辽宁能源煤电产业股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性
及提交的法律文件的有效性的说明
辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份方式购
买辽宁清洁能源集团股份有限公司股东所持其100.00%股份，同时向特定对象发行
股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2022-
按照相关法律法规的规定，披露停牌进展公告。具体详见公司于2022年11月5日披
露的《辽宁能源煤电产业股份有限公司关于筹划发行股份的方式购买资产事项的停
牌进展公告》（公告编号：2022-035）。
要且充分的保密措施，签署了《保密协议》，限定相关敏感信息的知悉范围，并与
本次交易的交易对方进行了沟通，形成了初步方案。
情况进行了自查。公司将在取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结
果后向上海证券交易所提交查询结果文件，并进行信息披露。
于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相
关的议案，并发布了《辽宁能源煤电产业股份有限公司第十届董事会第二十三次会
议决议公告》。独立董事对相关议案进行了事前认可并发表了独立意见。
组事项的一般风险提示暨公司股票复牌的提示性公告》，公司股票自2022年11月10
日开市起复牌。
业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询
函》（上证公函【2022】2674号，以下简称“《问询函》”）。2022年12月7日和2022年
宁能源煤电产业股份有限公司关于上海证券交易所<关于辽宁能源煤电产业股份有
限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>回复
的公告》及《辽宁能源煤电产业股份有限公司关于上海证券交易所<关于辽宁能源
煤电产业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露
的问询函>回复的补充公告》，并在上海证券交易所网站披露回复情况。
宁能源煤电产业股份有限公司关于资产重组事项的进展公告》，就本次交易的进展
情况进行说明并进行风险提示。
宁能源煤电产业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，独立董事就本次重大资产重组相关
事项进行了事前认可并发表了独立意见。
截至目前，本次重组尚需股东大会审议通过。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、
规范性文件及《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就本次重组相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完
整、合法、有效。
二、关于本次交易提交法律文件的有效性
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重
大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程
序，该等法定程序完整、合法、有效。本次交易所履行的法定程序完整，符合相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次交易向监管机构提交的法律文
件合法有效。
公司董事会认为，公司本次交易事项履行的法定程序完整，符合相关法律法
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次交易提交的法律文件
合法有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此说明。
（本页无正文，为《辽宁能源煤电产业股份有限公司董事会关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明》的签章页）
辽宁能源煤电产业股份有限公司董事会
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