四川金顶（集团）股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见
四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2023
年 2 月 16 日召开第九届董事会第二十八次会议审议《关于公司符合非
公开发行股票条件的议案》等涉及公司非公开发行的相关议案和《关
于全资子公司深圳银讯科技实业有限公司投资设立参股公司暨关联交
易的议案》。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章
程》等相关法律、法规及规范性文件和公司制度的有关规定，我们作
为公司的独立董事，本着认真、负责、独立判断的态度，就本次相关
事项发表事前认可意见如下：
一、关于公司非公开发行股票相关议案的事前认可意见
基金合伙企业（有限合伙），现持有公司 20.50%的表决权。洛阳均盈私
募股权投资基金合伙企业（有限合伙）计划以现金方式参与本次发行
的认购，构成关联交易。
《证券法》
《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规及《公司章程》
的相关规定，符合公司与全体股东的利益。关联交易双方发生交易的
理由合理、充分，关联交易定价原则和方法恰当、合理，且关联交易
相关事项会履行必要的关联交易内部决策程序，关联交易没有违反公
开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利
益的行为。
公开发行股票条件的议案》《关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票
方案的议案》《非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》《关于
无需编制前次募集资金使用情况的说明》
《关于非公开发行股票涉及关
联交易暨与特定对象签署附条件生效的股份认购合同的议案》
《关于提
请股东大会批准洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）免
于以要约收购方式增持股份的议案》
《关于非公开发行股票摊薄即期回
报的风险提示及填补措施的议案》
《关于提请股东大会授权董事会全权
办理有关本次非公开发行股票相关事宜的议案》
《关于调整全资子公司
洛阳金鼎环保建材产业基地项目资金来源的议案》等相关议案已提交
我们审核。相关议案提交股东大会审议时，关联股东需回避表决，关
联交易的审议程序应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
综上所述，我们认为：本次非公开发行股票不存在损害公司及其
他股东特别是中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及规范
性文件的规定。作为公司的独立董事我们认可本次非公开发行股票，
并同意本次非公开发行股票相关的议案提交公司董事会审议。
二、关于全资子公司深圳银讯科技实业有限公司投资设立参股公
司暨关联交易的事前认可意见
公司暨关联交易事项，是为开拓公司新的区域业务，获得更大的发展
空间，进一步提高公司核心竞争力。符合公司整体发展战略规划需要。
东、特别是中小股东利益的情形。
（本页无正文，为四川金顶独立董事关于第九届董事会第二十八
次会议相关事项的事前认可意见之签字页）
独立董事：
刘 民 贺志勇 夏启斌
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