中国国际金融股份有限公司
关于极米科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为极米
科技股份有限公司（以下简称“极米科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，就极米科
技首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 1 月
复》
（证监许可〔2021〕200 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,500,000 股，并于 2021
年 3 月 3 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 50,000,000 股，
其中有限售条件流通股 39,667,660 股，无限售条件流通股 10,332,340 股。
本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行战略配售股。战略配售限售
股股东 1 名，对应的股份数量为 628,131 股，占公司股本总数的 0.90%。本次解
除限售并申请上市流通股份数量 628,131 股。其中，包含因公司实施 2021 年年
度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4 股，获得的转增股份
将届满，将于 2023 年 3 月 3 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 5 月 12 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021
年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 4 股。以截至 2022 年 5 月 25 日总股本 50,000,000 股为基数，合计
转增 20,000,000 股，转增后公司总股本增加至 70,000,000 股。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项
导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申
请解除股份限售的中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的
相关子公司）关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
“中国中金财富证券有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期
自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。”
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申
请上市流通的限售股股东无其他特别的相关承诺。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 628,131 股，限售期为 24 月。公
司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 3 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） 数量（股）
本的比例
合计 628,131 0.90% 628,131 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 628,131 -
五、保荐机构核查意见
截至本核查意见出具之日，极米科技限售股份持有人严格履行了其在公司首
次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公
司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上，保荐机构对极
米科技本次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于极米科技股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵言 朱力
中国国际金融股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
