东莞证券股份有限公司关于
广东新宝电器股份有限公司
保荐人名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：新宝股份
保荐代表人姓名：袁炜 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郜泽民 联系电话：0769-22118996
现场检查人员姓名：袁炜、邹苇茹
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年2月9日至2023年2月10日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
①查阅公司章程及各项公司治理制度；
②查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
③查阅公司信息披露文件；
④查看上市公司主要生产、经营、管理场所；
⑤核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
①查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划及工作报告；
②查阅公司《公司章程》、审计委员会会议资料。
用）
√
门（如适用）
的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
一次审计（如适用）
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
①查阅公司与信息披露相关的管理制度；
②查阅公司信息披露文件及相关支持性文件等；
③查阅公司投资者关系活动记录表。
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
①查阅公司《公司章程》《关联交易管理办法》《对外担保管理制度》等相关制度文件；
②查阅公司与关联交易、对外担保相关的审议程序文件、信息披露文件；
③获取公司关联交易相关资料，并对相关文件进行查阅和核实；
④抽查公司银行流水、大额资金往来；
⑤公开查询被担保方的资信情况、舆论信息。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
①查阅公司《募集资金管理制度》；
②查阅公司募集资金三方监管协议；
③查阅公司与募集资金使用有关的公告、银行对账单、合同等资料。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
①查阅公司定期报告的业绩情况；
②查阅同行业公司公告文件、业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
①查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
②查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
③核查公司有关承诺事项的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
①查阅公司章程、分红规划；
②查阅大额资金往来的凭证、合同等资料；
③查看公司生产经营环境。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司存在需要进行整改的问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东新宝电器股份有限公司 2022
年度持续督导定期现场检查报告》的签章页。）
保荐代表人：
袁 炜 郜泽民
东莞证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
