证券代码：300339 证券简称：润和软件 公告编号：2023-011
江苏润和软件股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“润和软件”）
于 2023 年 2 月 20 日召开了第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修
订公司第二期员工持股计划有关事项的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审
议，现将有关情况公告如下：
一、公司第二期员工持股计划实施进展
江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“润和软件”）
于 2022 年 1 月 4 日召开了第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十四次
会议，于 2022 年 1 月 24 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更回购股份用途的议案》、《关于<江苏润和软件股份有限公司第二期员工持
股计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<江苏润和软件股份有限公司第二期员
工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司员
工持股计划相关事宜的议案》等议案，同意将回购股份用于实施第二期员工持股
计划。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的相关公告。
的 16,486,289 股公司股票已全部以非交易过户形式过户至“江苏润和软件股份有
限公司－第二期员工持股计划”账户。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 29 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
第一次临时股东大会授权范围内审议通过了《关于调整公司第二期员工持股计划
持有人份额的议案》、《关于公司第二期员工持股计划预留份额分配的议案》。监
事会就相关事项进行了核查，独立董事就相关事项发表独立意见。具体内容详见
公司于 2022 年 11 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
二、本次修订第二期员工持股计划方案的内容
公司筹划并实施第二期员工持股计划以来，生产经营受疫情、国内外环境的
变化等各种不确定因素增加的影响，公司第二期员工持股计划中设置的公司层面
业绩考核指标已不能和当前公司经营情况和行业环境相匹配。为了夯实公司发展
基础，充分调动员工积极性以及应对外部环境的变化影响，促进公司的高质量发
展，进一步加大研发创新和市场开拓力度，增强员工对公司发展的信心和决心，
更有效的将对员工的激励与公司、股东的长远利益相结合，促进公司可持续、稳
健发展，公司拟延长第二期员工持股计划的锁定期及存续期，第一批次锁定期由
定期由 36 个月调整为 48 个月，均为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工
持股计划名下之日起计算，且三批解锁比例不变，存续期对应由 48 个月调整为
年业绩不予以考核，同时增加净利润作为公司层面业绩考核指标之一；另外，根
据公司近期董事、监事及高级管理人员变更以及预留份额分配情况，对第二期员
工持股计划的持有人情况进行修订。除上述修订外，根据中国证监会最新修订发
布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2022 年修订）》的相关规定，对第二期员工持股计划的交易限制期进行了修订。
具体修订内容如下：
（一）本员工持股计划的存续期、锁定期及解锁安排
“7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起满 12 个月、24 个月、36 个月，最长锁定期为 36 个月，每期解锁的标的股票
比例分别为 40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和
持有人考核结果计算确定。”
修订为：
“7、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起满 24 个月、36 个月、48 个月，最长锁定期为 48 个月，每期解锁的标的股票
比例分别为 40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和
持有人考核结果计算确定。”
期及解锁安排”之“（一）本员工持股计划的存续期”，由：
“1、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划之日起计算。”
修订为：
“1、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划之日起计算。”
《第二期员工持股计划（草案）》
“五、员工持股计划的存续期、锁定期及
解锁安排”之“（二）本员工持股计划标的股票的锁定期及解锁安排”，由：
“1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始
分期解锁，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满12个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的40%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满24个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的30%。
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满 36 个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的 30%。”
修订为：
“1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起24个月后开始
