核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
中科创达软件股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为中科创达软
件股份有限公司（以下简称“中科创达”或“公司”）2022 年度向特定对象发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，对中科创达募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核
查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1265 号”文《关于核准中
科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公
开发行股票数量不超过 120,754,529.00 股。截至 2020 年 7 月 17 日止，公司实际
已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）20,652,110 股，发行价格 82.36
元/股，募集资金总额为人民币 1,700,907,779.60 元，扣除发行费用（不含增值税）
人民币 16,857,620.56 元后，募集资金净额为人民币 1,684,050,159.04 元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2020）第 110ZC00230 号《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745 号”文《关于同意中
科创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特
定对象发行股票的注册申请。截至 2022 年 9 月 14 日止，公司实际已向特定投资
核查意见
者发行股票数量为 30,097,087 股，发行价格 103 元/股，募集资金总额为人民币
募集资金净额为人民币 3,087,360,812.95 元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2022）第 110C000526 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
①以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投
入募投项目 66,052.82 万元。
②本年度使用金额及当前余额
目 103,866.08 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 103,866.08 万元，尚未
使用的募集资金总额为 69,825.28 万元。其中，募集资金专户余额总计为 43,275.28
万元（含募集资金 37,988.94 万元，专户存储累计利息扣除手续费 5,286.34 万元），
暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为 26,550.00 万元。
本年度使用金额及当前余额
目 59,617.07 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 59,617.07 万元，尚未使
用的募集资金总额为 250,961.47 万元。其中，募集资金专户余额总计为 174,961.47
核查意见
万元（含募集资金 173,119.01 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,842.46 万元），
暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为 76,000.00 万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合本公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“管理制度”）。该管理制度于 2020 年 8 月 13 日经本公司第三届董
事会第二十次会议审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金使用专户，并与相关银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订
了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》及
管理制度的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存款情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 币种 账户类型 存储余额
北京银行股份有限公司红 2000004422820003539381 募集资金专
人民币 1,340,667.26
星支行 9 项账户
杭州银行股份有限公司北 募集资金专
京通州支行 项账户
招商银行股份有限公司北 募集资金专
京大运村支行 项账户
上海浦东发展银行股份有 募集资金专
限公司北京电子城支行 项账户
宁波银行股份有限公司北 募集资金专
京中关村支行 项账户
交通银行股份有限公司北 募集资金专
京东三环支行 项账户
杭州银行股份有限公司北 募集资金专
京通州支行 项账户
核查意见
招商银行股份有限公司北 募集资金专
京大运村支行 项账户
杭州银行股份有限公司北 募集资金专
京通州支行 项账户
广发银行股份有限公司北 募集资金专
京新外支行 项账户
合计 432,752,753.40
单位：元
开户银行 银行账号 币种 账户类型 存储余额
中信银行股份有限公司北京 募集资金专
安贞支行 项账户
募集资金专
杭州银行北京通州支行 1101040160001460632 人民币 1,004,122,182.76
项账户
宁波银行股份有限公司北京 募集资金专
中关村支行 项账户
募集资金专
大连中科创达软件有限公司 110061575013004145805 人民币 5,847,649.33
项账户
募集资金专
武汉中科创达软件有限公司 110061575013004145978 人民币 14,245,725.93
项账户
合计 1,749,614,727.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
①2020年度募集资金
公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公
开发行股票募集资金置换先期投入募投项目自筹资金 1,422.00 万元。
截至 2020 年 7 月 17 日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目
款项合计人民币 1,422.00 万元，具体情况如下：
单位：万元
序 募集资金拟投 自筹资金预 本次募集资金
项目名称
号 入金额 先投入金额 拟置换金额
核查意见
总计 168,405.02 1,422.00 1,422.00
②2022年度募集资金
无
①2020 年度募集资金
公司于 2020 年 8 月 13 日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含
募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期
限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事
会第二十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，
公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品
的投资期限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于 2022 年 3 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议及于 2022 年 3 月
现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用
总额不超过人民币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全
核查意见
性高、流动性好、低风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审
议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
针对以上董事会议案，时任保荐机构招商证券股份有限公司分别已对上述事
项发表核查意见，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无
