东兴证券股份有限公司
关于通用电梯股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规的
要求，东兴证券股份有限公司作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于 2023 年 2 月 7 日对 2022
年度的有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：通用电梯
保荐代表人姓名：覃新林 联系电话：0755-82130620
保荐代表人姓名：曾冠 联系电话：0755-82130620
现场检查人员姓名：覃新林
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年2月7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司相关高级管理人员进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理
制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的
主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司相关高级管理人员进行了访谈；对内审制度等有关文件、原始凭
证及其他资料进行了复制、记录。
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用）
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：现场检查人员通过查阅信息披露档案、核对原始资料和相关信息等方式，检查
了所披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应披露但未披露的内容。对有
关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了复制、记录。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以及对外担保事
项与相关高级管理人员进行访谈；查阅了公司与关联交易相关的公告文件；对有关文件、原始
凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议，并就三方监管协议的执行情况对
相关高级管理人员进行了访谈；查阅募集资金专户对账单；现场查看了募集资金投资项目的建设进
度，并就募集资金投资项目的效益实现情况与相关高级管理人员进行了访谈；对有关文件、原始
凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记录。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司相关高级管理人员进
行访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司业绩变动趋势进行比较；对有关文件、原
始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文件；对公司相关
高级管理人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记
录。
（八）其他重要事项
现场检查手段：现场检查人员对公司相关高级管理人员进行访谈；查阅了公司股利分配政策文
件及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证；
对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查及查看公司披露的《2022年度业绩预告》，公司预计2022年净利润为负值，主要原
因为：受下游房地产行业调控及2022年新冠疫情防控等因素影响，公司部分下游房地产开发商
客户未能及时向公司退还保证金。公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定对本
期未能收回的保证金计提了相应的信用减值损失。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司 2022 年
度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
覃新林 曾冠
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