国浩律师（杭州）事务所
关于
会稽山绍兴酒股份有限公司
法律意见书
致：会稽山绍兴酒股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受会稽山绍兴酒股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》
（以
下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）
和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规和规范性文件及现行有效
的《会稽山绍兴酒股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本
次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序等事宜出具法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和
有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见
书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，
本所律师仅对本次股东大会表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会
议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表
意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律
意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
方式召开公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年
第二次临时股东大会的议案》。
《上海证券报》
《证券
日报》
《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《会
稽山绍兴酒股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，会议通
知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议表
决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系方式等事项，
说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股
东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票
的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
经本所律师核查，公司本次股东大会召集人的资格、会议通知的时间和方式、
通知的内容符合《公司法》
《股东大会规则》
《治理准则》等法律、行政法规、规
范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
（二）本次股东大会的召开
柯桥区湖塘街道杨绍路 2579 号会稽山绍兴酒股份有限公司三楼会议室召开，由
公司董事长虞伟强先生主持。
行。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
联网投票平台的投票时间为 2023 年 2 月 23 日 9:15 至 15:00。
经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内
容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》
《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议
事规则》的规定。
二、本次股东大会拟出席人员的资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为上海证券交
易所截至 2023 年 2 月 17 日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、
高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料等，现场出席及通过网络投票的股东及股东代理人共 11 名，代表
有表决权的股份数为 282,377,468 股，占公司有表决权股份总数的 58.89%。其中：
的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票的股东
共 8 名，代表有表决权的股份数 1,219,268 股，占公司有表决权股份总数的 0.25%。
以上通过网络投票进行表决的股东，已由上海证券交易所身份验证机构验证其股
东身份。
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计 8 名，代表有表决权的
股份数 1,219,268 股，占公司有表决权股份总数的 0.25%。
（中小投资者指除上市
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东
以外的其他股东。）
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的人员还有公司的部分董事、监事、高级管理人员
及本所律师。
经本所律师核查，出席、列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员
符合《公司法》
《股东大会规则》
《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员
具备出席、列席本次股东大会的资格。本次股东大会出席、列席人员的资格合法、
有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议：
《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》；
《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》；
《关于选举公司第六届监事会监事的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审
议的议案符合《公司法》
《股东大会规则》
《治理准则》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会
按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序进行计票和监票，并统计了投
票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行，上海证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和
网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票
的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表
决结果，当场公布了表决结果。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
票的方式，选举方朝阳、傅祖康、宋浩生、杨刚、张曙华、王强为公司非独立董
事
（1）以投票数 282,310,080 票同意，选举方朝阳先生为非独立董事，同意票
数占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,880 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4730%。
（2）以投票数 282,310,080 票同意，选举傅祖康先生为非独立董事，同意票
数占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,880 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4730%。
（3）以投票数 282,310,079 票同意，选举宋浩生先生为非独立董事，同意票
数占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,879 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4729%。
（4）以投票数 282,310,180 票同意，选举杨刚先生为非独立董事，同意票数
占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,980 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4812%。
（5）以投票数 282,310,079 票同意，选举张曙华女士为非独立董事，同意票
数占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,879 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4729%。
（6）以投票数 282,310,079 票同意，选举王强先生生为非独立董事，同意票
数占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,879 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4729%。
的方式，选举刘勇、李生校、王高为公司独立董事
（1）以投票数 282,310,170 票同意，选举刘勇先生为独立董事，同意票数占
出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,970 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4804%。
（2）以投票数 282,310,069 票同意，选举李生校先生为独立董事，同意票数
占出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,869 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4721%。
（3）以投票数 282,310,069 票同意，选举王高先生为独立董事，同意票数占
出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,869 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4721%。
式，选举冯梁峰、张小英为公司监事
（1）以投票数 282,310,170 票同意，选举冯梁峰先生为监事，同意票数占出
席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,970 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4804%。
（2）以投票数 282,310,070 票同意，选举张小英女士为监事，同意票数占出
席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数 99.9761%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 1,151,870 股，占出席会
议中小投资者所持有效表决权股份总数 94.4722%。
经本所律师核查，本次股东大会不涉及特别决议议案。本次股东大会审议的
议案均已对中小投资者单独计票。本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。
本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：
本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东
大会规则》
《规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
若相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
会稽山绍兴酒股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股
东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序均符合《公司法》
《股东大会规则》
《治理准则》《规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
（以下无正文）
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