国金证券股份有限公司
关于河南金丹乳酸科技股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：金丹科技
保荐代表人姓名：解明 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：宋乐真 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：解明
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 2 月 9-10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
部门(如适用)
内部审计部门(如适用)
√
适用)
√
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等(如适用)
√
用情况进行一次审计(如适用)
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
内部控制评价报告(如适用)
√
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限
公司 2022 年度持续督导之定期现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
解明 宋乐真
国金证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