分期解锁，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满24个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的40%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满36个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的30%。
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满 48 个月，解锁股份数上限为本员工持股计划总数的 30%。”
（二）公司业绩考核指标
《第二期员工持股计划（草案）》
“五、员工持股计划的存续期、锁定期及解
锁安排”之“（二）本员工持股计划标的股票的锁定期及解锁安排 2、公司业绩考
核”由：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁批次 以2021年营业收入为基数，2022年度营业收入增长率不低于20%。
第二个解锁批次 以2021年营业收入为基数，2023年度营业收入增长率不低于35%。
第三个解锁批次 以2021年营业收入为基数，2024年度营业收入增长率不低于45%。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为准。
修订为：
解锁期 业绩考核目标
满足下列两个条件之一：
第一个解锁批次 1、以 2021 年营业收入为基数，2023 年度营业收入增长率不低于 20%；
满足下列两个条件之一：
第二个解锁批次 1、以 2021 年营业收入为基数，2024 年度营业收入增长率不低于 35%；
满足下列两个条件之一：
第三个解锁批次 1、以 2021 年营业收入为基数，2025 年度营业收入增长率不低于 45%；
注:1、上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为准；
激励计划、员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（三）持有人情况
“3、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要
作用和影响的公司（含子公司，下同）董事（不含独立董事）、监事、高级管理
人员、管理骨干及核心员工。参加本次持股计划的总人数不超过300人（不含预
留份额），其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为4人，具体参加人
数根据员工实际缴款情况确定。”
修订为：
“3、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要
作用和影响的公司（含子公司，下同）董事（不含独立董事）、监事、高级管理
人员、管理骨干及核心员工。参加本次持股计划的总人数为 279 人（不含预留份
额），其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 7 人。”
“8、为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持
股计划拟预留4,600,000股作为预留份额，占本员工持股计划份额总数的27.90%。
预留份额暂由公司监事会主席桑传刚先生代为持有，桑传刚先生不享有该部分份
额对应的权益。
修订为：
“8、为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持
股计划预留 4,600,000 股作为预留份额，占本员工持股计划份额总数的 27.90%。
预留份额由公司高级副总裁、董事会秘书桑传刚先生代为持有，桑传刚先生不享
有该部分份额对应的权益。本员工持股计划预留份额已于 2022 年 11 月 28 日分
配完成。”
《第二期员工持股计划（草案）》
“三、员工持股计划的参加对象、确定标
准及持有人情况”之“（二）员工持股计划的持有人情况”由：
“参加本员工持股计划的公司（含子公司）员工总人数不超过 300 人（不含
预留份额）。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准，
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利。
持有人所获份额分配情况如下所示：
拟获授份额占 拟获授份额对
拟获授份额
序号 姓名 职务 本员工持股计 应股份数量
（万份）
划的比例 （万股）
董事、监事、高级管理人员合计 1,392.0000 7.2788% 120.0000
管理骨干、核心员工（不超过296人） 12,396.0952 64.8193% 1,068.6289
预留份额 5,336.0000 27.9020% 460.0000
合计 19,124.0952 100.00% 1,648.6289
为了实现公司转型升级的发展需要，公司董事会和经营层已制定了未来几年
加大开源鸿蒙、开源欧拉、双碳智慧园区等创新业务投入的创新发展战略。上述
创新业务自2021年开始已经逐步得到落实推进，并取得了一定的成效。这些创新
业务的推进在现有团队的基础上，未来还需要更多的优秀人才加入和参与才能更
好更快地发展。因此，为吸引和留住更多优秀人才参与创新业务发展，本员工持
股计划拟预留460万股作为预留份额，占本员工持股计划标的股票总数的27.90%。
预留份额暂由公司监事会主席桑传刚先生代为持有，桑传刚先生不享有该部分份
额对应的权益。考虑到对桑传刚先生产生资金占用影响，因此预留份额持有人认
购出资额为预留受让价格加年化6%利息（按实际天数计算）。”
修订为：
“参加本员工持股计划的公司（含子公司）员工总人数为 279 人（不含预留
份额）。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准，持
有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利。
持有人所获份额分配情况如下所示：
拟获授份额占 拟获授份额对
拟获授份额
序号 姓名 职务 本员工持股计 应股份数量
（万份）
划的比例 （万股）
董事、监事、高级管理人员合计 2,221.4000 11.6157% 191.5000
管理骨干、核心员工（共计272人） 11,566.6952 60.4823% 997.1289
预留份额 5,336.0000 27.9020% 460.0000
合计 19,124.0952 100.0000% 1,648.6289
