中泰证券股份有限公司
关于江苏新瀚新材料股份有限公司
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为江苏新瀚
新材料股份有限公司（以下简称“新瀚新材”、“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—
—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，就公司2022年度募集资金
存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏新瀚新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2688号），公司由主承销商
中泰证券股份有限公司采用直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币31.00元，共计募集资金62,000.00
万元，扣除承销和保荐费用4,386.79万元（不含税）后的募集资金为57,613.21万
元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2021年9月27日汇入公司募集资金监
管账户。另减除审计及验资费用、律师费用、用于本次发行的信息披露费用、
发行手续费及其他费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,137.36万
元（不含税）后，公司本次募集资金净额为55,475.85万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2021〕15-7号）。
（二）2022年度募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31 日，公司募集资金使用情况为：投入募集资金项目
补充流动资金10,000.00万元，直接投入募集资金项目12,671.54万元，尚未使用
募集资金余额为23,054.17万元（含利息收入及投资收益869.05万元）。募集资金
专户余额为2,068.04万元，与尚未使用的募集资金余额差异20,986.13万元，其差
异原因为：1、公司以自有资金支付印花税13.87万元；2、截至2022年12月31日，
公司持有使用暂时闲置募集资金购入的理财产品共计21,000.00万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292
号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《江苏新瀚新材料股份有限公司募集资金管理制度（以
下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2021年10
月18日分别与中国建设银行股份有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司
南京迈皋桥支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京大厂支行签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司共有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
上海浦东发展银行股份有限公司
南京大厂支行
中国建设银行股份有限公司
注 32050159533600002587 2,953,965.82
南京江北新区分行
招商银行股份有限公司 512907138010234 244,483.86
开户银行 银行账号 募集资金余额
南京迈皋桥支行
合计 20,680,435.87
注：该专户监管银行为中国建设银行股份有限公司江苏省分行，开户银行为中国建设
银行股份有限公司南京江北新区分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金总额 55,475.85 本年度投入募集资金总额 8,656.92
(1)截至2021年10月18日，本公司以自筹资金先行投入募
报告期内变更用途的募集资金总额 无
投项目建设，累计投入15,011.30万元，2021年10月经公
司第二届董事会第十六次会议审议通过以募集资金人民
累计变更用途的募集资金总额 无
币10,619.19万元置换预先投入募投项目的自筹资金；(2)
已累计投入募集资金总额
公司2021年以募集资金投入募投项目4,014.62万元；(3)
公司2022年以募集资金投入募投项目8,656.92万元；(4)
累计变更用途的募集资金总额比例 无
以闲置募集资金10,000.00万元用于补充流动资金；以上
合计33,290.73万元
是否已变
承诺投资项目 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
更项目 本年度
和超募资金投 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日 实现的效 到预计 是否发生
（含部分 投入金额
向 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 益 效益 重大变化
变更）
年产8,000吨芳
香酮及其配套 否 26,900.00 26,900.00 8,529.73 22,963.01 85.36 2023年 不适用 不适用 否
项目
建设研发中心 否 3,500.00 3,500.00 127.19 327.72 9.36 2023年 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 40,400.00 40,400.00 8,656.92 33,290.73 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金15,075.85万元，暂未使用
公司于2023年2月17日第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施地点的议
募集资金投资项目实施地点变更情况
案》，公司拟将“建设研发中心”项目增加实施地点“江北新区C-PARK综合服务区（罐区南路88号）”
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至2021年10月18日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为15,011.30万元。2021年10
募集资金投资项目先期投入及置换情况
月，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过以募集资金10,619.19万元置换已预先投入募投项目的自筹资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2022年12月31日，募集资金账户余额为2,068.04万元，暂时闲置募集资金21,000.00万元用于现金管理
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
公司募集资金投资项目未出现异常情况，募集资金投资项目中“年产8,000吨芳香酮及其配套项目”不存在募集资金投资项目无法
单独核算效益的情况。“建设研发中心”项目主要目的为进一步完善公司研发条件，提高公司技术创新能力和产品市场竞争力，项目
的建设能够全面支持公司现有及未来的发展，提升公司产品竞争力，扩大市场规模，提升公司整体利润水平，因此该项目无法单独核
算效益。“补充流动资金”项目因其无法单独产生效益且难以区分其直接产生的效益情况，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：江苏新瀚新材料股份有限公司2022年度募集资金
存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等监管机构关于募集
资金管理法规的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监
管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司
保荐代表人：
陈春芳 卢 戈
中泰证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
