收盘价低于当期转股价格3.82元/股的85%，即3.25元/股的情形，预
计触发转股价格向下修正条件。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换
公司债券》等相关规定，若触发转股价格向下修正条件，公司将于触
发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并
在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性
公告，同时按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露
义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为
本次不修正转股价格。
五 、其他事项
投资者如需了解“铁汉转债”的其他相关内容，请查阅公司于
券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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