国元证券股份有限公司
关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司
首次公开发行网下配售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为恒烁半导
体（合肥）股份有限公司（以下简称“恒烁股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市（以下简称“首次公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对恒烁股份首次公
开发行网下配售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票及本次上市流通的限售股情况
中国证券监督管理委员会于2022年7月12日下发《关于同意恒烁半导体（合
肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255
号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）2,066万股。恒烁股份每
股发行价格为65.11元/股，并于2022年8月29日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行股票完成后，股本总额由6,197.7279万股变更为8,263.7279万
股；其中有限售条件流通股为6,462.7894万股，无限售条件流通股为1,800.9385
万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东
数量为415名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分股东对
应的限售股份数量820,938股，占公司总股本比例为0.9934%，具体详见公司于
体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为820,938股，现限售期即将届满，
将于2023年3月1日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首
次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等
导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，该部分配
售对象承诺限售期为公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市之日
起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
售期为公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市之日起6个月。
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太
资（长江养老）
泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保
险产品
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计
划建信养老组合
中铁第四勘察设计院集团有限公司企业年金
计划长江组合
泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选
投资账户
淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计
划
国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年
金计划
国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年
金计划
中国太平洋人寿保险股份有限公司个人分红
量化
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企
业年金计划
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
长江金色交响（集合型）企业年金计划稳健
收益-交行
中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金
计划
中行中国远洋运输（集团）总公司企业年金
计划投资资产（招商）
浙江省电力公司（部属）企业年金计划-工
行
北京公共交通控股（集团）有限公司企业年
金计划
平安养老-中央国家机关及所属事业单位
（壹号）职业年金计划
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业
年金计划
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业
年金计划
中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业
年金计划
中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业
年金计划建信组合
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划人保组
合
酒泉钢铁（集团）有限责任公司企业年金计
划
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
广西壮族自治区柒号职业年金计划-建设银
行
受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金
计划—中国农业银行股份有限公司
新疆生产建设兵团叁号职业年金计划-浦发
银行
中国航天科工集团有限公司企业年金计划人
保组合
中国交通建设集团有限公司（标准组合）企
业年金计划
中国烟草总公司广西壮族自治区公司企业年
金计划
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
中国南方电网有限责任公司企业年金计划人
保组合
财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡
年金分红托管专户（场内）
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计
划
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
受托管理中国联合网络通信集团有限公司企
业年金计划
景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资
基金
天弘中证医药100指数型发起式证券投资基
金
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资
基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资
基金
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投
资基金
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资
基金
光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基
金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型
证券投资基金
华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基
金（LOF）
浙商大数据智选消费灵活配置混合型证券投
资基金
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投
资基金
富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资
基金
中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基
金
国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证
券投资基金
华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金
创金合信科技成长主题股票型发起式证券投
资基金
财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资
基金
前海开源中药研究精选股票型发起式证券投
资基金
富国中证1000指数增强型证券投资基金
（LOF）
嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基
金
嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证
券投资基金
富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证
券投资基金
天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券
投资基金
东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资
基金
申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起
式证券投资基金
民生加银科技创新3年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金
富国融享18个月定期开放混合型证券投资基
金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基
金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
合型证券投资基金
泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资
基金
诺德量化优选6个月持有期混合型证券投资
基金
中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投
资基金
华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资
基金
博时中证智能消费主题交易型开放式指数证
券投资基金
中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基
金
东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投
资基金
招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证
券投资基金
天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金
富国兴远优选12个月持有期混合型证券投资
基金
景顺长城成长龙头一年持有期混合型证券投
资基金
鹏华中证光伏产业交易型开放式指数证券投
资基金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证
券投资基金
民生加银价值发现一年持有期混合型证券投
资基金
博时基金（国际）有限公司-博时消费升级
策略专户
国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基
金
富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投
资基金
招商金安成长严选1年封闭运作混合型证券
投资基金
西藏东财中证云计算与大数据主题指数增强
型发起式证券投资基金
中欧精益稳健一年持有期混合型证券投资基
金
天弘中证芯片产业指数型发起式证券投资基
金
华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指
数证券投资基金
华夏时代前沿一年持有期混合型证券投资基
金
平安优势领航1年持有期混合型证券投资基
金
融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基
金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
广发优选配置两年封闭运作混合型基金中基
金（FOF-LOF）
华夏MSCI中国A50互联互通交易型开放式
指数证券投资基金
银河成长优选一年持有期混合型证券投资基
金
长信先进装备三个月持有期混合型证券投资
基金
华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投
资基金
平安兴奕成长1年持有期混合型证券投资基
金
华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放
式指数证券投资基金
融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资
基金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国
本土股票型基金
上证社会责任交易型开放式指数证券投资基
金
中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）
指数增强型证券投资基金
嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证
券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基
金
申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金
（ＬＯＦ）
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基
金
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序号 配售对象名称
总股本比例 数量（股） 数量（股）
海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基
金
东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基
金
华夏中证500交易型开放式指数证券投资基
金
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券
投资基金
合计 0.9934% 820,938 0
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，恒烁股份本次申请上市流通的网下配售限售股股
东均严格遵守了其在首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次网
下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》《证
券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。本保荐机构对公司本次网
下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司
首次公开发行网下配售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姬福松 赵 青
国元证券股份有限公司
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