国泰君安证券股份有限公司
关于安徽国风新材料股份有限公司
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构简称：国风新材
保荐代表人姓名：谢良宁 联系电话：0755-23976667
保荐代表人姓名：夏祺 联系电话：0755-23970667
现场检查人员姓名：谢良宁
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年2月8日-2023年2月9日
现场检查意见
一、现场检查事项 不适
是 否
用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开相
关文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事
项进行核查；访谈高级管理人员。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交
的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
审计部门
√
设立内部审计部门（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，
访谈上市公司有关人员
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查签订三方监管协议、走访募集资金监管银行、查阅募集资
金对账单和大额募集资金使用凭证
√
议
√
形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；获取有关财务资料，查阅公司
公告；搜索行业数据，进行比较分析
√（公司产品
价格出现一
定幅度下降
及主要原材
大幅度波动，
导致利润出
现一定幅度
下滑）
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅有关三会
文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
√
因
√
大变化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部
控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市
保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保
荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控
制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外
担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露
工作。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于安徽国风新材料股份有限公
司 2022 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： 谢良宁 夏祺
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