云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]001789 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2022 年度）
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一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 云南恩捷新材料股份有限公司 2022 年度募集 1-12
资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2023]001789 号
云南恩捷新材料股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称恩捷
股份）《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简
称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
恩捷股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指
引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对恩捷股份募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对恩捷股份募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2023]001789 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，恩捷股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了恩捷股
份 2022 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供恩捷股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为恩捷股份年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
康文军
中国·北京 中国注册会计师：
姚瑞
二〇二三年三月二日
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募集资金存放与使用情况专项报告
云南恩捷新材料股份有限公司
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2016]1886 号文）核准，并经深圳证券交易所同意，云南恩捷新材料
股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证
券”）于 2016 年 9 月 6 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,348 万股，每股面值 1
元，每股发行价人民币 23.41 元。截至 2016 年 9 月 6 日止，公司共募集资金 783,766,800.00
元，扣除与发行有关的费用人民币 35,999,800.00 元，募集资金净额 747,767,000.00 元。
截止 2016 年 9 月 6 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 641,880,236.05 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 236,659,128.15 元；于
元；2017 年度使用募集资金 26,067,736.89 元；2018 年度使用募集资金 36,288,006.85 元；
用募集资金 0.00 元；本年度使用募集资金 0.00 元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金余
额 为 人 民 币 116,104,516.17 元 （ 含 募 集 资 金 专 户 利 息 收 入 扣 除 手 续 费 支 出 后 的 净 额
（二）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可[2019]2701 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2020
年 2 月 11 日公开发行 1,600 万张可转换公司债券，每张面值 100 元。截至 2020 年 2 月 17
日止，公司共募集资金 1,600,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 13,877,358.49
元，募集资金净额 1,586,122,641.51 元。
截止 2020 年 2 月 17 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000047 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 3 月 16 日，公司在募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目
人民币 1,697,984,425.54 元，公司使用可转换公司债券募集资金净额 1,586,122,641.51
专项报告 第 1页
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募集资金存放与使用情况专项报告
元全额置换预先投入的自筹资金，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华核字
[2020]001799 号”鉴证报告确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司本次可转换公司债券募集资金已全部置换完毕，专户余
额为 0.00 元，公司对募集资金专户办理了销户手续。
（三）非公开发行 A 股股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2020]1476 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2020 年 8 月 17
日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 69,444,444 股，每股面值人民币 1.00
元，发行价格为 72.00 元/股，募集资金总额 4,999,999,968.00 元，扣除承销及保荐费用不
含税人民币 14,150,943.40 元，其他发行费用不含税人民币 3,344,470.11 元后，募集资金
净额 4,982,504,554.49 元。
截止 2020 年 8 月 17 日，公司上述发行募集资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）以“大华验字[2020]000460 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 5,036,635,799.81 元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 254,221,260.11 元；
于 2020 年 9 月 8 日 起 至 2021 年 12 月 31 日 止 会 计 期 间 使 用 募 集 资 金 人 民 币
月 31 日，募集资金账户余额为人民币 0 元，公司对募集资金专户办理了销户手续。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第一届董
事会第七次审议通过，并业经公司 2011 年第三次临时股东大会表决通过。
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行玉溪市分行营业部、
中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行、云南红塔银行股份有限公司明珠支行、上海浦东
发展银行玉溪分行开设四个募集资金专项账户,分别用于各募投项目、偿还银行贷款及补充
流动资金，并与招商证券、各银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集
资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资
金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况
至少进行现场调查一次。
专项报告 第 2页
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公司于 2019 年 7 月 19 日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编
号：2019-093 号），由中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）承接公司原保荐
机构招商证券股份有限公司对公司的持续督导责任。
为保证募集资金督导工作的正常进行，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根
据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》《深圳证券交易
所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司
与保荐机构中信证券、云南红塔银行股份有限公司明珠支行、中国银行股份有限公司玉溪市
分行及公司全资子公司云南德新纸业有限公司重新签订了募集资金监管协议。
根据公司与保荐机构中信证券签订的《保荐协议》，公司一次或 12 个月内累计从专户
中支取的金额超过 1,000 万元或募集资金净额 5%的，募集资金使用方及开户银行应在付款
后 5 个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行 2517032219200060993 284,147,000.00 - —
云南红塔银行股份有限公司明珠支行 1015021000155312 49,931,700.00 39,134,356.74 活期
