百奥泰生物制药股份有限公司监事会
关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的书
面审核意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《百奥泰生物制药股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，百奥泰生物制药股
份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全面了解和审核公司 2023 年度向特定
对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的相关文件后，发表书面审核意见
如下：
票相关资格、条件的要求进行逐项认真自查和论证，认为公司符合科创板上市
公司向特定对象发行股票的各项条件和要求。
法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，本次发行方案切实可行，符合公
司的实际情况和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
利益的情形。
损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
发行 A 股股票发行方案论证分析报告》《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年
度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》及《百奥泰生物
制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》，公司本
次发行的募集资金投向属于科技创新领域，符合国家相关产业政策、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规
的相关规定以及未来公司整体战略发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，
符合公司及全体股东的利益。
A 股股票发行方案论证分析报告》《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向
特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》等文件所披露的信息
真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重
组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等有关文
件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进
行了认真分析并提出了具体的填报回补措施，相关主体对公司填补回报拟采取
的措施得到切实履行做出了承诺，有利于保障投资者合法权益，不存在损害公
司或全体股东利益的情形。关于本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的
影响分析、相关填补措施及承诺均符合有关法律、法规、规范性文件的要求，
符合公司及全体股东利益。
年）股东回报规划》符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相
关规定，符合公司实际情况，有利于进一步规范公司分红行为，推动公司建立
科学、持续、稳定、透明的分红决策机制，完善现金分红的信息披露及监督机
制，保证股东的合理投资回报，不存在损害公司或全体股东利益的情形。
文件，结合公司的相关规定，公司决定设立募集资金专用账户用于存放公司
符合法律、法规及规范性文件的规定，将有利于募集资金的管理和使用，提高
募集资金使用的效率。
公司本次发行的相关事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定，发行
方案可行，决策程序合规，有利于公司长远发展，不存在损害公司或全体股东
利益的情形。公司本次发行方案尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所
审核通过，并经中国证券监督管理委员会作出同意注册决定后方可实施。
我们已对本次发行拟提交股东大会审议的全套文件进行了审核，同意公司
本次向特定对象发行 A 股股票。
百奥泰生物制药股份有限公司监事会
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