海通证券股份有限公司
关于合富（中国）医疗科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为合富（中国）医疗科技股
份有限公司（以下简称“公司”、“合富中国”或“发行人”）首次公开发行股票并上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第11号——持续督导》
等相关法律法规的要求，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核
查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会2021年12月23日出具的《关于核准合富（中国）
医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]4074号），合
富（中国）医疗科技股份有限公司首次向社会公开发行99,513,200股人民币普通股
（A股）股票，并于2022年2月16日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行后
总股本为398,052,633股，其中有限售条件流通股298,539,433股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股
票上市之日起十二个月，共计79,601,548股，占公司总股本20.00%，共涉及34名股
东（含尚未确权的股东人数，其对应持有的公司股份暂登记在合富（中国）医疗
科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户名下），分别为招商局资本管理有
限责任公司－荆州慧康股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（以下简称“荆州慧康”）、
嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴海通”）、深圳
市华润资本股权投资有限公司－华润医药（汕头）产业投资基金合伙企业（有限
合伙）（以下简称“华润投资”）、国药中金（上海）私募股权投资管理有限公司－
宁波梅山保税港区祺睿股权投资中心（有限合伙）（以下简称“祺睿投资”）、联方
有限公司（以下简称“联方有限”）、合富（中国）医疗科技股份有限公司未确认持
有人证券专用账户（以下简称“未确认持有人证券专用账户”）、确资有限公司（以
下简称“确资有限”）、员程（上海）企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“员
程合伙”）、员昂（上海）企业管理咨询中心（有限合伙）
（以下简称“员昂合伙”）、
上海员裕企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“员裕合伙”）、员意（上海）
企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“员意合伙”）、陆群勇、上海兴原国际
贸易有限公司（以下简称“兴原国际”）、丁金锁、徐绮雯、张溢丹、李辉、刘殿奎、
华金发展有限公司（以下简称“华金发展”）、夏耀武、贾燕妮、韩亚民、魏丽华、
叶萍、毛晓锋、李雪咏、石均飞、陆婷婷、冯其英、上海擎天企业管理咨询有限公
司（以下简称“上海擎天”）、吴月明、汤琪、金学翠、崔涛。现锁定期即将届满，
上述限售股将于2023年2月16日起上市流通。
注：公司未确认持有人证券专用账户持有本次解除限售股份3,750,000股，为
国泰创业投资股份有限公司。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 298,539,433 股，首次公开发行后总股本为
流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《合富（中国）医疗科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
和《合富中国首次公开发行股票上市公告书》，本次上市流通的限售股股东所作
承诺如下：
自本承诺函出具之日起至发行人股票上市满十二个月止，不转让或者委托他
人管理本企业/本人持有的发行人本次发行上市前已发行股份，也不由发行人回
购该部分股份。
截至本公告披露日，上述股东严格履行承诺，不存在未履行相关承诺而影响
本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
序 股东 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股
号 名称 数量（股） 总股本比例（%） （股） 数量（股）
未确认持
专用账户
合计 79,601,548 20.00 79,601,548 0
五、股本变动结构表
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 298,539,433 -79,601,548 218,937,885
无限售条件的流通股 99,513,200 79,601,548 179,114,748
股份合计 398,052,633 0 398,052,633
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项的股份数量、上市流通
时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次首次公开发
行部分限售股解禁上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整，保荐机构对
公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