中国银行玉溪市分行营业部 134047350278 106,845,700.00 - —
上海浦东发展银行玉溪分行 47010155300000161 318,079,005.88 - —
中国银行玉溪市分行营业部 137248123508 76,970,159.43 活期
合 计 759,003,405.88 116,104,516.17
注 1：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额，募集资
金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的
净额。
注 2：公司于 2016 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于使
用募集资金增资云南德新纸业有限公司的议案》，同意使用募集资金对子公司云南德新纸业
有限公司进行增资用于新增年产 1.3 万吨高档环保特种纸改扩建项目，于 2016 年 10 月 12
日在中国银行玉溪市分行营业部新增募集资金账户 137248123508。
（二）公开发行可转换公司债券
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目的控股孙公
司无锡恩捷新材料科技有限公司和江西省通瑞新能源科技发展有限公司在招商银行昆明分
行前兴路支行、兴业银行股份有限公司宜春高安支行、上海银行股份有限公司南京分行、中
国工商银行无锡分行锡山支行开设了五个募集资金专项账户，分别用于各募投项目，并与中
信证券、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以
专项报告 第 3页
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募集资金存放与使用情况专项报告
保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据募集资金监管协议，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万
元或募集资金净额的 5%的，募集资金使用方及专户银行应当在付款后 2 个工作日内及时以
电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行昆明分行前兴路支行 871903082910303 590,000,000.00 - —
招商银行昆明分行前兴路支行 871903082910701 1,000,000,000.00 - —
兴业银行股份有限公司宜春高安支行 505040100100026429 - —
中国工商银行无锡分行锡山支行 1103025019200780862 - —
上海银行股份有限公司南京分行 03004068555 - —
合 计 1,590,000,000.00 -
注 1：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额。
注 2：兴业银行股份有限公司宜春高安支行账户为项目实施方恩捷股份子公司江西省通
瑞新能源科技发展有限公司设立的募集资金专项账户；中国工商银行无锡分行锡山支行和上
海银行股份有限公司南京分行账户为项目实施方恩捷股份子公司无锡恩捷新材料科技有限
公司设立的募集资金专项账户。
（三）非公开发行 A 股股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目的控股孙公
司无锡恩捷新材料科技有限公司和江西省通瑞新能源科技发展有限公司在中信银行上海浦
东分行营业部、招商银行昆明分行前兴路支行、上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支
行和工行无锡锡山支行营业室开设了五个募集资金专项账户，分别用于各募投项目，并与中
信证券、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以
保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料，并要求保荐代表人每半年对募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
根据募集资金监管协议，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万
元或募集资金净额的 5%的，募集资金使用方及专户银行应当在付款后 2 个工作日内及时以
电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
专项报告 第 4页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行上海浦东分行营业部 8110201013801230664 2,000,000,000.00 - —
招商银行昆明分行前兴路支行 871903082910806 1,500,000,000.00 - —
上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支行 50131000817621756 1,484,999,968.00 - —
工行无锡锡山支行营业室 1103025019200816321 - —
上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支行 50131000820315164 - —
合 计 4,984,999,968.00 -
注 1：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额。
注 2：工行无锡锡山支行营业室账户为项目实施方恩捷股份子公司无锡恩捷新材料科技
有限公司设立的募集资金专项账户；上海农商银行上海自贸试验区临港新片区支行账户为项
目实施方恩捷股份子公司江西省通瑞新能源科技发展有限公司设立的募集资金专项账户。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
云南恩捷新材料股份有限公司（盖章）
二〇二三年三月二日
专项报告 第 5页
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募集资金存放与使用情况专项报告
附表
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
募集资金使用情况表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 74,776.70 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 10,588.68 已累计投入募集资金总额 64,188.02
累计变更用途的募集资金总额比例 14.16%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
否 28,414.70 28,414.70 28,414.70 100.00 2019 年 8 月 15 日 4,209.32 否 否
扩建项目
是 10,684.57 3,617.50 3,617.50 100.00 不适用 是
种纸改扩建项目
承诺投资项目小计 74,776.70 64,188.02 64,188.02 — 4,209.32 否
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 74,776.70 64,188.02 64,188.02 — 4,209.32
未达到计划进度或预计收益的情 预计效益为项目达到可使用状态且产能完全释放后的预计年净利润。截至 2022 年 12 月 31 日，“新增年产 30 亿个彩印包装盒改扩建项目”已经
况和原因（分具体募投项目） 达产，但受大宗原材料涨价和新冠疫情影响，本年度效益未达到预计效益。
专项报告 第 6页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
“新增年产 1.3 万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，随着时间的推移，市场情况已发
生了巨大的变化。自 2016 年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招
标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，
打破了原先的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局发生变化。因上述行
业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格急速下降，“新增年产 1.3 万吨高档环保特种纸改扩建
项目可行性发生重大变化的情况
项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，公司终止实施“新增年产 1.3
说明
万吨高档环保特种纸改扩建项目”。“研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司 2018 年完成重大资产重组，
公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的
尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司
的技术中心整合到一起，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。上述变更已经公司第三届董事
会第二十七次会议、第三届监事会第二十二次会议和 2018 年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
以前年度发生。
经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施原募投项目“新增年产 1.3 万吨高档
募集资金投资项目实施地点变更
环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”，并将上述原募投项目募集资金余额合计人民币 10,588.68 万元及相应银行利息收入用于新募投
情况
项目“恩捷技术研究院项目”。公司将投资设立全资子公司（目前尚未注册设立，以工商行政管理部门核准为准）作为“恩捷技术研究院项目”的
