证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2023-015
丽珠医药集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丽珠集团”）2023 年 2
月 17 日召开的第十届董事会第四十五次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票
期权激励计划股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、公司 2018 年股票期权激励计划已履行的相关程序
《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东
大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就
《2018 年股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于公司<2018 年
股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
十四次会议召开，审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》，独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》
（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。
的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与激励对
象有关的任何异议。2018 年 9 月 1 日，公司披露了《监事会关于 2018 年股票期
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
三次 A 股类别股东会及 2018 年第三次 H 股类别股东会，审议通过了《关于公司
<2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2018 年 9 月 6 日，
公司披露《丽珠医药集团股份有限公司关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息
知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报告》。
《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的
议案》和《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见。监事会对 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对
象人员名单进行核查并发表了核实意见。
司（以下简称“中登深圳”）通知，中登深圳已于 2018 年 9 月 28 日完成了对公
司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权的审核与登记工作。公司实际向
了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》和《关于 2018
年股票期权激励计划预留授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立
意见。监事会对 2018 年股票期权激励计划预留授予激励对象人员名单进行核查
并发表了核实意见。
单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，有关人员通过电邮方式向
公司监事会反馈了意见。经核查，有 1 名拟激励对象不符合《2018 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》中激励对象的范围，公司将取消其激励资格。2019 年
象名单的公示情况说明及核查意见》。
了《关于调整 2018 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的议案》、《关于
注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于公司 2018 年股票
期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
原因离职而不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 25.4995 万份股票期
权之注销事宜。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励
对象人数由 1050 名调整为 1033 名，首次授予的股票期权数量由 2271.815 万份
调整为 2246.3155 万份。
月 28 日完成了对公司 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权的审核与登记
工作。公司实际向 167 名激励对象预留授予 252.4500 万份股票期权，预留行权
价格为 28.87 元/A 股。
《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2018
年股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》和《关于公司
立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司
于公司 2018 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期符合行权条件的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
了《关于注销 2018 年股票期权激励计划股票期权的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见。
二、关于注销 2018 年股票期权激励计划股票期权的原因及数量
鉴于公司首次授予股票期权第三个行权期已于 2022 年 9 月 27 日届满、预留
授予股票期权第二个行权期已于 2022 年 10 月 27 日届满，截止至届满日，首次
授予股票期权在行权期内有 746 名激励对象合计 4,858,821 份股票期权尚未行权，
预留授予股票期权在行权期内有 14 名激励对象合计 45,278 份股票期权尚未行
权。另，公司股票期权首次授予的 2 名激励对象因个人业绩考核导致不符合行权
条件的期权数量合计 913 份。
根据公司《激励计划》以及公司 2018 年第三次临时股东大会、2018 年第三
次 A 股类别股东会及 2018 年第三次 H 股类别股东会的授权，公司董事会同意对
上述到期尚未行权及不符合行权条件的股票期权共计 4,905,012 份予以注销。
三、对公司业绩的影响
本次注销 2018 年股票期权激励计划股票期权事项不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队
将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、监事会意见
公司董事会本次注销股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2018
年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，履行了必要的审议程序，同
意公司对到期尚未行权及已不符合行权条件的期权共计 4,905,012 份予以注销。
五、独立董事意见
公司董事会本次注销股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2018
年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，履行了必要的审议程序，且
程序合法、有效，未损害公司及全体股东的权益。我们一致同意公司对 2018 年
股票期权激励计划到期尚未行权以及不符合行权条件的期权共计 4,905,012 份予
以注销。
六、法律意见书的结论意见
北京市中伦律师事务所律师认为：公司本次注销 2018 年股票期权激励计划
股票期权注销事项已取得必要的批准和授权，本次注销安排符合《管理办法》《激
励计划》的相关规定。
七、备查文件
会议审议事项的事前认可及独立意见；
权激励计划股票期权注销事项的法律意见书》。
特此公告。
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