中信建投证券股份有限公司
关于湖北东贝机电集团股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北东贝机电集
团股份有限公司（以下简称“东贝集团”或“公司”）2021 年非公开发行 A 股股
票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对东贝集团非公开发行限售股解禁
上市流通事项进行了核查，出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2940 号），核准公司
非公开发行不超过 153,396,000 股新股，批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
（二）非公开发行限售股份登记情况
本次非公开发行新增股份已于 2022 年 8 月 19 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕登记手续。
（三）非公开发行限售股锁定期安排
本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，限售期为 6 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件股 100,000,000 股，总股
本由 522,365,100 股增加至 622,365,100 股。
（二）2023 年 1 月 13 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划的激励
对象中有 8 人因个人原因离职，已不具备激励对象资格，根据《2022 年限制性股
票激励计划草案》的相关规定，同意公司将该 8 名激励对象已授予但尚未解锁的
限制性股票合计 198,800 股进行回购注销。截至本核查意见出具日，上述股份回购
注销工作正在进行尚未完成。本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量
未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》等相关规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股
份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东严格履行了相关承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 100,000,000 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 2 月 20 日；
（三）本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 股数量
JPMorgan Chase Bank, National
Association
张家港金锦二期股权投资合伙企
业（有限合伙）
湖北光谷东国有资本投资运营集
团有限公司
重庆国恩投资有限责任公司-国恩
恒久 1 号私募证券投资基金
深圳市恒邦兆丰私募证券基金管
证券投资基金
湖北动能二号投资合伙企业 （有限
合伙）
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 股数量
华泰资产管理有限公司-华泰优逸
五号混合型养老金产品
合计 100,000,000 16.07% 100,000,000 0
五、股本变动结构表
单位：股
股份类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 404,235,142 -100,000,000 304,235,142
无限售条件的流通股 218,129,958 100,000,000 318,129,958
股份合计 622,365,100 0 622,365,100
六、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券就东贝集团本次非公开发行限售股解禁上市流通事项
出具核查意见如下：
经核查，东贝集团本次解除限售的股东已严格履行相关承诺，公司本次限售
股份解除限售的数量、上市流通时间符合《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和
规范性文件的要求。保荐机构对东贝集团本次非公开发行限售股解禁上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
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