三一重工股份有限公司
境外发行证券及上市相关保密和档案管理
工作制度
（2023 年 2 月）
三一重工股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度
三一重工股份有限公司
境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及三一重工股份有限公
司（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息
安全，规范公司在境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共
和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》和
《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》 （中国证券
监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29 号）等有关法律、法
规、规范性文件的有关规定，和《三一重工股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”），结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司在中华人民共和国
大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券
及上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司及其子公司。
第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及各证券服务机构应
当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘
密和加强档案管理的法律意识，加强对项目参与人员的教育和管理，认真落实
本制度及其他有关制度规定的各项具体措施，做好保密和档案管理工作。
第五条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构和境
外监管机构提供或者公开披露的文件、资料和其他物品涉及国家秘密的，应当
依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对
外提供或者公开披露。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料和其他物品是否属于国家秘密不
明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。经保密行政管理部门
确定不属于涉及国家秘密的，公司可径行向各证券服务机构和境外监管机构提
供或者公开披露；如保密行政管理部门确定涉及国家秘密的，公司应按本条前
款规定履行批准程序后再行提供或者公开披露。
涉及国家秘密的文件、资料和其他物品，未经有审批权限的主管部门批准
并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向各证券服务机构和境外监管
机构提供或者公开披露。
第六条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构和境
外监管机构提供或者公开披露的档案涉及国家安全或者重大利益的，应当依法
报国家档案局批准。
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涉及国家安全或者重大利益的档案，未经国家档案局批准，公司一律不得
向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第七条 公司在与各证券服务机构就公司境外发行证券及上市事项签订服
务协议时，应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等有关法律、法规、
规范性文件的规定和要求，对各证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法
作出明确的约定。
公司与各证券服务机构已签订的服务协议中关于适用法律以及各证券服务
机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律、法规、规范性文件的规定不符
的，公司应当及时协商、修改服务协议中的相关约定。
第八条 在公司境外发行证券及上市过程中，各证券服务机构在中国大陆
境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。
前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不得在非涉
密计算机信息系统中存储、处理和传输；未经有关主管部门批准，也不得将其
携带、寄运至境外或者通过信息技术等任何手段传递给境外机构或者个人。
第九条 在公司境外发行证券及上市过程中，境外证券监管机构和其他相
关机构要求对公司及/或各证券服务机构（包括各证券服务机构在境内设立的成
员机构、代表机构、联营机构、合作机构等关联机构）在境内进行现场检查的，
公司及/或各证券服务机构应当在获悉该等消息后，应事先向中国证监会和有关
主管部门报告，涉及需要事先经有关部门批准的事项，应当事先取得有关部门
的批准。现场检查应以中国监管机构为主进行，或者依赖中国监管机构的检查
结果。
第十条 境外证券监管机构和其他相关机构要求对公司及/或各证券服务
机构（包括境外证券公司和证券服务机构在境内设立的成员机构、代表机构、
联营机构、合作机构等关联机构）进行非现场检查的，检查内容涉及国家秘密
的，公司及/或各证券服务机构应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同
级保密行政管理部门备案；涉及档案管理的事项，公司及/或各证券服务机构应
当依法报国家档案局批准。涉及需要事先经其他有关部门批准的事项，公司及/
或各证券服务机构应当事先取得其他有关部门的批准。
第十一条 公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和
档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券服务机构执行本制度
的情况进行检查，各证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十二条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违
反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不限于责令改
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正、通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改
工作的进展及实施情况。
对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管
部门报告。
第十三条 在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违
反《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》等有关法律、
法规、规范性文件的，由政府有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送
司法机关依法追究刑事责任。
第十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司
章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即
修订，报董事会审议通过。
第十五条 本制度自董事会决议通过之日起生效。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释及修改。
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