注：1、本员工持股计划草案公告后，桑传刚先生因工作变动，于 2022 年 6 月 10 日离任公司监事会主
席及非职工监事职务，公司于 2022 年 6 月 13 日聘任其为高级副总裁、董事会秘书。公司于 2022 年 4 月
选黄晓萍女士为非职工监事，2022 年 6 月 13 日选举赵澍先生为监事会主席。据此对持有人所获份额分配
情况表格的董事、监事及高级管理人员名单中的职务信息进行更新，上述人员原获份额数量未做调整。
理骨干、核心员工，具体详见 2022 年 11 月 28 日披露的《关于调整公司第二期员工持股计划持有人份额的
公告》。
员工持股计划预留份额分配的公告》。
为了实现公司转型升级的发展需要，公司董事会和经营层已制定了未来几年
加大开源鸿蒙、开源欧拉、双碳智慧园区等创新业务投入的创新发展战略。上述
创新业务自 2021 年开始已经逐步得到落实推进，并取得了一定的成效。这些创
新业务的推进在现有团队的基础上，未来还需要更多的优秀人才加入和参与才能
更好更快地发展。因此，为吸引和留住更多优秀人才参与创新业务发展，本员工
持股计划预留 460 万股作为预留份额，占本员工持股计划标的股票总数的 27.90%。
预留份额由公司高级副总裁、董事会秘书桑传刚先生代为持有，桑传刚先生不享
有该部分份额对应的权益。考虑到对桑传刚先生产生资金占用影响，因此预留份
额持有人认购出资额为预留受让价格加年化 6%利息（按实际天数计算）。”
（四）持股计划的交易限制
《第二期员工持股计划（草案）》
“五、员工持股计划的存续期、锁定期及解
锁安排”之“（二）本员工持股计划标的股票的锁定期及解锁安排 5、持股计划的
交易限制”由：
“（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。”
修订为：
“（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期
报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。”
注：如相关法律、行政法规、部门规章及有关监管机构规则对员工持股计划不得买卖股票的期间另
有规定的，以相关规定为准。
（五）持股计划的会计处理
《第二期员工持股计划（草案）》“十、员工持股计划的会计处理”由：
“假设公司于2022年3月将标的股票过户至本员工持股计划名下，锁定期满，
本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测算，假设单位权
益工具的公允价值以董事会审议本员工持股计划时最近一个交易日公司股票收
盘价23.09元/股作为参照，公司预计确认总费用预计为18,942.75万元，该费用由
公司在锁定期内，按每次解锁比例分摊，则预计2022年至2025年员工持股计划费
用摊销情况测算如下：
单位：万元
股份支付费用合计 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。”
修订为：
“公司已于2022年4月28日将标的股票过户至本员工持股计划名下，锁定期
满，本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测算，假设单
位权益工具的公允价值以股东大会审议本员工持股计划时最近一个交易日公司
股票收盘价20.00元/股作为参照，公司预计确认总费用预计为13,236.68万元，该
费用由公司在锁定期内，按每次解锁比例分摊，则预计2022年至2026年员工持股
计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
股份支付费用合计 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。”
关于《第二期员工持股计划（草案）摘要》、
《第二期员工持股计划管理办法》
的修订内容与上述关于《第二期员工持股计划（草案）》的相关修订内容一致。
除了前述修订外，公司《第二期员工持股计划（草案）》、《第二期员工持股计划
（草案）摘要》
、《第二期员工持股计划管理办法》规定的其他条款不变。
三、第二期员工持股计划业绩考核指标修订的原因说明
据工信部统计，2021 年度我国软件业务收入增长 17.7%，2022 年前三季度，
我国软件业务收入增长 9.8%，2022 年度软件业务收入增速明显放缓。公司 2022
年 1 月份制定原业绩考核条件和解锁安排时，主要系结合当时对行业未来发展趋
势和公司业务开展情况进行综合评估。但自 2022 年以来，由于国内疫情反复、
软件行业业务规模增长受到抑制，加之 12 月份疫情防控政策调整，社会面感染
人数激增，公司员工以及客户相关人员相继感染居家，公司业务开展受限，可确
认收入额受到影响。
尽管公司积极采取应对措施降低上述不利因素带来的影响，但因 2022 年外
部经营环境不及预期，第二期员工持股计划中原设定的公司层面业绩考核指标已
不能和 2022 年公司实际经营情况和行业环境相匹配，若按照原业绩考核指标进
行考核，因外部环境因素而非公司内部营业因素影响而导致员工持股计划失去激
励效果，将严重削弱对核心员工的激励性，与员工持股计划的初衷相悖，不利于
提高员工积极性，不利于公司可持续发展，不符合公司股东利益。
面对新冠疫情冲击造成的负面影响，公司更需要鼓舞团队士气、充分调动员
工工作积极性，鼓励核心员工并肯定其工作成绩，稳住公司发展的基本面，避免
外部的不利条件影响导致持股计划失去激励效果；同时更要将公司利益、股东利
益和员工利益实现高度统一，为公司、股东、员工和社会创造更大价值。经深入
调研并论证后，公司拟延长第二期员工持股计划的锁定期及存续期，考核年度顺
延一年（即考核年度为 2023 年、2024 年、2025 年），对 2022 年业绩不予以考
核，同时增加净利润作为公司层面业绩考核指标之一。
四、本次修订对公司的影响
公司本次修订第二期员工持股计划的有关事项不会对公司的财务状况和运
营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本次员工持股计划业绩考核指标修订方案是公司根据外部经营环境和实际
生产经营情况进行的合理调整。修订后的业绩考核目标，能客观反映公司经营环
境及经营现状；同时，在当前大环境形势下仍然是一个具有一定挑战性的业绩目
标，有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性，提高团队凝聚力，确保公
司长期稳定发展，为股东带来更高效、更持久的回报。
特此公告。
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