证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临2023-010
宁波博威合金材料股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月22日召开第五届
监事会第九次会议，会议应参加监事3人，实际参与表决监事3人，符合《公司法》及《公
司章程》规定，会议召开合法有效。会议由监事会主席黎珍绒女士主持，与会监事经审
议，以书面表决方式通过了以下议案，形成决议如下：
一、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委
员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，
公司对公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和论证，认为公司符合现行法律、法规、
规章及规范性文件中关于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，具备向不
特定对象发行可转换公司债券的条件，同意公司向中国证券监督管理委员会和上海证券
交易所申请向不特定对象发行可转换公司债券。
本议案属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特定
对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于修订公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，拟对 2022 年第二次临时
股东大会审议通过的本次发行方案中涉及“公开发行可转换公司债券”的表述修订为“向
不特定对象发行可转换公司债券”，将“须经中国证监会核准”的表述修订为“须经上海
证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册”。
本次修订属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司编制了《宁波博威
合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
本次修订属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容详
见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博威合金向不特定对
象发行可转换公司债券预案（修订稿）
》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司编制了《宁波博威
合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报
告（修订稿）》
。
本次修订属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容详
见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博威合金向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过了《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及
填补措施和相关主体承诺的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司就本次向不特定对
象发行可转换债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了
填补回报的具体措施（修订稿）。
本次修订属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容详
见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博威合金关于向不特
定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》
（公告编号：临 2023-007）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《关于修订<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司根据前述法规对《可
转换公司债券持有人会议规则》所引用的法规进行调整，同时将“公开发行”的表述修
改为“向不特定对象发行”。其他内容未发生变化。
本次修订属于公司 2022 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容详
见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博威合金可转换公司
债券持有人会议规则（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告>
的议案》
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023 年 2 月 17
日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，编制了《宁波博威合金
材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。具体详见与本
公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关内容。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
《博威合金第五届监事会第九次会议决议》
特此公告。
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