徐工集团工程机械股份有限公司
为保证徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”
）
股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良
好均衡的价值分配体系，激励公司核心员工诚信勤勉地开展工作，
保障公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根
据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司实际，特制
定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机
制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激
励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办
法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象
工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体
股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本
计划”）所确定的所有激励对象，包括公司（含分公司及子公司）
任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术及业
务人员。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并
负责对激励对象进行考核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核
本计划授予的限制性股票，在2023-2025年的3个会计年度
中，分年度进行业绩考核并解除限售，每个会计年度考核一次，
以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。
如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
① 2023年度净资产收益率不低于9%，且不低于同行业
首次及预留
平均水平或对标企业75分位水平；
授予的限制
② 2023年度净利润不低于53亿元，且不低于同行业平
性股票第一
均水平或对标企业75分位水平；
个解除限售
③ 2023年度分红比例不低于当年实现的可供分配利润
期
的30%。
① 2024年度净资产收益率不低于9.5%，且不低于同行
业平均水平或对标企业75分位水平；
首次及预留
② 2024年度净利润不低于58亿元，且不低于同行业平
授予的限制
均水平或对标企业75分位水平；或2023-2024年净利润
性股票第二
累计值不低于111亿元，且不低于同行业平均水平或对
个解除限售
标企业75分位水平；
期
③ 2024年度分红比例不低于当年实现的可供分配利润
的30%。
① 2025年度净资产收益率不低于10%，且不低于同行业
平均水平或对标企业75分位水平；
首次及预留
② 2025年度净利润不低于65亿元，且不低于同行业平
授予的限制
均水平或对标企业75分位水平；或2023-2025年净利润
性股票第三
累计值不低于176亿元，且不低于同行业平均水平或对
个解除限售
标企业75分位水平；
期
③ 2025年度分红比例不低于当年实现的可供分配利润
的30%。
注：① 上述“净利润”及“净资产收益率”均以经审计的归属于上
市公司股东的净利润作为计算依据；
② 激励计划有效期内，若公司实施非公开发行股票进行融资、发行
股份收购资产、可转债转股等涉及股权融资的事项，则新增加的净资产不
列入当年及次年的考核计算范围。
重型卡车”，从中选取与徐工机械主营业务及规模具有可比性的 A
股上市公司作为对标企业。18 家对标企业名单具体如下：
证券代码 公司简称 证券代码 公司简称
若年度考核过程中，公司或对标企业所属行业分类发生变化，
对标企业出现退市、主营业务收入、利润结构发生重大变化以致与
公司产品和业务不具有相关性，或出现其他偏离幅度过大的样本极
值等情况时，由公司董事会根据实际情况剔除或更换样本。
（二）激励对象个人层面绩效考核
激励对象个人考核按照公司《2023 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》分年进行，绩效评价结果划分为“合格”
、“不合
格”2 个等级。根据个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比
例，个人当年实际解除限售额度=解除限售系数×个人当年计划解
除限售额度。具体见下表：
考评结果 合格 不合格
解除限售系数 100% 0
因公司层面业绩考核或个人层面绩效考核导致当期解除限售
条件未成就的，对应的限制性股票不得递延至下期解除限售，由公
司按照授予价格和回购时股票市场价格（指审议回购董事会决议公
告前 1 个交易日公司股票交易均价）孰低原则回购。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象获授限制性股票的解除限售考核年度分别为 2023
年、2024 年、2025 年。
（二）考核次数
本计划实施期间按照考核年度安排每年一次，个人层面绩效考
核年度与公司层面业绩考核年度保持一致。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具
体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告提
交董事会薪酬与考核委员会。董事会薪酬与考核委员会根据考核报
告确定被激励对象的解除限售资格及数量。
八、考核结果的反馈及应用
（一）考核结果反馈与申诉
在考核结果认定后的 5 个工作日内向被考核者通知考核结果。
作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会需
在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料由公司人力资源部归档保
存，保存期限不少于 5 年。
九、附则
本办法由公司董事会负责制订、解释及修改，公司股东大会审
议通过后生效。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
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