华创证券有限责任公司
关于贵州中毅达股份有限公司本次交易
相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
贵州中毅达股份有限公司（以下简称“中毅达”、“公司”或“上市公司”）
拟采用发行股份的方式购买中国信达资产管理股份有限公司、鑫丰环东股权投资
有限公司、深圳市前海华建股权投资有限公司、贵州省人民政府国有资产监督管
理委员会、贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司、国投矿业投资有限公司、中
国建设银行股份有限公司、工银金融资产投资有限公司、农银金融资产投资有限
公司及建信金融资产投资有限公司合计持有的瓮福（集团）有限责任公司 100%
股权，同时拟采用询价方式向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以
下简称“本次交易”或“本次重组”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》
《监管规则适用指引—上市类第
财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买
卖上市公司股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司首次披露本次重组事项
或就本次重组申请股票停牌（孰早）前六个月至重组报告书披露之前一日止，即
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
自查范围包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），交易对方及其控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），相关证券
服务机构和其他知悉本次重大资产重组内幕信息的单位和自然人以及上述相关
人员的直系亲属。
三、自查结果
中国证券登记结算有限责任公司于 2021 年 11 月 9 日提供了本次重组相关内
幕信息知情人在核查期间的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东
股份变更明细清单》。
根据相关方提供的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息
披露义务人持股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》，核查期间，内
幕信息知情人中除杨景、舒贵辉配偶刘荆风、田仁道配偶程燕、张文胜配偶陈燕、
何雨、曹楠存在买卖上市公司股票的情形外，其他内幕信息知情人均不存在买卖
上市公司股票的情形。前述主体买卖股票具体情况如下：
序 姓名/名 交易 成交数量 结余数量
与本次交易的关系 交易日期
号 称 类别 （股） （股）
瓮福集团财务部预算管
理室副主任舒贵辉配偶
瓮福集团瓮福化工公司
员田仁道配偶
瓮福磷矿矿长张文胜配 2021.06.29 卖出 500 0
计划统计工程师 2021.07.14 卖出 2,500 0
序 姓名/名 交易 成交数量 结余数量
与本次交易的关系 交易日期
号 称 类别 （股） （股）
瓮福技术研究院副院长、
经理
中国信达业务审核部员 2021.04.23 买入 4,000 4,000
工 2021.04.26 卖出 4,000 0
针对前述买卖上市公司股票事宜，杨景、舒贵辉、刘荆风、田仁道、程燕、
张文胜、陈燕、何雨、曹楠出具了如下书面声明与承诺：
（一）杨景
针对前述买卖上市公司股票事宜，杨景出具书面声明和承诺如下：
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人在买卖中毅达股票时未获知任何本次重组的
内幕信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人
以协助他人获利。
有不当之处，本人将所得收益（即卖出总额减去买入总金额并扣除交易成本）全
部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜之
相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主
管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
（二）舒贵辉、刘荆风
针对前述买卖上市公司股票事宜，舒贵辉出具书面声明和承诺如下：
“1、本人配偶刘荆风买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅
达股票投资价值的自行判断而进行的操作，本人配偶刘荆风在卖出中毅达股票时
未获知任何本次重组的内幕信息，本人未向配偶刘荆风透漏上市公司本次重组的
信息，亦未以明示或暗示的方式向本人配偶刘荆风作出买卖上市公司股票的指
示，本人亦不存在利用内幕信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人
以协助他人获利。
管部门认定有不当之处，本人配偶刘荆风将所得收益（即卖出总额减去买入总金
额并扣除交易成本）全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜之
相关信息披露给第三方。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规
范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，刘荆风出具书面声明和承诺如下：
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律
文件的规定履行保密义务，本人配偶舒贵辉未向本人透露过上市公司中毅达本次
重组的信息，本人配偶亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖上市公司股票的
指示，本人不存在利用内幕信息进行股票交易或将内幕消息透露给其他人以协助
他人获利的情形。
之处，本人将上述股票交易收益（即卖出总金额减去买入总金额并扣除交易成本）
全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
（三）田仁道、程燕
针对前述买卖上市公司股票事宜，田仁道出具书面声明和承诺如下：
“1、程燕买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律
文件的规定履行保密义务，未向程燕透漏上市公司本次重组的信息，本人亦未以
明示或暗示的方式向程燕作出买卖上市公司股票的指示，本人不存在利用内幕信
息进行股票交易或将内幕消息透露给其他人以协助他人获利的情形。
有不当之处，本人将督促程燕就上述股票交易收益（即卖出总金额减去买入总金
额并扣除交易成本）全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，程燕出具书面声明和承诺如下：
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人在买进或卖出中毅达股票时未获知任何本次
重组的内幕信息，本人直系亲属田仁道未向本人透漏上市公司本次重组的信息，
亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖上市公司股票的指示，本人亦不存在利
用内幕信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人以协助他人获利。
有不当之处，本人将所得收益（即卖出总金额减去买入总金额并扣除交易成本）
全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的
规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
（四） 陈燕、张文胜
针对前述买卖上市公司股票事宜，陈燕出具书面声明和承诺如下：
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人在买卖中毅达股票时未获知任何本次重组的
内幕信息，本人直系亲属张文胜未向本人透漏上市公司本次重组的信息，亦未以
明示或暗示的方式向本人作出买卖上市公司股票的指示，本人亦不存在利用内幕
信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人以协助他人获利。
有不当之处，本人将所得收益（即卖出总金额减去买入总金额并扣除交易成本）
全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的
规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，张文胜出具书面声明和承诺如下：
“1、陈燕买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律
文件的规定履行保密义务，未向陈燕透漏上市公司本次重组的信息，本人亦未以
明示或暗示的方式向陈燕作出买卖上市公司股票的指示，本人不存在利用内幕信
息进行股票交易或将内幕消息透露给其他人以协助他人获利的情形。
有不当之处，本人将督促陈燕就上述股票交易收益（即卖出总金额减去买入总金
额并扣除交易成本）全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
（五）何雨
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人在买卖中毅达股票时未获知任何本次重组的
内幕信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人
以协助他人获利。
有不当之处，本人将所得收益（即卖出总金额减去买入总金额并扣除交易成本）
全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
（六）曹楠
“1、本人买卖中毅达股票，系基于对二级市场交易情况及中毅达股票投资
价值的自行判断而进行的操作，本人在买卖中毅达股票时未获知任何本次重组的
内幕信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形或将内幕消息透露给其他人
以协助他人获利。
有不当之处，本人将所得收益（即卖出总金额减去买入总金额并扣除交易成本）
全部上交中毅达所有。
市场或其他途径买卖“中毅达”挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重组事宜
之相关信息披露给第三方。本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
完整性承担法律责任。”
综上，根据以上调查的事实、股票买卖人的书面说明及承诺，相关主体于自
查期间内买卖中毅达股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次重大资产重组
构成实质性障碍。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：在上述相关主体提供的自查报告、中国证券登
记结算有限责任公司的查询结果、声明与承诺内容真实、准确、完整的前提下，
上述相关主体在自查期间内买卖中毅达股票的情形不属于《中华人民共和国证券
法》等相关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕消息从事证券交易的行
为，对本次重组不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知
情人在自查期间均不存在买卖中毅达股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于贵州中毅达股份有限公司本次交
易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签字盖章页）
主办人：
刘紫昌 刘 海
协办人：
宋 刚
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