证券代码：601117 股票简称：中国化学 公告编号：临 2023-006
中国化学工程股份有限公司
关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股
? 本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日
一、本次限售股上市类型
中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“公
司”）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行的核准情况
工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕
新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整
本次发行数量。
（二）股份登记时间及锁定期安排
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证
券变更登记证明》，公司已于 2021 年 9 月 6 日办理完毕本次非公
开发行的新增股份登记。
本次非公开发行 A 股股票数量为 1,176,470,588 股，发行对
象总数为 19 名，发行具体情况如下：
认购股数 限售期
序号 机构名称
（股） （月）
南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景
晟 15 期私募证券投资基金
山东驼铃资产管理有限公司-驼铃铁发成长二号
私募证券投资基金
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限
责任公司-分红-个人分红产品
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限
责任公司投连创新动力型投资账户
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限
责任公司投连行业配置型投资账户
泰康资产管理有限责任公司-泰康资产聚鑫股票
专项型养老金产品
大家资产管理有限责任公司-蓝筹精选 5 号集合
资产管理产品
认购股数 限售期
序号 机构名称
（股） （月）
合计 1,176,470,588 /
本次非公开发行认购对象除公司控股股东中国化学工程集团
有限公司（以下简称“中国化学工程”）外，其余 18 名股东锁定
期为公司非公开发行股票发行结束之日起 6 个月，该部分限售股
共计 823,529,412 股，已于 2022 年 3 月 7 日起上市流通，详见
公司于 2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《中国化学关于非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通
的公告》（公告编号：临 2022-005）。本次非公开发行认购对象
中国化学工程锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起 18
个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计 352,941,176 股，将
于 2023 年 3 月 7 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股
本数量变化，不存在本次限售股的同比例变化情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，
公司控股股东中国化学工程认购的 A 股股票自发行结束之日起 18
个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份自发
行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的
情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为 352,941,176 股。
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 7 日。
（三）本次申请解除股份限售的股东 1 名。
（四）本次限售股上市流通明细清单如下：
本次上市流 剩余限
持有限售股
序 持有限售股 通数量 售股数
股东名称 占公司总股
号 数量（股） （股） 量
本比例
（股）
中国化学工程集团有
限公司
合计 352,941,176 5.78% 352,941,176 0
五、股本变动结构表
股份类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
非公开发行股份 352,941,176 -352,941,176 0
有限售
股权激励股份 59,960,000 0 59,960,000
股份
有限售股份合计 412,901,176 -352,941,176 59,960,000
无限售 A股 5,696,569,412 352,941,176 6,049,510,588
股份 无限售股份合计 5,696,569,412 352,941,176 6,049,510,588
总股本 6,109,470,588 0 6,109,470,588
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构就公司本次非公开发行限售股份上市流通
事项发表核查意见如下：
公司本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股
份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上
市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次
限售股份上市流通事项的事项无异议。
七、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于中国化学工程股份有限公
司非公开发行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
中国化学工程股份有限公司
二○二三年三月一日
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