中信建投证券股份有限公司
关于辽宁能源煤电产业股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”）
作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“辽宁能源”或“上市公司”）
发行股份及支付现金购买资产暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务
顾问，对辽宁能源内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体
如下：
一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
《辽宁红阳能源投资股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。
订《辽宁红阳能源投资股份有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度》的议案。
了《关于修订<辽宁能源煤电产业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>
的议案》，对《辽宁能源煤电产业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
进行了修订，并进行了公告。
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，与相关方签订了保密协议，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投
资者利益，避免对上市公司股价造成重大影响，经上市公司申请，上市公司股票
自 2022 年 10 月 31 日开市起停牌。
上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情
人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，上市公司还制作了《交易进程备忘录》，记载本次交易的具体环节和
进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人员，
并向上海证券交易所进行了登记备案。
二、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司内
幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和《辽宁能源煤电产业股
份有限公司公司章程》《辽宁能源煤电产业股份有限公司信息披露管理办法》的
有关规定，制定了《辽宁能源煤电产业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制
度》，符合相关法律法规的规定。
知情人登记管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律
法规和公司制度的规定。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于辽宁能源煤电产业股份有限
公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
钟犇 冯强 杨明轩
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