中复神鹰碳纤维股份有限公司
监事会议事规则
二〇二二年十二月
第一章 总 则
第一条 为进一步完善中复神鹰碳纤维股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方
式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法
律、法规、规范性文件及《中复神鹰碳纤维股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，制订本规则。
第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及
其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权
益。
第三条 监事有权了解公司经营情况。公司应采取有效措施保障监事的知情
权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职
责所需的有关费用由公司承担。
第二章 监 事
第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不得少于
公司监事人数的 1/3。
股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第五条 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监
事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。
第六条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得
担任公司监事。
公司董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系
亲属不得兼任或担任公司监事；最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员
的监事人数不得超过公司监事总数的 1/2。
第七条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第八条 监事任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第九条 监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告。
第十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
《公司章程》的规定，履行监事职务。
第十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章
程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三章 监事会的职权
第十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第十五条 监事会依法独立行使监督职能，保障股东权益、公司利益和职工
的合法权益不受侵犯。
第十六条 监事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）《公司章程》规定的其他职权。
第十七条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，
应当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证
监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告。
第四章 监事会的议事程序
第十八条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前 10 日和 5 日以
专人送达、邮寄、传真、电子邮件等书面方式发出会议通知。
如遇特殊情况需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十九条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期；
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
第二十条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）同意，可以用电话、视频、传真等通讯方式进
行表决并作出决议，并由参会监事签字。
第二十一条 监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以事先提
交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席
监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十二条 监事会会议应当由过半数监事出席方可举行，每一监事享有一
票表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。
监事会决议表决方式为：记名投票表决或举手表决。
第二十三条 监事会会议应严格按规定的程序进行。监事会可以要求董事、
总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注
的问题。
第二十四条 监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为对董事、
高级管理人员绩效评价的重要依据。
第二十五条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
和记录人员应当在会议记录上签名。监事会会议记录应当真实、准确、完整，充
分反映与会人员对所审议事项提出的意见。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。必要时，
应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
监事会决议公告事宜，由公司董事会秘书按照上海证券交易所的规定办理。
公司应当披露监事会决议公告；监事反对或弃权的，应当披露反对或弃权理由。
监事会会议记录作为公司档案由监事会主席保存，保存期限不少于 10 年。
第二十六条 监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的赞成、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。
第五章 监事会决议的实施
第二十七条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第六章 附 则
第二十八条 本规则未尽事宜或与日后颁布的国家法律、法规、其他规范性
文件和《公司章程》有冲突的，依照国家法律、法规、其他规范性文件和《公司
章程》的有关规定为准。
第二十九条 本规则所称“以上”、“不少于”含本数；“过”不含本数。
第三十条 根据公司的发展情况及相关法律法规的规定，监事会有权适时对
本规则进行修订并报股东大会批准。
第三十一条 本规则由公司监事会负责解释。
第三十二条 本规则经公司股东大会审议通过之日起生效。
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