方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市维海德技术股份有限公司
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限
被保荐公司简称：维海德（301318）
责任公司
保荐代表人姓名：郭文杰 联系电话：0755-36876275
保荐代表人姓名：何进 联系电话：0755-36876484
现场检查人员姓名：郭文杰、何进
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 9 日至 1 月 11 日，2 月 1 日至 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、
董事会审计委员会会议资料报告等
√
门
√
部审计部门
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√（按
规定执
情况进行一次审计
行）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露文件、信息披露审批表；2、查阅投资者来
访的记录资料,查阅投资者关系活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和
披露的公告等
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、访谈管理层、核查关联交易价格
公允性，获取母公司及重要子公司的企业信用报告、查阅新增大额客户供应商的
工商信息，核查是否存在关联关系等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、公司三会材料、访谈管理层、查阅
募集资金专户银行对账单、抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，访谈等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、
会计凭证、原始凭据等，访谈等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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