证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-010
上海谊众药业股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交
易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律法规的规定及要求，上海谊众药业股份有限公司（以下简称“公司”或“上
海谊众”）董事会将公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日发布的《关于同意上海谊众药业股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2595 号）同意，公司向
社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,645.00 万股，每股面值 1 元，发行价
格为每股人民币 38.10 元，募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，扣除发行费用
截至 2021 年 9 月 3 日，公司本次募集资金净额 93,603.05 万元已全部到位，并由
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具
了容诚验字[2021]201Z0041 号《验资报告》，公司依照规定对上述募集资金进行专户
存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协
议。
（二）2022 年度募集资金使用和结余情况
项目 金额（万元）
募集资金总额 100,774.50
减：发行有关费用 7,171.45
募集资金净额 93,603.05
截至 2022 年 1 月 1 日募集资金余额 92,635.74
减：2022 年募投项目支出 14,542.25
加：2022 年度投资收益、利息收入净额 2,430.40
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金余额 80,523.90
其中: 账户活期金额 46,723.90
其中：购买的未到期的结构性存款 33,800.00
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《公司
法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《上海谊众药业股份有限公司募集资金管理制度》，（以下简称
“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储，募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 80,523.90 万元，其中账户活期金额
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行 03803980040025421 24,336.27
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192013004170766 811.06
中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行 03803980040025439 21,106.86
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121938467310102 469.71
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121938467310804 0.00
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192013004751453 0.00
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121945290510909 0.00
合计 46,723.90
注：账户03803980040025421、310069192013004170766、03803980040025439、121938467310102
均为上海谊众开设的募集资金专项账户；账户121945290510909为全资子公司联峥科技开设的募
集资金专项账户；账户121938467310804、310069192013004751453为募集资金理财产品专用结算
账户。
截至2022年12月31日，公司募集资金所购买未到期结构性存款金额33,800.00万
元，存储情况如下：
序号 银行名称 账户 产品名称 金额
结构性存款 5,000.00
交通银行股份有限公司上海
奉贤支行
结构性存款 13,000.00
交通银行股份有限公司上海
奉贤支行
合计 33,800.00
（二）募集资金三方监管协议情况
国农业银行股份有限公司上海奉贤支行、交通银行股份有限公司上海奉贤支行、招商
银行股份有限公司上海奉贤支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三
方监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》均不存在重大差异。
公司于2022年2月7日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会
议，审议通过了《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四
方监管协议的议案》，同意公司根据项目建设的实际进展及需要，为全资子公司联峥
科技开立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议。为规范公司募集
资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
集资金专项账户121945290510909，并于2022年2月8日与公司、招商银行股份有限公
司上海奉贤支行、国金证券股份有限公司（保荐机构）签署了《募集资金四方监管协
议》，对募集资金的存放和使用进行监管，该协议内容与上海证券交易所制定的《募
集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年12月31日，公司均严格按照上述募集资金专户存储三方/四方监管协
议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金账户的存款余额情况详见本节之“（一）募集资
金管理情况”。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司2022年度募集资金实际使用情况对照表参见《附表1：2022年度募集资金使
用情况对照表》。
（二）募投项目及发行费用的预先投入及置换情况
议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金人民币142,358.49元置换预先支付发行费用的自筹资金。公司独立
董事已就该事项发表了明确的同意意见。
上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字
[2021]201Z0204号）。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年9月15日召开了第一届董事会第八次会议、第一届监事会第七次会
议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常
生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币936,030,479.15元的部分
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产
品（包括但不限于够买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限不
超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事
已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意意见。
公司于2022年8月16日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正
常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币900,000,000.00元的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的
产品（包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限
不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
单位：万元
实际收回 实际获得
序号 银行 产品类型 投资金额 起始时间 终止时间
本金 收益
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
情况。
（七）节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
年度变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关规定及《募集资金管理制度》使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行
相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
容诚会计师事务所针对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具了《容诚会计
