中信建投证券股份有限公司
关于江苏帝奥微电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“本保荐机构”）
作为江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“帝奥微”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等有关规定，对帝奥微首次公开发行网下配售限售股
上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 6 月
批复》（证监许可〔2022〕1249 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次公开发行人民币普通股 6,305 万股，并于 2022 年 8 月 23 日在上海证券
交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 189,150,000 股，首
次公开发行 A 股后总股本为 252,200,000 股，其中有限售条件流通股 195,263,160
股，占公司发行后总股本的 77.42%，无限售条件流通股为 56,936,840 股，占公
司发行后总股本的 22.58%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 443 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 2,653,732 股，占公司股本总数的 1.05%，具体详见公司于
奥微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次
解除限售并申请上市流通股份数量为 2,653,732 股，现 6 个月限售期即将届满，
将于 2023 年 2 月 23 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申
请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应
的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
公司股本总数的 1.05%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。
持有限售股 剩余限售
最终获配数 本次上市流通
序号 股东名称 占公司总股 股数量
量（股） 数量（股）
本比例 （股）
东方红锦丰优选两年定期开放混合型
证券投资基金
东方红安鑫甄选一年持有期混合型证
券投资基金
东方红中国优势灵活配置混合型证券
投资基金
泰康养老保险股份有限公司－分红型
保险投资账户
财通资管价值发现混合型证券投资基
金
广东省拾贰号职业年金计划中信证券
组合
四川省壹号职业年金计划中信证券组
合
江苏省壹号职业年金计划中信证券组
合
中欧融享增益一年持有期混合型证券
投资基金
中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
中欧恒利三年定期开放混合型证券投
资基金
中欧潜力价值灵活配置混合型证券投
资基金
中欧新动力混合型证券投资基金
（LOF）
华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开
放式指数证券投资基金
华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基
金
华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证
券投资基金
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证
券投资基金
国寿安保稳鑫一年持有期混合型证券
投资基金
中泰兴诚价值一年持有期混合型证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司企业年金
计划
广发瑞誉一年持有期混合型证券投资
基金
广发恒鑫一年持有期混合型证券投资
基金
广发中证传媒交易型开放式指数证券
投资基金
广发趋势优选灵活配置混合型证券投
资基金
兴银丰运稳益回报混合型证券投资基
金
中央国家机关及所属事业单位（伍号）
职业年金计划
建设银行成都铁路局企业年金计划中
金组合
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划
华富中证人工智能产业交易型开放式
指数证券投资基金
鑫元长三角区域主题混合型证券投资
基金
光大保德信先进服务业灵活配置混合
型证券投资基金
光大保德信优势配置混合型证券投资
基金
前海开源新兴产业混合型证券投资基
金
前海开源中证健康产业指数型证券投
资基金
型证券投资基金
中英人寿保险有限公司-万能-个险万
能
财信吉祥人寿保险股份有限公司－分
红产品 3
华安产业动力 6 个月持有期混合型证
券投资基金
华安睿明两年定期开放灵活配置混合
型证券投资基金
华安智增精选灵活配置混合型证券投
资基金
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券
投资基金
民生加银成长优选股票型证券投资基
金
民生加银智造 2025 灵活配置混合型证
券投资基金
民生加银沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金
恒越品质生活混合型发起式证券投资
基金
博道中证 500 指数增强型证券投资基
金
上银中证 500 指数增强型证券投资基
金
银河文体娱乐主题灵活配置混合型证
券投资基金
银河转型增长主题灵活配置混合型证
券投资基金
银河竞争优势成长混合型证券投资基
金
交银施罗德智选星光一年封闭运作混
合型基金中基金（FOF－LOF）
交银施罗德内需增长一年持有期混合
型证券投资基金
交银施罗德安享稳健养老目标一年持
有期混合型基金中基金（FOF）
交银施罗德经济新动力混合型证券投
资基金
中国人寿保险股份有限公司委托交银
施罗德基金管理有限公司混合型组合
上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基
金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证
券投资基金
