证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2023-007
南通星球石墨股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“星球石墨”）于 2023 年 2 月
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用
部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的前提下，在不超过人民币 35,000 万元（包含本数）的使用额度内对
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述
额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月
内有效。同时，董事会授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由
公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构
华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 2 月 9 日出具
的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2021〕494 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
金经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》
（致同验字（2021）
第 332C000112 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专
户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议
二、募集资金投资项目的基本情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行
股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 总投资（万元） 使用募集资金投资（万元）
- 合计 37,119.31 37,119.31
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行
的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、
流动性好的投资产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的
的投资行为。
（三）投资额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民
币 35,000 万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12
个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（四）决议有效期
自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
（五）实施方式
授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事
宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/
业务品种、签署合同及协议等。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露
义务。
公司产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。如开立或注销产品
专用结算账户，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金
投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券
监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现
金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的投资产品，但该类投资产品受货
币政策等宏观经济影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，
但不排除投资将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》等有关规
定办理相关现金管理业务。
行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财
风险。
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，
并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资
金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投
项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益
的情形。同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
经审议，全体独立董事一致认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有
助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》等的相关规定，履行了必要的审议
程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情
形和损害股东利益的情况。因此，全体独立董事一致同意公司自董事会审议通过之日
起 12 个月内，使用额度不超过人民币 35,000 万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进
行现金管理。
（二）监事会意见
经审议，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是在确保
公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高资
金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及公司《募集资金使用管理办法》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不影响
募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东
利益的情况。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币 35,000 万元（包含本数）
的部分闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司使用最高不超过人民币
监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，不存在变相
改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施，并且公
司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，
保荐机构对公司本次使用最高不超过人民币 35,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集
资金进行现金管理的事项无异议
特此公告。
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