师事务所关于上海谊众药业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，
会计师事务所认为，上海谊众2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了上海谊众公司2022年度募集资
金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构国金证券股份有限公司针对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具
了《国金证券股份有限公司关于上海谊众药业股份有限公司2022年度募集资金存放与
使用情况的专项核查报告》，保荐机构认为：公司2022年度募集资金的存放与使用符
合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定；公司2022年度对
募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金投资项目的变更履行了相应程序，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对上海谊众2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
上海谊众药业股份有限公司董事会
附表 1：2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 93,603.05 本年度投入募集资金总额 14,542.25
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 15,846.35
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入
承诺投资 目，含部 调整后投资 项目达到预定可使用 本年度实 是否达到预 性是否发
承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度(%)
项目 分变更 总额 状态日期 现的效益 计效益 生重大变
总额 (1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1)
（如有） 化
(3)＝(2)-(1)
年产 500
万支注射
用紫杉醇
是 42,768.00 33,043.05 33,043.05 3,295.91 3,295.91 -29,747.14 9.97% 建设中 不适用 不适用 否
聚合物胶
束及配套
设施建设
部分适应症已获得
注射用紫
CFDA“药物临床试验
杉醇聚合
批准通知书”，即将
物胶束扩 不适用 20,560.00 20,560.00 20,560.00 23.05 23.09 -20,536.91 0.11% 不适用 不适用 否
开展临床试验；其他
大适应症
适应症申报或方案制
临床研究
定中
营销网络
不适用 10,000.00 10,000.00 10,000.00 5,997.74 6,008.01 -3,991.99 60.08% 建设中 不适用 不适用 否
建设
补充流动
资金及业
不适用 30,000.00 30,000.00 30,000.00 5,225.55 6,519.34 -23,480.66 21.73% 不适用 不适用 不适用 否
务发展资
金
合计 103,328.00 93,603.05 93,603.05 14,542.25 15,846.35 -77,756.7 - - - - -
年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设、注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究和营销网
未达到计划进度原因(分具体项目) 络建设三个项目未按照预期进度进行的原因系：①受新冠疫情影响，注射用紫杉醇聚合物胶束注册获批较预计时间延
后，相关项目建设实施推后进行；②2022 年，上海市新冠疫情形势对公司全年募投项目进度产生一定影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 142,358.49 元置换预先支付发行费用的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。
上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹
资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 9 月 15 日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不
影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 936,030,479.15 元的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于 2022 年 8 月 16 日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公
司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项
目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 900,000,000.00 元的部分暂时闲
置募集资金进行现金管理。
公司 2022 年度使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期末未到期结构性存款余额为 33,800.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
单位： 万元
变更后 截至期 项目达
投资进
项目拟 末计划 本年度 实际累 到预定 变更后的项目
变更后 对应的 度(%) 本年度实 是否达到
投入募 累计投 实际投 计投入 可使用 可行性是否发
的项目 原项目 (3)=(2)/( 现的效益 预计效益
集资金 资金额 入金额 金额(2) 状态日 生重大变化
总额 (1) 期
年产 500 年产 500
万支注 万支注
射用紫 射用紫
杉醇聚 杉醇聚 33,043. 33,043.0
合物胶 合物胶 05 5
束及配 束及配
套设施 套设施
建设 建设
合计 — 3,295.91 3,295.91 9.97% 不适用 不适用 否
一、变更原因
层，拟建设两条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备 8 台
冻干机组，同时对现有辅料生产、质检中心及蒸汽供应和污水处理系
统等公用设施进行升级改造，形成年产 500 万支紫杉醇胶束的生产能
力。基于公司生产经营及募投项目建设的实际需要，公司将《年产
案进行如下调整：（1）为提高募集资金使用效率，尽快提升公司产
能，保障注射用紫杉醇聚合物胶束的营销需求及公司发展，公司拟在
全资子公司联峥科技现有厂房闲置楼层区域增设一条自动化洗烘灌轧
及自动检测、包装生产线，配备 3 台冻干机组，该区域总面积约
变更原因、决策程序及信
息披露情况说明(分具体
检中心及蒸汽供应和污水处理系统等公用设施进行升级改造；（2）
募投项目)
基于现代化制药厂房建设的需要，公司新建厂房建筑楼层调整为 7
层，总占地面积约 2,520.00 ㎡，建筑总面积约 20,000.00 ㎡，拟建设
二条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备 8 台冻干机组，
逐步形成年产 500 万支紫杉醇胶束的生产能力。
设”项目的实际需要，公司拟增加该项目生产综合厂房建设楼层和建
筑面积，由于项目生产综合厂房建设等土建工程由全资子公司联峥科
技实施，为保证募投项目建设的按时顺利推进，提高募集资金使用效
率，确保公司“年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建
设”募投项目按时、有序地完成，公司拟调整该募投项目不同实施主
体间的投入金额，联峥科技拟投入募集资金仍由公司通过向联峥科技
提供无息借款的形式以实施募投项目建设。上海谊众拟投入金额由
二、决策程序
会第八次会议审议通过了《关于调整“年产 500 万支注射用紫杉醇聚
合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、《关于“年
产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同
实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》，公司独立董事、监事
会对上述事项发表了明确的同意意见。
述议案。
三、信息披露情况
公司在董事会、监事会审议通过《关于调整“年产 500 万支注射
用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、
《关于“年产 500 万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募
投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》后，及时披
露了“上海谊众药业股份有限公司关于调整《年产 500 万支注射用紫
杉醇聚合物胶束及配套设施建设》募投项目建设内容、不同实施主体
间募集资金拟投入金额的公告”及相关公告。
该项目未按照预期进度进行的原因系：①受新冠疫情影响，注射
未达到计划进度的情况和 用紫杉醇聚合物胶束注册获批较预计时间延后，相关项目建设实施推
原因(分具体募投项目) 后进行；②2022 年，上海市新冠疫情形势对公司全年募投项目进度产
生一定影响。
变更后的项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
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