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）
建信医疗健康行业股票型证券投资基
金
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投
资基金
国联安核心趋势一年持有期混合型证
券投资基金
景顺长城沪港深精选股票型证券投资
基金
景顺长城顺益回报混合型证券投资基
金
景顺长城先进智造混合型证券投资基
金
景顺长城量化小盘股票型证券投资基
金
景顺长城品质成长混合型证券投资基
金
景顺长城中证 500 增强策略交易型开
放式指数证券投资基金
景顺长城核心优选一年持有期混合型
证券投资基金
景顺长城中证红利低波动 100 交易型
开放式指数证券投资基金
新疆维吾尔自治区柒号职业年金计划
华泰组合
受托管理中国联合网络通信集团有限
公司企业年金计划
业年金计划—中国农业银行股份有限
公司
山东省（柒号）职业年金计划-建设银
行
华泰资产管理有限公司--华泰增利投
资产品
广西壮族自治区柒号职业年金计划-建
设银行
中银战略新兴产业股票型证券投资基
金
中银新经济灵活配置混合型证券投资
基金
泰达宏利波控回报 12 个月持有期混合
型证券投资基金
泰达宏利价值优化型稳定类行业混合
型证券投资基金
浙江省壹拾壹号职业年金计划人保组
合
中国农业银行股份有限公司企业年金
计划人保组合
工银瑞信食品饮料行业混合型证券投
资基金
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年
金计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业
年金计划
工银瑞信养老产业股票型证券投资基
金
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券
投资基金
山东省农村信用社联合社（A 计划）企
业年金计划
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基
金
平安养老-湖南省（贰号）职业年金计
划
平安养老-湖北省（贰号）职业年金计
划
平安养老-国网湖南省电力有限公司企
业年金计划
富兰克林国海兴海回报混合型证券投
资基金
富兰克林国海研究精选混合型证券投
资基金
工银安盛人寿保险有限公司-长期分红
产品
泓德优质治理灵活配置混合型证券投
资基金
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划
招商移动互联网产业股票型证券投资
基金
招商丰益灵活配置混合型证券投资基
金
招商丰拓灵活配置混合型证券投资基
金
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资
基金
招商瑞乐 6 个月持有期混合型证券投
资基金
招商金安成长严选 1 年封闭运作混合
型证券投资基金
招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金
招商沪深 300 增强策略交易型开放式
指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（伍号）
职业年金计划
黑龙江省拾壹号职业年金计划招商组
合
东方阿尔法精选灵活配置混合型发起
式证券投资基金
西藏东财中证 500 指数型发起式证券
投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司
－CICCFT4（R）
中国国际金融香港资产管理有限公司
－CICCFT3（QFII）
鹏华宁华一年持有期混合型证券投资
基金
金
鹏华中证高铁产业指数型证券投资基
金（LOF）
鹏华中证银行交易型开放式指数证券
投资基金
鹏华安悦一年持有期混合型证券投资
基金
鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投
资基金
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券
投资基金
天弘安康颐丰一年持有期混合型证券
投资基金
天弘国证生物医药交易型开放式指数
证券投资基金
天弘中证银行交易型开放式指数证券
投资基金
天弘中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金
受托管理中国太平洋保险(集团)股份
有限公司—集团本级-自有资金
创金合信量化多因子股票型证券投资
基金
创金合信中证 500 指数增强型发起式
证券投资基金
兴全合兴两年封闭运作混合型证券投
资基金（LOF）
兴全绿色投资混合型证券投资基金
（LOF）
华夏军工安全灵活配置混合型证券投
资基金
华夏中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金
华夏永鑫六个月持有期混合型证券投
资基金
华夏行业精选混合型证券投资基金
（LOF）
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公
司企业年金计划
华夏中证光伏产业指数发起式证券投
资基金
中央国家机关及所属事业单位（陆号）
职业年金计划
华夏永顺一年持有期混合型证券投资
基金
中国铁路武汉局集团有限公司企业年
金计划
中国铁路西安局有限公司企业年金计
划
华夏基金管理有限公司-社保基金四二
二组合
四川省农村信用社联合社企业年金计
划
泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资
基金
阿斯利康投资（中国）有限公司企业年
金计划
中央国家机关及所属事业单位（叁号）
职业年金计划
国网山东省电力公司县供电公司企业
年金计划
泰康沪港深精选灵活配置混合型证券
投资基金
中国移动通信集团有限公司企业年金
计划
泰康中信祥瑞信泰企业年金计划（贰
号）—泰康资产（稳健成长）
国家电力投资集团有限公司企业年金
计划
中国铁路兰州局集团有限公司企业年
金计划
中国石油天然气集团公司企业年金计
划
泰康人寿保险有限责任公司投连创新
动力型投资账户
广州飞机维修工程有限公司企业年金
计划
新华人寿保险股份有限公司-分红-团
体分红
中融融安二号灵活配置混合型证券投
资基金
中铁第四勘察设计院集团有限公司企
业年金计划长江组合
中国远洋运输（集团）总公司企业年金
计划-中国银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司企业年金