异议。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额
为 26,550.00 万元。
②2022 年度募集资金
公司于 2022 年 10 月 24 日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在
保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用
总额不超过人民币 200,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全
性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月。本次募
集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度内，资金可以滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度募集资金进行的暂时闲置募集资金
现金管理的金额为 76,000.00 万元。
况
①2020年度募集资金
公司于 2020 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于全资子公司拟参与公开竞拍房产并变更部分募集资金投资项目实施地点
的议案》。2020 年 11 月，公司全资子公司畅索软件科技（上海）有限公司已完
成摘牌，并同转让方上海市工业区开发总公司（有限）签订《上海市产权交易合
同》，取得上海联合产权交易所有限公司出具的《资产交易凭证》。届时此房产
成为非公开发行股票募投项目中智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅
助系统研发项目的实施地点。
核查意见
公司于 2021 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过了
《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为提高非公开发行股票募
集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加公司全资下属子公司上海畅行达智
能科技有限公司为募集资金投资项目，智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾
驶辅助系统研发项目的实施主体。
公司于 2021 年 6 月 28 日召开了第三届董事会第二十七次会议审议通过了
《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》。鉴于公司募集资金投资项目
“5G 智能终端认证平台研发项目”实施主体西安中科创达软件有限公司变更注
册经营地址，相应“5G 智能终端认证平台研发项目”实施地点变更为：陕西省
西安市高新区软件新城天谷八路 156 号云汇谷 C1 楼。
公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金专用账户的议案》、《关于增加部分募集资金投资项目实施
主体的议案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好的银企合作关系，同意
广发银行股份有限公司北京新外支行开立新的募集资金专用账户用于“多模态融
合技术研发项目”的募集资金存放及使用，并将原存放在花旗银行（中国）有限
公司北京分行的“多模态融合技术研发项目”募集资金专用账户的全部募集资金
余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专用账户，上
述花旗银行（中国）有限公司北京分行的募集资金专用账户已于 2022 年 6 月 29
日注销完成；为提高 2020 年非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发
展规划，增加募集资金投资项目实施主体，具体情况为：中科创达南京雨花研究
院建设项目新增实施主体成都中科创达软件有限公司；5G 智能终端认证平台研
发项目新增实施主体北京创思远达科技有限公司；智能网联汽车操作系统研发项
目和智能驾驶辅助系统研发项目新增实施主体大连中科创达软件有限公司和沈
阳中科创达软件有限公司。
针对以上董事会议案，时任保荐机构招商证券股份有限公司分别已对上述事
项发表无异议的核查意见。
②2022年度募集资金
无
核查意见
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或
置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金管理制度等相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存
放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：
户存储和专项使用，并及时履行了相关审议审批程序和信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在改变或变相改变募集资金投向或损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
附件：
附表 1：2020 年度募集资金使用情况对照表
附表 2：2022 年度募集资金使用情况对照表
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司
保荐代表人（签字）：
许 楠 杨 阳
华泰联合证券有限责任公司（公章）
核查意见
附表1： 2020年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 168,405.02 本报告期投入募集资金总额 37,813.26
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 103,866.08
累计变更用途的募集资金总额比例
项目
截至期 可行
是否已 末投资
调整后投资 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 性是
变更项 募集资金承 本年度投入 进度
承诺投资项目 总额 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 否发
目(含部 诺投资总额 金额 (%)
(1) (2) 态日期 效益 效益 生重
分变更) (3)＝
大变
(2)/(1)
化
智能网联汽车操作系
否 65,323.92 65,323.92 7,933.82 36,047.49 55.18 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
统研发项目
智能驾驶辅助系统研
否 36,498.34 36,498.34 5,970.28 25,758.36 70.57 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
发项目
否 21,673.88 21,673.88 6,549.83 14,211.23 65.57 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
研发项目
多模态融合技术研发
否 7,979.14 7,979.14 2,469.40 6,073.67 76.12 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
项目
中科创达南京雨花研
否 36,929.74 36,929.74 14,889.93 21,775.33 58.96 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
究院建设项目
合计 — 168,405.02 168,405.02 37,813.26 103,866.08 61.68 — - — —
未达到计划进度或预计收益的情
行业发展情况及项目实施的实际情况，以及公司的业务发展规划的考虑
况和原因
核查意见
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
公司于 2020 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司拟参与公开竞拍房
产并变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司原定由实施主体畅索软件科技（上海）有限公司（以
下简称“上海畅索”）拟购入位于上海市元江路 525 号 4 号楼房产中的 7 层作为项目实施地点，供智能网联汽
车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目使用。现公司通过上海畅索参与竞拍上海市工业区开发总公
司（有限）通过上海联合产权交易所公开转让的其位于上海市徐汇区田林路 487 号 26 号楼整幢房产，并变更此
