证券代码：601117 股票简称：中国化学 公告编号：临2023-007
中国化学工程股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股导致
权益变动超过1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动主要系公司控股股东中国化学工程集团有
限公司（以下简称“中国化学工程”）2018年公开发行可交换
公司债券（第一期）（证监许可〔2018〕565号文核准，以下简
称“本期可交换债券”）的持有人换股，导致控股股东持股比
例被动下降的行为，不触及要约收购；
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化；
? 本次权益变动后，中国化学工程直接及间接持有公司股
份比例将从46.65%被动减少至45.48%。
中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或
“本公司”）于近日接到公司控股股东中国化学工程的通知，
自 2021 年 9 月 7 日至 2023 年 3 月 2 日，中国化学工程 2018
年公开发行可交换公司债券累计换股 71,314,364 股，其直接
及间接持有本公司股份由 2,849,784,323 股（中国化学工程
账户持股数为 2,182,035,356 股，一致行动人中化学建设投
资集团有限公司账户持股数为 151,135,447 股，中国化学工
程集团－中信建投证券－18 中化 EB 担保及信托财产专户（以
下简称“18 中化 EB 专户”）持股数为 516,613,520 股）减少
至 2,778,469,959 股，持股比例由 46.65%下降至 45.48%，减
少 1.17%。
本次权益变动仅涉及 18 中化 EB 专户，具体权益变动具
体情况如下：
一、本次权益变动基本情况
可交换债券累计换股 10,879,626 股，换股价格为 7.13 元/
股;2021 年 9 月 10 日至 2022 年 6 月 13 日，中国化学工程本
期可交换债券累计换股 24,083,671 股，换股价格为 7.39 元/
股;2022 年 6 月 14 日至 2023 年 3 月 2 日，中国化学工程本期
可交换债券累计换股 36,351,067 股，换股价格为 7.24 元/股。
换股前，中国化学工程直接及间接持有本公司 2,849,784,323
股，占本公司已发行总股本的 46.65%；本次换股后，中国化
学工程直接及间接持有本公司股数为 2,778,469,959 股，占
本公司已发行总股本的 45.48%，中国化学工程持股比例被动
减少 1.17%，本次换股权益变动具体情况如下：
名称 中国化学工程集团有限公司
权益变动人
地址 北京市东城区东直门内大街2号
基本情况
权益变动时间 2021年9月7日-2023年3月2日
变动数量 变动比例
变动方式 变动日期
（万股） （%）
权益变动
明细 可交换债券
持有人换股
注：1.截至 2021 年 7 月 21 日，中国化学工程可交换公司债券累计换股
持股比例由 55.61%下降至 54.25%，减少 1.36%。具体内容详见公司于 2021 年
权益变动超过 1%的提示性公告》（临 2021-039）。
券累计换股 7,923.66 万股，其直接及间接持有本公司股份由 267,615.42 万股
减少至 259,691.76 万股，持股比例由 54.25%下降至 52.64%，减少 1.61%。具
体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日披露的《中国化学关于控股股东可交换公
司债券换股进展暨换股导致权益变动超过 1%的提示性公告》（临 2021-040）。
券累计换股 5,338.06 万股，其直接及间接持有本公司股份由 259,691.76 万股
减少至 254,353.70 万股，持股比例由 52.64%下降至 51.56%，减少 1.08%。具
体内容详见公司于 2021 年 8 月 31 日披露的《中国化学关于控股股东可交换公
司债券换股进展暨换股导致权益变动超过 1%的提示性公告》（临 2021-051）。
非公开发行股票以及可交债持有人换股，其直接及间接持有本公司股份由
股本增加，中国化学工程持有的公司股份整体被稀释，引致其直接及间接持股
比例由 51.56%降至 46.65%。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 7 日披露的《中
国化学关于控股股东累计权益变动达 5%的提示性公告》（临 2021-053）。
换股 7,131.44 万股，其直接及间接持有本公司股份由 284,978.43 万股减少至
何权利限制或被限制转让的情况。
理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规相
关规定的情形。
本次权益变动后，中国化学工程仍为本公司控股股东，本
公司实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
二、本次权益变动前后，控股股东持有本公司权益的股份
情况
本次变动前 本次变动后
股东 股份 直接及间接持有股份 直接及间接持有股份
名称 性质 股数 占总股本 股数 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例（%）
有限售
中国 352,941,176 5.78 352,941,176 5.78
流通股
化学
无限售
工程 2,496,843,147 40.87 2,425,528,783 39.70
流通股
注 ： 1. 本 次 权 益 变 动 前 ， 中 国 化 学 工 程 直 接 及 间 接 持 有 本 公 司 股 份
行动人中化学建设投资集团有限公司账户持股数为 151,135,447 股，18 中化 EB
专户持股数为 516,613,520 股；
权委托或受限的情况。
日起 18 个月内不得转让，该部分股票锁定期即将结束，将于 2023 年 3 月 7 日
解禁上市流通。除此以外，不存在其它质押、冻结等权利限制的情形。具体内
容详见公司于 2023 年 3 月 2 日披露的《中国化学关于非公开发行 A 股股票限售
股解禁上市流通的公告》（临 2023-006）。
三、其他相关说明
（一）本次权益变动主要系中国化学工程本期可交换债券
的持有人换股，不涉及资金来源。
（二）本次权益变动主要系中国化学工程本期可交换债券
的持有人换股导致中国化学工程的持股比例被动下降，不触及
要约收购。中国化学工程本期可交换债券处于换股期，可交换
债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不
确定性，敬请投资者注意投资风险。若后期发生相关权益变动
事项，中国化学工程将根据相关法律法规、规范性文件，及时
告知权益变动相关情况，公司将相应履行信息披露义务。
（三）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人
发生变化。
特此公告。
中国化学工程股份有限公司
二〇二三年三月三日
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