计划-中行
农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券
投资基金
农银汇理策略价值混合型证券投资基
金
平安中证人工智能主题交易型开放式
指数证券投资基金
平安沪深 300 交易型开放式指数证券
投资基金
方正富邦新兴成长混合型证券投资基
金
浙商汇金量化臻选股票型证券投资基
金
西部利得景程灵活配置混合型证券投
资基金
金元顺安消费主题混合型证券投资基
金
鹏扬景合六个月持有期混合型证券投
资基金
鹏扬中证科创创业 50 指数证券投资基
金
华宝中证科创创业 50 交易型开放式指
数证券投资基金
华宝中证银行交易型开放式指数证券
投资基金
申万菱信智能驱动股票型证券投资基
金
申万菱信中证申万证券行业指数分级
证券投资基金
投资基金
嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指
数证券投资基金
嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资
基金
嘉实新能源新材料股票型证券投资基
金
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资
基金
中国石油天然气集团公司企业年金计
划
国泰中证基建交易型开放式指数证券
投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开
放式指数证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券
投资基金
国泰多策略绝对收益混合型养老金产
品
国泰中证新能源汽车交易型开放式指
数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国
证航天军工指数证券投资基金（LOF）
上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金
(LOF)
华商双驱优选灵活配置混合型证券投
资基金
中银证券精选行业股票型证券投资基
金
信诚新悦回报灵活配置混合型证券投
资基金
富安达行业轮动灵活配置混合型证券
投资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资
中国价值基金
富国信享回报 12 个月持有期混合型证
券投资基金
富国中证旅游主题交易型开放式指数
证券投资基金
富国中证 800 银行交易型开放式指数
证券投资基金
富国稳健策略 6 个月持有期混合型证
券投资基金
富国中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金
富国中证消费 50 交易型开放式指数证
券投资基金
富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强
型证券投资基金
富国富盛 3 号量化对冲股票型养老金
产品
汇丰银行（中国）有限公司企业年金计
划
资基金
富国中证红利指数增强型证券投资基
金
国寿养老量化多策略 FOF 混合型养老
金产品
中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企
业年金计划
国网辽宁省电力有限公司企业年金计
划
国家电力投资集团有限公司企业年金
计划
淳厚欣享一年持有期混合型证券投资
基金
易方达全球成长精选混合型证券投资
基金（QDII）
国家电网公司直属单位企业年金计划
易方达组合
中国电信集团有限公司企业年金计划
（易方达组合）
易方达悦信一年持有期混合型证券投
资基金
易方达悦享一年持有期混合型证券投
资基金
上海市壹拾壹号职业年金计划易方达
组合
广西壮族自治区肆号职业年金计划易
方达组合
易方达优质企业三年持有期混合型证
券投资基金
陕西省（肆号）职业年金计划易方达组
合
新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划
易方达组合
易方达颐康绝对收益混合型养老金产
品
北京市（拾号）职业年金计划易方达组
合
中国建设银行股份有限公司企业年金
计划
易方达瑞享灵活配置混合型证券投资
基金
易方达新常态灵活配置混合型证券投
资基金
易方达沪深 300 交易型开放式指数发
起式证券投资基金
中国华能集团有限公司企业年金计划
易方达组合
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划
广东省交通集团有限公司企业年金计
划
永赢乾元三年定期开放混合型证券投
资基金
汇安多策略灵活配置混合型证券投资
基金
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基
金
式证券投资基金
合众人寿保险股份有限公司—分红产
品
国华人寿保险股份有限公司-万能保险
七号
国华人寿保险股份有限公司—分红三
号
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证
券投资基金
金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基
金
中信建投行业轮换混合型证券投资基
金
广西壮族自治区拾号职业年金计划建
信组合
中央国家机关及所属事业单位（壹号）
职业年金计划建信组合
建信养老金养颐嘉富股票型养老金产
品
长盛中证全指证券公司指数证券投资
基金（LOF）
长盛高端装备制造灵活配置混合型证
券投资基金
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,653,732 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，帝奥微本次上市流通的限售股股份持有人严格履
行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时做出的股份锁定承诺；帝奥
微本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。
综上，本保荐机构对帝奥微首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无
异议。
（以下无正文）
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