中国国际金融股份有限公司
关于厦门港务发展股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为厦门港务发展股份有
限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“厦门港务”）2021 年度非公开发行 A 股
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—主板上市公司规范运作》等有关规定，对厦门港务限售股份上市流通事项进行
了核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门港务发展股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2022]468 号）核准，厦门港务发展股份有限公司（以
下简称“公司”） 向 16 名特定对象非公开发行 A 股股票 116,618,075 股（以下简
称“本次发行”或“本次非公开发行”），上述新增股份已于 2022 年 8 月 15 日
在深圳证券交易所上市，本次发行新增股份的性质为限售流通股，限售期为 6 个
月 ， 具 体 发 行 情 况 详 见 公 司 2022 年 8 月 12 日 发 布 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《厦门港务发展股份有限公司非公开发行股票上市公告
书》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由 625,191,522 股增加为 741,809,597 股。
本次非公开发行后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本而引起总股本
数量变化的情形，亦不存在相应限售股同比例变化的情况。截至本公告日，公司
总股本为 741,809,597 股，其中有限售条件流通股 116,619,575 股（含高管锁定股
总股本的 84.28%。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
的 15.72%；
本次解除限 本次解
本次解除限 售股份占公 除限售
序 持有限售股份
限售股份持有人名称 售股份数量 司无限售条 股份数
号 数（股）
（股） 件股份的比 量占公
例 司总股
JPMorgan Chase Bank,National 本比例
Association
中国黄金集团资产管理有限公
司
国泰君安资产管理（亚洲）有
限公司
福建省能化一期股权投资合伙
企业（有限合伙）
华泰资管-中信银行-华泰资产
稳赢优选资产管理产品
华泰优逸五号混合型养老金产
品-中国银行股份有限公司
华泰资管-兴业银行-华泰资产
价值精选资产管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资
产价值优选资产管理产品
福建证道投资有限公司-证道嘉
汇1号私募证券投资基金
合 计 116,618,075 116,618,075 18.65% 15.72%
四、本次解除限售股份上市流通前后的股本结构变动表
本次解除限售前 本次变动数 本次解除限售后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 116,619,575 15.7210% -116,618,075 1,500.00 0.0002%
二、无限售条件流通股 625,190,022 84.2790% 116,618,075 741,808,097 99.9998%
总股本 741,809,597 100.0000% 0 741,809,597 100.0000%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、本次申请解除股份限售股东作出的各项承诺及履行情况
序 承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容 承诺期限
号 类型 时间 情况
JPMorgan Chase Bank,National 公司/本人作为 2022 年 7 月 21 本 次 新增
Association 股份锁 合格投资者参与了 日 股 份 上市
履行
中国黄金集团资产管理有限公 定承诺 厦门港务发展股份 2022 年 7 月 20 首 日 起 6
司 有限公司非公开发 日 个月
序 承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容 承诺期限
号 类型 时间 情况
行 A 股股票项目。 2022 年 7 月 20
本单位/本人申请将 日
在本次发行过程中 2022 年 7 月 20
认购的股票进行锁 日
定处理，锁定期间 2022 年 7 月 19
为 发 行 结 束之日 日
国泰君安资产管理（亚洲）有限 （即新增股份上市 2022 年 7 月 18
公司 首日）起 6 个月。 日
日
福建省能化一期股权投资合伙 2022 年 7 月 20
企业（有限合伙） 日
日
日
日
华泰资管-中信银行-华泰资产稳 2022 年 7 月 19
赢优选资产管理产品 日
华泰优逸五号混合型养老金产 2022 年 7 月 19
品-中国银行股份有限公司 日
华泰资管-兴业银行-华泰资产价 2022 年 7 月 19
值精选资产管理产品 日
华泰资管-广州农商行-华泰资产 2022 年 7 月 19
价值优选资产管理产品 日
福建证道投资有限公司-证道嘉 2022 年 7 月 18
汇 1 号私募证券投资基金 日
截 至 本 核 查意见出具日，本 次申请解除股份限售的股东严格履行了上述
各 项 承 诺 ，不存在违反 承诺的情形。
六、其他说明
本 次 申 请 解除 股份限 售 的股东不 存在非 经 营性占用 公司资 金的情形，公
司对其亦不存在违规担保等损害公司利益的行为。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：
本次申请解除限售所有股东已严格履行其在公司非公开发行时所做 的股份
限售承诺；本次限售股份上市流通申请、限售股份解除限售数量与上市流通时间
均符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等相关法律、法规、规章和规范性文件的要求以及股东承诺；
截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份解禁相关的信息披露真实、准确、
完整。
综上所述，保荐机构对厦门港务本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于厦门港务发展股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
米 凯 龙 海
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