中信建投证券股份有限公司
关于辽宁能源煤电产业股份有限公司本次交易符合《关于加强证券公
司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》
的相关规定的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本独立财务顾问”）
作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“辽宁能源”或“上市公司”）
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次
重组”）的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司在
投 资 银行类业务中聘请第三方 等廉洁从业风险防控的意见》（证监会 公告
[2018]22 号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）有关要求，就本独立财务顾问
及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为
进行核查并发表如下意见：
一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况
（一）独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查
本次交易中，本独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方，不存在未
批露的聘请第三方行为。
（二）上市公司有偿聘请第三方情况的核查
根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下：
司的审计机构。
易上市公司备考财务信息的审阅机构。
估机构。
上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。
除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三
方的行为。
二、独立财务顾问的核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司除聘请独立财务顾问、审计机构、
审阅机构、法律顾问和资产评估机构外，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构
或个人，符合《廉洁从业意见》的相关规定；中信建投证券作为本次交易的独立
财务顾问，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人，符合《廉洁从业意见》
的相关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于辽宁能源煤电产业股份有限
公司本次交易符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从
业风险防控的意见>相关规定的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
钟犇 冯强 杨明轩
中信建投证券股份有限公司
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