四川容大黄金股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
四川容大黄金股份有限公司（以下简称“四川黄金”、“发行人”）首次公开
发行不超过 6,000.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕270 号文核准。本次发行采用网下向符
合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A
股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐
机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,000.00 万股。回拨机制启动
前，网下初始发行数量为 4,200.00 万股，占本次发行数量的 70.00%；网上初始发行
数量为 1,800.00 万股，占本次发行数量的 30.00%，本次发行价格为人民币 7.09 元/
股。
四川黄金于 2023 年 2 月 22 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价发
行“四川黄金”股票 1,800.00 万股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款、弃购股份处理等方面，并于 2023 年 2 月 24
日（T+2 日）及时履行缴款义务。
初步配售结果公告》，于 2023 年 2 月 24 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，
务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不
足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《四川容大黄金股份有限公司首次公开发
行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 2 月 24
日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券
公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
排进行信息披露。
缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情
况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴
款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自
然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债
券的申购。
一、网上申购情况
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行有效
申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 13,176,849 户，有效申购
股数为 133,100,843,500 股，配号总数为 266,201,687 个，配号起始号码为 000000000001，
截止号码为 000266201687。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《四川容大黄金股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机
制，由于网上初步有效申购倍数为 7,394.49131 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构
（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回
拨后，网下最终发行数量为 600.00 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行
数量为 5,400.00 万股，占本次发行总量 90.00%。回拨后本次网上定价发行的中签率
为 0.0405707421%，有效申购倍数为 2,464.83044 倍。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2023 年 2 月 23 日（T+1 日）上午在深圳市
罗湖区深南东路 5045 号深业中心 308 室进行摇号抽签，并将于 2023 年 2 月 24 日（T+2
日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上公布摇号中签
结果。
发行人：四川容大黄金股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
（本页无正文，为《四川容大黄金股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及
中签率公告》之盖章页）
发行人：四川容大黄金股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《四川容大黄金股份有限公司首
次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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