润泽科技: 华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2022年现场检查报告

来源:证券之星 2023-02-20 00:00:00
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                                             现场检查报告
               华泰联合证券有限责任公司
           关于润泽智算科技集团股份有限公司
   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
                         (以下简称《保荐办法》)
和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律法
规的要求,华泰联合证券有限责任公司作为润泽智算科技集团股份有限公司(原
公司名称为上海普丽盛包装股份有限公司,经上海市工商行政管理局核准公司名
称变更为润泽智算科技集团股份有限公司,以下简称“润泽科技”、
                             “上市公司”、
“公司”)重大资产置换、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立
财务顾问,于 2023 年 2 月 14 日对润泽智算科技集团股份有限公司 2022 年度有
关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司              上市简称:润泽科技
独立财务顾问主办人: 蒋坤杰                   联系电话:15094318338
独立财务顾问主办人: 陈嘉                    联系电话:13451938833
独立财务顾问主办人: 卞建光                   联系电话:18951745977
现场检查人员姓名:蒋坤杰、毕盛
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2023 年 2 月 14 日
一、现场检查事项                         现场检查意见
(一)公司治理                              是   否   不适用
现场检查手段:实地察看公司的主要经营场所;查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文
件等相关文件资料,对相关人员进行访谈。
                                 √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                 √
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
                                 √
披露义务
                                 √
应程序和信息披露义务
                                    现场检查报告
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料,对相关人员进行访谈。
                                √
(如适用)
                                √
审计部门(如适用)
                                √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                                √
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √
(如适用)
                                √
况进行一次审计(如适用)
                                √
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                                √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                                √
控制评价报告(如适用)
                                √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动
记录表、重大信息传递记录等文件资料,对相关人员进行访谈。
                                √
息披露管理制度的相关规定
                                √
网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度;查阅与关联交易、对外担
保相关的审批文件以及支持性文件;对相关人员进行访谈。
                                      现场检查报告
                              √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                              √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                              √

                              √
务等情形
                              √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资
料,对相关人员进行访谈等。
                                      √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                      √
益是否与招股说明书、募集说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息;与相关人员
进行访谈。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料,查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
                                   现场检查报告
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料,
对相关人员进行访谈。
                              √
者风险
                                   √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查,保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。
                                     现场检查报告
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限
公司 2022 年现场检查报告》之签章页)
 独立财务顾问主办人:
               蒋坤杰        陈嘉       卞建光
                        华泰联合证券有限责任公司(公章)

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