实施主体，向上海恩捷租赁其厂区内的实验楼，该募投项目实施地点变更为上海市浦东新区南芦公路 155 号。
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
经公司第二届第十八次董事会审议通过《关于公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投
募集资金投资项目先期投入及置
入募集资金投资项目的自筹资金 23,665.91 万元。其中：“新增年产 30 亿个彩印包装盒改扩建项目”先期投入资金 19,793.57 万元；“新增年产
换情况
动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
用闲置募集资金暂时补充流动资
个月，公司独立董事、保荐机构亦发表了同意意见。
金情况
还情况及时通知了保荐机构中信证券及保荐代表人。
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于银行募集资金专项存款账户。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
专项报告 第 7页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
（二）公开发行可转换公司债券
募集资金使用情况表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 158,612.26 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 158,612.26
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
限公司年产 4 亿平方米锂离子电 否 58,612.26 58,612.26 58,612.26 100.00 2019 年 12 月 31 日 56,959.36 否 否
池隔膜项目（一期）
承诺投资项目小计 158,612.26 158,612.26 158,612.26 — 94,033.58
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 158,612.26 158,612.26 158,612.26 — 94,033.58
预计效益为项目达到可使用状态且产能完全释放后的预计年利润总额。截至 2022 年 12 月 31 日，“江西省通瑞新能源科技发展有限公司年产
未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体募投项目）
尚未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
专项报告 第 8页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
经公司第三届董事会第四十二次会议审议通过《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募
集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金。截至 2020 年 3 月 16 日止，公司已用自筹资金投入募投项目累计金额为 169,798.44
募集资金投资项目先期投入及置
万元，本次募集资金净额 158,612.26 万元全额置换预先投入自筹资金，其中：“无锡恩捷新材料产业基地项目”先期投入资金为 110,109.59 万
换情况
元，置换募集资金 100,000.00 万元；
“江西省通瑞新能源科技发展有限公司年产 4 亿平方米锂离子电池隔膜项目（一期）”先期投入资金 59,688.86
万元，置换募集资金 58,612.26 万元。募集资金置换工作已于 2020 年 4 月完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
专项报告 第 9页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
（三）非公开发行股票
募集资金使用情况表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 498,250.46 本年度投入募集资金总额 14,536.38
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 503,663.58
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
限公司锂离子电池隔膜一期扩建 否 148,250.46 148,250.46 149,909.24 100.00 2022 年 7 月 31 日 46,279.48 否 否
项目
否 200,000.00 200,000.00 14,536.38 203,754.33 100.00 2022 年 10 月 31 日 39,892.50 否 否
扩建
承诺投资项目小计 498,250.46 498,250.46 14,536.38 503,663.58 — 86,171.98
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 498,250.46 498,250.46 14,536.38 503,663.58 — 86,171.98
预计效益为项目达到可使用状态且产能完全释放后的预计年利润总额。截止 2022 年 12 月 31 日，“江西省通瑞新能源科技发展有限公司锂离
未达到计划进度或预计收益的情
子电池隔膜一期扩建项目”和“无锡恩捷新材料产业基地二期扩建”项目，基膜产量均已经达产，涂布膜产能尚未完全释放，导致本年度尚
况和原因（分具体募投项目）
未达到预计效益。
专项报告 第 10页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
经公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过《关于使用 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募
募集资金投资项目先期投入及置
投项目自筹资金的议案》,同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 25,422.13 万元。其中：“江西省通瑞新能源科技发展
换情况
有限公司锂离子电池隔膜一期扩建项目”先期投入资金 15,716.93 万元；“无锡恩捷新材料产业基地二期扩建”先期投入资金 9,705.20 万元。
动资金的议案》，同意公司使用 2020 年非公开发行股票的闲置募集资金不超过人民币 80,000.00 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的
用闲置募集资金暂时补充流动资
生产经营使用，使用期限自公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、保荐机构亦发表了同意意见。
金情况
公司分别于 2021 年 2 月 4 日、2021 年 3 月 1 日、2021 年 4 月 1 日、2021 年 5 月 6 日和 2021 年 6 月 1 日将上述用于暂时补充流动资金的募集资
金人民币 80,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限自公司 2020 年第六次临时股东大会审议批准之日起未超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
专项报告 第 11页
云南恩捷新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
金额单位：人民币元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
恩捷股份研究院项目 环保特种纸改扩建项目 10,588.68 0.00 不适用 不适用 是
“新增年产 1.3 万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，
随着时间的推移，市场情况已发生了巨大的变化。自 2016 年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷
烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生
产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，打破了原先
的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局
发生变化。因上述行业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格
急速下降，“新增年产 1.3 万吨高档环保特种纸改扩建项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，报告期内公司终止实施“新增年产 1.3 万吨高档环保特
种纸改扩建项目”。“研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司 2018 年完成
重大资产重组，公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品
的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展
规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，确
保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。上述变更已经公司第三届
董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十二次会议和 2018 年度股东大会审议通过。详见公司于 2019 年 4
月 26 日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-041）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
专项报告 第 12页
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