新疆宝地矿业股份有限公司
首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称“宝地矿业”、“发行人”）首次公开
发行不超过 20,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2023]305 号文核准。本次发行采用网下向
符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非
限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下
简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 20,000 万股。回
拨机制启动前，网下初始发行数量为 14,000 万股，占本次发行总量的 70.00%；
网上初始发行数量为 6,000 万股，占本次发行总量的 30.00%。
发行人和保荐机构（主承销商）依据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、
市场情况、所处行业、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协
商确定本次发行价格为 4.38 元/股。
宝地矿业于 2023 年 2 月 27 日（T 日）通过上海证券交易所交易系统网上定
价初始发行“宝地矿业”A 股 6,000 万股。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、弃购股份
处理等方面，并于 2023 年 3 月 1 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
初步配售结果及网上中签结果公告》
（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》”），于 2023 年 3 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。网上投资者申购新股中签后，应根据
《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在
守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
一、 网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 10,614,221
户，有效申购股数为 179,821,296,000 股，网上发行初步中签率为 0.03336646%，
配号总数为 179,821,296 个，号码范围为 100,000,000,000 -100,179,821,295。
二、 回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,997.02 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机
构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。
回拨后，网下最终发行数量为 2,000 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发
行数量为 18,000 万股，占本次发行总量 90%。回拨后本次网上发行最终中签率
为 0.10009938%。
三、 网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2023 年 2 月 28 日（T+1 日）上午在上
海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购
的摇号抽签，并将于 2023 年 3 月 1 日（T+2 日）在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和经济参考网上公布网上摇号中签结果。
发行人：新疆宝地矿业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（此页无正文，为《新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况
及中签率公告》之盖章页）
发行人: 新疆宝地矿业股份有限公司
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（此页无正文，为《新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票网上申购情
况及中签率公告》之盖章页）
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