凌云光技术股份有限公司
凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结
构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核
心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保
公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2023年限制性股票激励计划（以下
简称“本激励计划”或“本计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南4号——股权激励信息披露》等有
关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相
关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现2023年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧
密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。
四、考核机构
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各
项考核工作，并负责具体实施考核工作。
（二）公司人力资源部、财务部等相关部门负责考核数据的收集和提供，并
对数据的真实性和可靠性负责。
（三）公司董事会负责考核结果的审核。
董事会薪酬与考核委员会在审核激励对象的考核工作及董事会在审核考核
结果的过程中，相关关联董事应予以回避。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，以 2022 年为基数，对各考核年度的营业收入增长率（A）
或净利润增长率（B）进行考核，根据上述指标完成情况确定公司层面归属比例
X。具体考核指标如下所示：
营业收入增长率 净利润增长率
（A） （B）
归属期 考核年度 考核指标
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am) (An) （Bm) (Bn)
以 2022 年为基数，2023 年
第一个归属期 2023 年 20% 15% 30% 20%
营业收入或净利润增长率
以 2022 年为基数，2024 年
第二个归属期 2024 年 50% 40% 60% 45%
营业收入或净利润增长率
以 2022 年为基数，2025 年
第三个归属期 2025 年 80% 65% 100% 80%
营业收入或净利润增长率
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
各考核年度营业收入增长率（A） An≤A
A
B≥Bm X=100%
各考核年度净利润增长率
Bn≤B
（B）
B
（1）当考核指标出现 A≥Am 或 B≥Bm 时，X=100%；
公司层面归属
（2）当考核指标出现 A
比例 X 的确定规则
（3）当考核指标 A、B 出现其他组合分布时，X=80%。
注：（1）上述“营业收入”、“营业收入增长率”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
（2）上述“净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据，且需要剔除本次
及其他全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用的影响。
若本激励计划预留授予的限制性股票在 2023 年三季报披露前授予，则预留
部分限制性股票的考核年度及各考核年度的考核安排与首次授予部分考核一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票在 2023 年三季报披露后授予，则预留
授予限制性股票的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核一
次，以 2022 年为基数，对各考核年度的营业收入增长率（A）或净利润增长率
（B）进行考核，根据上述指标完成情况确定公司层面归属比例 X。具体考核指
标如下所示：
营业收入增长率 净利润增长率
（A） （B）
归属期 考核年度 考核指标
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am) (An) （Bm) (Bn)
以 2022 年为基数，2024 年
第一个归属期 2024 年 50% 40% 60% 45%
营业收入或净利润增长率
以 2022 年为基数，2025 年
第二个归属期 2025 年 80% 65% 100% 80%
营业收入或净利润增长率
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
各考核年度营业收入增长率（A） An≤A
A
B≥Bm X=100%
各考核年度净利润增长率
Bn≤B
（B）
B
（1）当考核指标出现 A≥Am 或 B≥Bm 时，X=100%；
公司层面归属
（2）当考核指标出现 A
比例 X 的确定规则
（3）当考核指标 A、B 出现其他组合分布时，X=80%。
注：（1）上述“营业收入”、“营业收入增长率”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
（2）上述“净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据，且需要剔除本次
及其他全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用的影响。。
上市公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属
的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（二）个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依
照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划
分为卓越、优秀、扎实贡献、待改进和不合格五个档次，届时根据以下考核评级
表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 卓越 优秀 扎实贡献 待改进 不合格
归属比例 100% 100% 80% 0% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
六、考核期间与次数
本激励计划首次授予部分考核期间为2023-2025年三个会计年度，预留部分
若于2023年三季报披露前授予，则考核期间与首次授予部分相同；若于2023年三
季报披露后授予，则考核期间为2024-2025年两个会计年度。公司层面的业绩考
核、个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象进行年度考核，并负责对年度考核
结果进行核查、分析、形成绩效考核报告上交董事会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后5个
工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会申诉，董事会薪酬与考核
委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行
最终确定。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存。为保证绩效激
励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。
绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经董事会薪酬
与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。
九、附则
律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部
门规章规定为准。
实施。
凌云光技术股份有限公司董事会
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