北京市中伦律师事务所
关于华润双鹤药业股份有限公司
部分限制性股票回购注销的
法律意见书
二〇二三年二月
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
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北京市中伦律师事务所
关于华润双鹤药业股份有限公司
法律意见书
致：华润双鹤药业股份有限公司
根据华润双鹤药业股份有限公司（以下简称“华润双鹤”、“公司”）与北京市
中伦律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务合同》的约定，本所作
为公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）相
关事宜的专项法律顾问，就公司回购注销部分激励对象已获授权但尚未解除限售的限
制性股票（以下简称“本次回购注销”）涉及的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《华润双鹤药业股份有限公司2021年限制
性股票激励计划（2022年12月修订稿）》（以下简称“《激励计划（2022年12月修订
稿）》”）、《华润双鹤药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理
办法（2022年12月修订稿）》（以下简称“《考核办法（2022年12月修订稿）》”）
及公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、独立董事独立意见、公司书面说明，
以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实
和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的规定和本所
业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次回购注销的有关文件资料和事实进
行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所
提供的文件和材料是真实、准确和完整的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）的有关规定发表法律意见。
于华润双鹤出具的说明文件及公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
的。
基于上述，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证
监会令第148号）（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施
股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司
实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《关于进一步做好
中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》《中央企业控股上市公司实施
股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等法律、法规、规范性文件和
《华润双鹤药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就公
司2021年限制性股票激励计划及本次回购注销的相关事项，本所出具如下法律意见：
一、本次回购注销的批准和授权
性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》和《关于提请股东大会授权董
事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
关议案发表了同意的独立意见。
综上，本所律师认为，公司本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合
《管理办法》和《激励计划（2022年12月修订稿）》的相关规定。
二、本次回购注销的方案
（一）本次回购的原因
根据《激励计划（2022年12月修订稿）》，激励对象袁俊娟因个人原因离职与公
司解除劳动关系，已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购价格
根据华润双鹤《激励计划（2022年12月修订稿）》，激励对象因辞职、因个人原
因被解除劳动关系的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与市
场价格孰低值回购注销。
上述激励对象为预留授予人员，预留授予价格为10.65元/股，低于公司董事会审议
本次回购注销议案前一交易日公司股票交易均价，故本次回购价格为授予价格10.65元/
股。
（三）本次回购数量及资金来源
本次回购注销限制性股票数量为27,500股，本次公司用于回购限制性股票的资金
全部为公司自有资金。
综上，本所律师认为，本次回购注销符合《管理办法》和《激励计划（2022年12
月修订稿）》的相关规定。
三、结论
综上所述，本所律师认为：
律、法规和规范性文件以及《激励计划（2022年12月修订稿）》的相关规定。
相关规定。
本法律意见书正本一式三份，经本所盖章及本所律师签字后生效，各份具有同等
法律效力。
（以下无正文）
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