房产为智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目实施地点。截至 2020 年 12 月 31 日，上海
畅索已取得上海市徐汇区田林路 487 号 26 号楼整幢房产的房产证。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实
施主体的议案》。为提高非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加公司全资下属子公司
上海畅行达智能科技有限公司为募集资金投资项目，智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发
项目的实施主体。
募集资金投资项目实施地点变更 公司于 2021 年 6 月 28 日召开了第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地
情况 点的议案》。鉴于公司募集资金投资项目“5G 智能终端认证平台研发项目”实施主体西安中科创达软件有限公
司变更注册经营地址，相应“5G 智能终端认证平台研发项目”实施地点变更为：陕西省西安市高新区软件新城
天谷八路 156 号云汇谷 C1 楼。
公司于 2021 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》、
《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好的银企合作关
系，同意广发银行股份有限公司北京新外支行开立新的募集资金专用账户用于“多模态融合技术研发项目”的
募集资金存放及使用，并将原存放在花旗银行（中国）有限公司北京分行的“多模态融合技术研发项目”募集
资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专用账户；为
提高 2020 年非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加募集资金投资项目实施主体，具体
情况为：中科创达南京雨花研究院建设项目新增实施主体成都中科创达软件有限公司；5G 智能终端认证平台研
发项目新增实施主体北京创思远达科技有限公司；智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项
目新增实施主体大连中科创达软件有限公司和沈阳中科创达软件有限公司。
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
核查意见
中科创达软件股份有限公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于用募集
募集资金投资项目先期投入及置
资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入募投项目
换情况
自筹资金共计 1,422.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
公司于 2020 年 8 月 13 日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的
前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金
管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理
事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目
实施主体）拟使用总额不超过人民币 120,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动
用闲置募集资金投资产品情况
性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于 2022 年 3 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议及于 2022 年 3 月 24 日召开的 2021 年年度股东大会审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的
前提下，使用总额不超过人民币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、
低风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资
金可以滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 26,550.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金总额为 69,825.28 万元。其中，募集资金专户余额总计为 43,275.28 万元（含募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向 37,979.13 万元，专户存储累计利息扣除手续费 5,296.15 万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注1：“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。
核查意见
附表2： 2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 308,736.08 本报告期投入募集资金总额 59,617.07
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 59,617.07
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末 项目可
是否已 截至期末 项目达到
调整后投资 投资进度 本年度 行性是
变更项 募集资金承 本年度投入 累计投入 预定可使 是否达到
承诺投资项目 总额 (%) 实现的 否发生
目(含部 诺投资总额 金额 金额 用状态日 预计效益
(1) (3)＝ 效益 重大变
分变更) (2) 期
(2)/(1) 化
整车操作系统研 2025 年 9 不适用
否 64,734.98 64,734.98 640.88 640.88 0.99 不适用 否
发项目 月 [注 1]
项目建设
边缘计算站研发 2025 年 9 时间较短，
否 100,090.25 100,090.25 356.49 356.49 0.36 0.00 否
及产业化项目 月 不适用
[注 2]
项目建设
扩展现实（XR）
研发及产业化项 否 35,853.22 35,853.22 268.45 268.45 0.75 0.00 否
月 不适用
目
[注 2]
分布式算力网络 2025 年 9 不适用
否 18,424.57 18,424.57 - - 0.00 不适用 否
技术研发项目 月 [注 1]
补充流动资金 否 89,633.06 89,633.06 58,351.25 65.10 不适用 否
合计 — 308,736.08 308,736.08 59,617.07 19.31 — - — —
核查意见
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
公司于 2022 年 10 月 24 日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）
用闲置募集资金投资产品情 拟使用总额不超过人民币 200,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的
况 产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 76,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金总额为 250,961.47 万元。其中，
募集资金专户余额总计为 174,961.47 万元
（含募集资金 173,119.00
去向 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,842.47 万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为 76,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
注 1：
“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。
注 2：
截至 2022 年 12 月 31 日，
边缘计算站研发及产业化项目及扩展现实（XR）
核查意见
研发及产业化项目开始实施的时间较短，不适用项目测算。
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